集團(tuán)高級(jí)管理人員管理制度

1、下屬企業(yè)高級(jí)管理人員管理制度第一章 總 則第一條 為規(guī)范*集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）下屬企業(yè)（定義見(jiàn)第二條）高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)高管）管理流程，加強(qiáng)對(duì)下屬企業(yè)高管的選拔、聘任、調(diào)動(dòng)、免離職等方面的綜合管理，特制定本制度。第二條 本制度適用于集團(tuán)在中國(guó)大陸境內(nèi)的、由集團(tuán)直接管控的全資公司、控股公司及集團(tuán)取得實(shí)際控制權(quán)的企業(yè)，以及集團(tuán)為實(shí)行專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理而設(shè)立的事業(yè)部平臺(tái)（集團(tuán)直管的具體企業(yè)見(jiàn)附件1）。第三條 企業(yè)高管是指下屬企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、人力資源總監(jiān)、上市公司董秘或證券事務(wù)代表、參股企業(yè)中集團(tuán)派駐的高級(jí)管理人員，企業(yè)高管還包括集團(tuán)認(rèn)為有必要的其他高級(jí)管理人員。下屬企業(yè)董

2、事長(zhǎng)、派出董事、派出監(jiān)事作為企業(yè)高管，按照*集團(tuán)派出董事、監(jiān)事管理制度相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。第四條 集團(tuán)對(duì)企業(yè)高管的管理實(shí)施董事會(huì)決議前集團(tuán)人事預(yù)審制度，即所有需提請(qǐng)下屬企業(yè)董事會(huì)決策的人事提案，在提交下屬企業(yè)董事會(huì)表決之前，均需報(bào)集團(tuán)預(yù)審。凡未經(jīng)集團(tuán)預(yù)審或預(yù)審未通過(guò)的人事提案，均不能提報(bào)至下屬企業(yè)董事會(huì)表決。第五條 在收到下屬企業(yè)人事提案后，集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)積極組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行分析和調(diào)研，形成審核意見(jiàn)后報(bào)集團(tuán)總裁核準(zhǔn)。預(yù)審過(guò)程要快速、高效，預(yù)審結(jié)果要科學(xué)、合理。預(yù)審應(yīng)在自收到提案起7個(gè)工作日內(nèi)完成并向提報(bào)企業(yè)反饋，確實(shí)因各種原因無(wú)法按時(shí)反饋預(yù)審結(jié)果的，應(yīng)與提報(bào)企業(yè)充分溝通，達(dá)成最終反饋時(shí)間。 第二

3、章 推薦與選拔第六條 推薦程序（一）下屬企業(yè)總經(jīng)理由集團(tuán)總裁班子或下屬企業(yè)董事長(zhǎng)推薦，下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)財(cái)務(wù)管理總部推薦，其他高管由下屬企業(yè)總經(jīng)理推薦。集團(tuán)人力資源總部組織對(duì)候選人進(jìn)行資格審查，審查合格后進(jìn)入高管評(píng)議程序。（二）推薦人必須組織填報(bào)企業(yè)高管候選人個(gè)人簡(jiǎn)歷（見(jiàn)附件2），其中下屬企業(yè)總經(jīng)理由集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)填寫(xiě)，下屬企業(yè)其他高管由人力資源總部或推薦人填寫(xiě)。第七條 評(píng)議程序（一）所有企業(yè)高管候選人必須經(jīng)過(guò)企業(yè)高管評(píng)議程序后方可進(jìn)入下屬企業(yè)董事會(huì)聘任表決流程，評(píng)議程序由集團(tuán)人力資源總部組織。（二）下屬企業(yè)總經(jīng)理評(píng)議由集團(tuán)總裁、集團(tuán)主管企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、下屬企業(yè)董事長(zhǎng)組成

4、評(píng)議小組，下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)由集團(tuán)總裁、集團(tuán)主管財(cái)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、下屬企業(yè)總經(jīng)理組成評(píng)議小組，企業(yè)其他高管評(píng)議由下屬企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、集團(tuán)人力資源總監(jiān)、集團(tuán)對(duì)應(yīng)職能部長(zhǎng)組成評(píng)議小組，對(duì)其歷史業(yè)績(jī)表現(xiàn)、專業(yè)能力、領(lǐng)導(dǎo)力、價(jià)值觀和職業(yè)素養(yǎng)等方面進(jìn)行評(píng)議（附件3企業(yè)高管候選人評(píng)議審批表），評(píng)議結(jié)果在2/3以上評(píng)委贊同的情況下方可視為通過(guò)。（三）評(píng)議評(píng)委須本著客觀、公正和良好的專業(yè)精神開(kāi)展評(píng)議工 作，并將實(shí)名填寫(xiě)評(píng)議結(jié)果和評(píng)語(yǔ)。評(píng)委的評(píng)價(jià)操守記錄將作為集團(tuán)對(duì)其個(gè)人誠(chéng)信評(píng)價(jià)的重要參考。第八條 審批程序（一）集團(tuán)總裁對(duì)評(píng)議結(jié)果有最終否決權(quán)，評(píng)議小組出具評(píng)議意見(jiàn)后報(bào)集團(tuán)總裁核準(zhǔn)。核準(zhǔn)通過(guò)后方可向下

5、屬企業(yè)董事會(huì)推薦聘任（附件4關(guān)于推薦XXX任職的函）。集團(tuán)推薦、提名或派出的董事須根據(jù)總裁核準(zhǔn)的意見(jiàn)在董事會(huì)上行使與此意見(jiàn)一致的表決權(quán)。（二）在下屬企業(yè)董事會(huì)聘任發(fā)布之前，各相關(guān)知情人士需保守相關(guān)秘密，未經(jīng)集團(tuán)授權(quán)不得泄露企業(yè)高管選拔的任何狀況。第三章 聘任與匯報(bào)第九條 聘任程序（一）企業(yè)高管由下屬企業(yè)董事會(huì)聘任，聘任流程按照董事會(huì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。下屬企業(yè)董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)在董事會(huì)表決結(jié)束后一個(gè)工作日內(nèi)，將聘任表決結(jié)果抄報(bào)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源總部。（二）根據(jù)被推薦人所在下屬企業(yè)董事會(huì)聘任或決議，由下屬企業(yè)董事會(huì)在下屬企業(yè)范圍內(nèi)發(fā)布聘任通知、向受聘人發(fā)聘書(shū)，由集團(tuán)人力資源總部在集團(tuán)總部及所有下屬企業(yè)范

6、圍內(nèi)公告聘任通告。（三）下屬企業(yè)高管在任職前，應(yīng)由集團(tuán)總裁或人力資源總部，聯(lián)合或委托下屬企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理進(jìn)行任職談話，以明確責(zé)任、義務(wù)、權(quán)力及總部要求等。第十條 匯報(bào)程序（一）下屬企業(yè)實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，企業(yè)日常工作由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，企業(yè)總經(jīng)理向集團(tuán)總裁負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。集團(tuán)營(yíng)運(yùn)管理中心作為集團(tuán)總裁的工作平臺(tái)，根據(jù)集團(tuán)總裁的授權(quán)開(kāi)展日常的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)管等業(yè)務(wù)管理工作。（二）對(duì)于下屬企業(yè)機(jī)密信息，集團(tuán)職能部門(mén)應(yīng)采取謹(jǐn)慎原則，在確保信息安全的情況下由部門(mén)長(zhǎng)直接交流和接收。集團(tuán)職能部門(mén)原則上只要求提供本部門(mén)職能范圍內(nèi)信息，超越本部門(mén)職責(zé)范圍的，需集團(tuán)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可要求下屬企業(yè)提供。（三）當(dāng)下屬企業(yè)發(fā)

7、生重大緊急事件或者下屬企業(yè)總經(jīng)理存在瀆職、舞弊行為，惡意隱瞞、掩蓋經(jīng)營(yíng)管理事實(shí)時(shí)，下屬企業(yè)的所有高管有責(zé)任直接向集團(tuán)總裁和集團(tuán)總部相關(guān)職能部門(mén)匯報(bào)，其中下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)為這類事件的第一責(zé)任人。第四章 考核與薪酬第十一條 考核程序（一）下屬企業(yè)總經(jīng)理接受集團(tuán)總裁考核，下屬企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)接受企業(yè)總經(jīng)理和集團(tuán)對(duì)應(yīng)職能部門(mén)雙重考核，下屬企業(yè)其他高管接受企業(yè)總經(jīng)理考核，所有考核結(jié)果須在集團(tuán)人力資源總部備案。（二）集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)協(xié)助下屬企業(yè)完善干部考核制度，接受下屬企業(yè)高管考核的申訴與處理。（三）下屬企業(yè)高管考核具體操作按*集團(tuán)下屬企業(yè)高級(jí)管理人員考核制度執(zhí)行。第十二條 薪酬管理企業(yè)高管的薪酬福利按*

8、集團(tuán)下屬企業(yè)高級(jí)管理人員薪酬管理制度執(zhí)行。第五章 晉升與調(diào)動(dòng)第十三條 晉升程序企業(yè)高管因其業(yè)績(jī)和個(gè)人能力優(yōu)秀，有進(jìn)一步晉升的需要，并符合集團(tuán)工作安排的，可按本制度第六、七、八、九條執(zhí)行。第十四條 調(diào)動(dòng)程序（一）因經(jīng)營(yíng)管理工作需要，集團(tuán)需在各下屬企業(yè)之間調(diào)派企業(yè)高管。集團(tuán)本著工作需要和人本關(guān)懷兼顧的原則進(jìn)行調(diào)配籌劃，被調(diào)配的高管人員亦應(yīng)以集團(tuán)利益為重，有服從調(diào)配的義務(wù)。（二）企業(yè)高管調(diào)動(dòng)由集團(tuán)人力資源總部統(tǒng)一協(xié)調(diào)。人力資源總部在協(xié)調(diào)企業(yè)高管調(diào)動(dòng)時(shí)須征得調(diào)出、調(diào)入下屬企業(yè)總經(jīng)理同意（下屬企業(yè)總經(jīng)理調(diào)動(dòng)須征得下屬企業(yè)董事長(zhǎng)同意），集團(tuán)總裁核準(zhǔn)?？偛煤藴?zhǔn)意見(jiàn)通過(guò)下屬企業(yè)董事長(zhǎng)向董事會(huì)提出動(dòng)議，按照董事

9、會(huì)規(guī)程提請(qǐng)各自董事會(huì)表決（附件5企業(yè)高管調(diào)動(dòng)審批表。（三）涉及勞動(dòng)關(guān)系變更的，應(yīng)根據(jù)集團(tuán)需要并征求個(gè)人意見(jiàn)，依法做好勞動(dòng)關(guān)系的變更工作；第六章 免職與離職第十五條 免職程序（一）企業(yè)高管免職由下屬企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理或集團(tuán)對(duì)應(yīng)職能管理部門(mén)提議，填報(bào)企業(yè)高管免職評(píng)議審批表（附件6），經(jīng)評(píng)議小組評(píng)議、總裁核準(zhǔn)后，方可通過(guò)下屬企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理向董事會(huì)提出動(dòng)議，由所屬下屬企業(yè)董事會(huì)作出免職決議。（二） 企業(yè)高管免職評(píng)議小組組成和操作參照本制度第7條執(zhí)行。第十六條 離職程序（一）企業(yè)高管提出離職，需提前一個(gè)月填報(bào)企業(yè)高管離職申請(qǐng)表（附件7）。下屬企業(yè)董事長(zhǎng)或總經(jīng)理在接到企業(yè)高管離職申請(qǐng)后，應(yīng)及時(shí)與集團(tuán)分

10、管領(lǐng)導(dǎo)和人力資源總監(jiān)商議，出具審核意見(jiàn)并經(jīng)總裁核準(zhǔn)后，由下屬企業(yè)董事會(huì)進(jìn)行表決。（二）所有企業(yè)高管離職前需進(jìn)行離職面談，形成面談?dòng)涗洠ǜ郊?）。其中企業(yè)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)離職需與集團(tuán)人力資源總監(jiān)進(jìn)行離職面談，企業(yè)其他高管離職需與下屬企業(yè)董事長(zhǎng)和總經(jīng)理進(jìn)行離職面談，并將面談?dòng)涗泩?bào)人力資源總部備案。第七章 調(diào)查與審計(jì)第十七條 調(diào)查程序企業(yè)高管如遭遇投訴或者投訴其他高管，由集團(tuán)人力資源總部或?qū)徲?jì)總部啟動(dòng)調(diào)查程序，具體根據(jù)*集團(tuán)申述及投訴管理辦法處理。第十八條 審計(jì)程序企業(yè)高管凡因調(diào)動(dòng)、免職、離職、晉升等原因離開(kāi)原崗位的，均由集團(tuán)審計(jì)總部按照*集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)辦法組織進(jìn)行離職審計(jì)，審計(jì)合格后方可辦理離職、調(diào)

11、動(dòng)手續(xù)。 第八章 勞動(dòng)合同與任期第十九條 勞動(dòng)合同（一）所有企業(yè)高管原則上與所在下屬企業(yè)建立勞動(dòng)關(guān)系，但所使用的勞動(dòng)合同版本必須經(jīng)集團(tuán)人力資源總部審核。（二）所有企業(yè)總經(jīng)理的勞動(dòng)合同和人事檔案必須在集團(tuán)人力資源總部備案，特殊情況經(jīng)集團(tuán)總裁批準(zhǔn)后可另案處理。第二十條 高管任期（一）企業(yè)高管的任期以所在下屬企業(yè)董事會(huì)聘任決議為準(zhǔn)，從董事會(huì)聘任之日算起，下屬企業(yè)據(jù)此與企業(yè)高管簽訂勞動(dòng)合同。（二）企業(yè)高管在任期結(jié)束后，按本制度第6、7、8、9條程序再次進(jìn)行選拔和評(píng)議并且合格后，方可連任。第九章 附 則第二十一條 本制度由集團(tuán)人力資源總部負(fù)責(zé)解釋和修訂，如有與其他制度或規(guī)定不一致的，以本制度為準(zhǔn)。第二十

12、二條 本制度自公布之日起實(shí)行。附件：1.集團(tuán)直接管控企業(yè)/單位一覽表 2.*集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人個(gè)人簡(jiǎn)歷3.*集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人評(píng)議審批表4.關(guān)于推薦XXX任職的函5.*集團(tuán)企業(yè)高管調(diào)動(dòng)審批表6.*集團(tuán)下屬企業(yè)高管免職評(píng)議審批表7.*集團(tuán)企業(yè)高管離職申請(qǐng)表 8.企業(yè)高管離職面談表附件1集團(tuán)直接管控企業(yè)/單位一覽表項(xiàng)目序號(hào)集團(tuán)直接管控企業(yè)/單位本制度適用對(duì)象第一類：集團(tuán)控股企業(yè)/單位1所有的企業(yè)高管2345678910第二類：集團(tuán)作為大股東但章程另有規(guī)定的企業(yè)11集團(tuán)或集團(tuán)下屬控股公司派出的高管121314第三類：集團(tuán)參股企業(yè)15集團(tuán)或集團(tuán)下屬控股公司派出的高管16附件2*集團(tuán)下屬企業(yè)高管

13、候選人個(gè)人簡(jiǎn)歷 填表時(shí)間： 年 月 日姓 名性 別出生日期民族出 生 地婚姻狀況身份證號(hào)碼所學(xué)專業(yè)最高學(xué)歷戶口所在地社保號(hào)碼政治面貌入黨團(tuán)時(shí)間首次參加工作時(shí)間人事檔案所在單位及詳細(xì)地址外語(yǔ)語(yǔ)種熟練程度考試種類及等級(jí)技術(shù)職稱緊急聯(lián)系人聯(lián)系人電話現(xiàn)住址電話及其他聯(lián)系方式家庭詳細(xì)地址郵編家庭電話教 育 及 培 訓(xùn) 經(jīng) 歷時(shí) 間學(xué)校名稱專 業(yè)學(xué) 歷學(xué) 位學(xué)習(xí)方式工 作 經(jīng) 歷時(shí)間工作單位部門(mén)職務(wù)離職原因家 庭 情 況配偶姓名學(xué) 歷結(jié)婚時(shí)間戶口所在地出生年月職 務(wù)籍貫工作單位家庭成員(父母、兄弟、姐妹、子女)姓名性別出生日期關(guān)系政治面貌何地何單位集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)職務(wù)變動(dòng)情況時(shí)間所在公司部門(mén)職務(wù)集團(tuán)系統(tǒng)內(nèi)獎(jiǎng)懲記

14、錄時(shí)間工作單位獎(jiǎng)懲內(nèi)容最近2年以上工作業(yè)績(jī)考核記錄考核事項(xiàng)考核時(shí)間段任職職務(wù)/崗位具體描述工作業(yè)績(jī)的定性描述工作的定量描述工作的重要關(guān)鍵事件跨部門(mén)的工作經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)崗位的員工培養(yǎng)、后備員工和接替員工情況說(shuō)明附件3*集團(tuán)下屬企業(yè)高管候選人評(píng)議審批表候選人姓名性別年齡出生地加入*日期學(xué) 歷現(xiàn)公司現(xiàn)任職擬推薦公司推薦任職推薦人姓名職務(wù)所在公司推薦理由推薦理由： 簽名： 年 月 日資格審查是否有與崗位要求不匹配的行為或記錄：是 否 兩年考核結(jié)果在*司齡：1年以下 13年 3年以上 第一年：S A B C是否有違紀(jì)違法貪腐記錄： 有 未發(fā)現(xiàn) 第二年：S A B C 審查結(jié)論：集團(tuán)總部人力資源部長(zhǎng)簽名： 年 月

15、 日干部評(píng)議小組評(píng)委1簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：評(píng)議結(jié)論：通過(guò) 不通過(guò)簽名： 年 月 日評(píng)委2簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：評(píng)議結(jié)論：通過(guò) 不通過(guò)簽名： 年 月 日評(píng)委3簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：評(píng)議結(jié)論：通過(guò) 不通過(guò)簽名： 年 月 日干部評(píng)議小組評(píng)委4簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：評(píng)議結(jié)論：通過(guò) 不通過(guò)簽名： 年 月 日薪酬建議原工資： 建議新崗位工資：具體意見(jiàn)：簽名： 年 月 日總裁批準(zhǔn) 是否同意被推薦人擔(dān)任該崗位： 同意 不同意 具體意見(jiàn)：批準(zhǔn)崗位工資為：具體意見(jiàn)：簽名： 年 月 日備注1.提交此表須同時(shí)附上候選人簡(jiǎn)歷（見(jiàn)附件1）；候選人簡(jiǎn)歷由指定部門(mén)或員工填寫(xiě)。2.推薦審批程序?yàn)椋合仍u(píng)議，再審批，最后報(bào)企業(yè)董事會(huì)表決。派出董事按照該表總裁批準(zhǔn)意見(jiàn)行使表決權(quán)

16、。3.推薦過(guò)程中有關(guān)部門(mén)和員工要保守秘密。附件4關(guān)于推薦XXX任職的函XXX公司：我公司作為股東方，經(jīng)研究決定，我司同意對(duì)下列員工的任職提名，請(qǐng)董事會(huì)依法審議。姓 名推薦任職職務(wù)任職公司XXXXXXXXXX公司 特此！*集團(tuán)有限公司XXXX年XX月XX日抄送：XXXXX附件5*集團(tuán)企業(yè)高管調(diào)動(dòng)審批表姓 名性別出生年月學(xué)歷異動(dòng)原因原所在公司調(diào)往公司原職位現(xiàn)職位原薪點(diǎn)或工資建議薪點(diǎn)或工資調(diào)出公司意見(jiàn)（如是總經(jīng)理調(diào)出，則由董事長(zhǎng)簽名）：1同意 1不同意 具體意見(jiàn)： 總經(jīng)理(或董事長(zhǎng))簽名： 日期：調(diào)入公司意見(jiàn)（如是總經(jīng)理調(diào)出，則由董事長(zhǎng)簽名）：1同意 1不同意 具體意見(jiàn)： 總經(jīng)理(或董事長(zhǎng))簽名：

17、日期：集團(tuán)人力資源總部意見(jiàn)任職是否同意：1同意 1不同意 薪資是否同意：1同意 1不同意具體意見(jiàn)： 人力資源部長(zhǎng)簽名： 日期： 集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)任職是否同意：1同意 1不同意 薪資是否同意：1同意 1不同意具體意見(jiàn)： 簽名： 日期： 集團(tuán)總裁意見(jiàn)：任職是否同意：1同意 1不同意 薪資是否同意：1同意 1不同意具體意見(jiàn)：集團(tuán)總裁簽名： 日期： 附件6*集團(tuán)下屬企業(yè)高管免職評(píng)議審批表擬免職人姓名性別年齡出生地加入*日期學(xué) 歷現(xiàn)公司現(xiàn)任職提出部門(mén)/人所在公司近三年考核結(jié)果免職理由免職理由： 簽名： 年 月 日免職評(píng)議小組評(píng)委1簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：評(píng)議結(jié)論：同意免職 不同意免職簽名： 年 月 日評(píng)委2簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：

18、評(píng)議結(jié)論：同意免職 不同意免職簽名： 年 月 日評(píng)委3簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：評(píng)議結(jié)論：同意免職 不同意免職簽名： 年 月 日評(píng)委4簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)：評(píng)議結(jié)論：同意免職 不同意免職簽名： 年 月 日總裁核準(zhǔn) 是否同意被推薦人擔(dān)任該崗位： 同意 不同意 具體意見(jiàn)：簽名： 年 月 日備注1、 此表由提議人填寫(xiě)后交集團(tuán)人力資源總部，由人力資源總部組織免職評(píng)議。2、 免職程序?yàn)椋合仍u(píng)議，再審批，最后報(bào)企業(yè)董事會(huì)表決。派出董事按照該表總裁批準(zhǔn)意見(jiàn)行使表決權(quán)。3、免職過(guò)程中有關(guān)部門(mén)和員工要保守秘密。附件7*集團(tuán)企業(yè)高管離職申請(qǐng)表 姓 名性 別公司職務(wù)入職日期擬離職日期離職類別 辭職 辭退 自動(dòng)離職 退休離 職原 因（個(gè)人 填寫(xiě)）薪資偏低 個(gè)人發(fā)展無(wú)望 另有高就 工作無(wú)成就感和挑戰(zhàn)性求學(xué)深造 文化理念不同 工作氛圍較差 無(wú)歸屬感遭受不公平待遇 工作壓力太大