分包外協(xié)管理辦法

1、中交天津港航勘察設計研究院有限公司分包外協(xié)管理辦法1 總則1.1 為嚴格執(zhí)行國家有關法律法規(guī)，強化、規(guī)范分包外協(xié)管理，明確分包外協(xié)管理過程中的責任和內(nèi)容，增強院的項目管理和資源整合能力，保證項目質(zhì)量，維護院的經(jīng)濟利益和經(jīng)營信譽，特制定本辦法。1.2 本辦法所稱的“分包外協(xié)方”（以下稱“分包方”）是指：簽訂并履行合同，為院方提供人力資源、儀器設備、技術服務和勞務的項目分包方和技術合作方。1.3 分包方的工作內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：1.3.1 符合法律法規(guī)要求的勘探、化驗、測繪和非主體部分設計的分包外協(xié)；1.3.2 以院為主體的設計、科研項目實施過程中與外部相關部門或單位的合作；1.3.3 采用

2、外部有關組織或個人的專利或?qū)Ｓ屑夹g（包括聘請外部專家對院有關項目或有關專題的咨詢）。1.4 總包合同中業(yè)主有限制條款或明確規(guī)定的，分包前應征得業(yè)主同意。2 分包管理體系2.1 院領導負責事業(yè)部分包項目的審批與整體管理工作。技術部、市場部、財務部及各事業(yè)部負責管理辦法的制定實施；分包方的選擇、審核；合同的訂立、會簽、審查、變更等；分包工程款的支付等相關具體工作。2.2 對分包方管理實行院方全面掌控、院屬各部門具體實施的二級管理體系明確職責，保障分包外協(xié)體系的有效運行。2.3 各層級管理職責2.2.1院、部門職責院方負責貫徹國家和上級管理機關有關項目分包管理的方針政策、法律法規(guī)；技術部負責制定公司

3、分包外協(xié)管理辦法；指導、監(jiān)督和檢查事業(yè)部分包外協(xié)管理工作；負責合格分包商名錄的統(tǒng)計、更新、發(fā)布工作。市場部負責分包合同管理、分包方授權(quán)管理等工作；財務部負責分包款項清結(jié)等工作；各部門在院方領導下不斷優(yōu)化現(xiàn)有制度辦法，保證管控力度的同時盡可能簡化流程，提高效率。2.2.2事業(yè)部職責制定適用于本事業(yè)部的分包外協(xié)管理實施細則，明確責任，履行程序；審核分包立項和分包合同，嚴格管理分包的實施；建立分包商臺帳，監(jiān)督、檢查和跟蹤管理所屬項目組的分包實施工作；收集項目組對分包商的評價并進行綜合評價；上報分包商評價表，轉(zhuǎn)發(fā)合格分包商名錄。3 分包基本要求3.1 分包項目原則上不允許轉(zhuǎn)包、層層分包，且分包的部分不

4、涉及院方的任何核心技術及商業(yè)機密。3.2分包方的基本要求3.2.1 分包方必須具有獨立完成所承包項目的能力；3.2.2 分包方必須持有符合項目實施需求的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、稅務登記證、企業(yè)法定代表人的法人證明書或企業(yè)法定代表人簽發(fā)的法人授權(quán)（委托）書，實施項目所需的儀器設備和參與項目實施的人員均須符合項目的需要且有符合國家相關規(guī)定的有效證書。3.2.3 分包方必須具備院認可的財務能力和信譽。3.3 分包方的選擇3.3.1 各事業(yè)部在項目實施過程中，根據(jù)實施能力和工期安排，確定是否需要分包外協(xié)，如需要，則應提交分包項目申請表（thy/jl038），注明需分包外協(xié)的具體工作

5、及備選的分包方名單，經(jīng)專業(yè)副總工、主管院領導簽字確認后報技術質(zhì)量部留存，方可進行分包合同訂立會簽程序。3.3.2 原則上分包方應于院合格供應商名錄中進行選擇，同時事業(yè)部要審核分包方的資質(zhì)是否符合分包工程項目內(nèi)容；對于未列入名錄中的分包方，申請分包外協(xié)的事業(yè)部須參照本辦法第二章第二條對其進行資格審查，進行合作前評價，填寫供方綜合能力調(diào)查/評價表（thy/jl037），經(jīng)評價合格后方可提出分包申請。3.3.3 分包方擬投入的主要設備在合同履行前要進行安全檢查，檢查合格后方可在項目中使用。3.3.4 條件允許的情況下，應邀請兩家及以上單位參加投標或議標，選擇標價合理，方案科學，質(zhì)量和工期有保證的分包

6、方。3.3.5 原則上不允許出現(xiàn)虧損性分包，如無法避免或既定發(fā)生，分包方及事業(yè)部應共同編寫虧損原因分析報告，雙方簽字確認后交技術部留存，并由技術部組織院領導及各部門對報告進行審議，以便對該事業(yè)部后續(xù)的分包申請及分包方的資格進行重新評定。4 分包合同管理4.1 分包合同的簽定應依照中華人民共和國合同法、相關法規(guī)及中交天津港航勘察設計研究院有限公司合同管理辦法的規(guī)定，遵循平等、自愿的原則，雙方充分協(xié)商后簽訂。4.2 合同應包括但不限于以下條目：4.2.1 對分包內(nèi)容的充分的與適宜的要求和驗收準則；4.2.2 對分包方有關人員的資質(zhì)要求；4.2.3 過程和驗收交付的控制要求4.2.4 必要時對分包方

7、管理體系的要求；4.2.5 有關設計評審的和確認的要求；4.2.6 合同或協(xié)議內(nèi)容發(fā)生變更的協(xié)商和批準的要求4.4事業(yè)部應組織有關職能人員按照合同條款分工負責，監(jiān)督、檢查分包方的履約情況，隨時掌握項目進度、項目質(zhì)量及其他方面的實際情況；當業(yè)主要求發(fā)生變化或工程進度發(fā)生變化時，事業(yè)部應對分包方提出變更要求，并形成紙質(zhì)記錄，雙方達成一致并簽字確認后交技術部留存。4.5 無特殊原因分包方不得中途更換項目負責人。如必須更換，須征得事業(yè)部同意并重新授權(quán)，違者解除分包合同，并追究分包方違約責任。4.6 項目實施過程中因分包方原因造成分包合同無法全面履行時，由分包方承擔違約責任。4.7 分包方在合同履約、分

8、包項目質(zhì)量、環(huán)境、安全等方面發(fā)生任一不良行為，給院造成重大信譽或經(jīng)濟損失，應堅決予以解除合同。4.8 對分包工程結(jié)算時，必須嚴格按照合同條款，遵循必要的審核手續(xù)，不得少漏環(huán)節(jié)和越級辦理；財務人員在支付工程款時，必須嚴格對照合同辦理，對手續(xù)不齊備的可拒付款項。4.10 加強權(quán)限的管理。分包方不得以項目組、事業(yè)部及院三方中任一名義對外簽定合同。未經(jīng)同意，不得以項目組、事業(yè)部及公司中三方中任一名義對外聯(lián)絡關系。5 分包方的義務5.1 分包方的用工應嚴格按照國家法律法規(guī)相關規(guī)定執(zhí)行。5.2 分包方應嚴格執(zhí)行合同條款。6分包質(zhì)量與進度管理6.1 事業(yè)部要依據(jù)合同對分包方進行至少滿足分包項目正常實施的項目

9、交底，交底資料雙方簽字確認并存檔。6.2 分包方應按照交底要求，編報項目實施方案，經(jīng)事業(yè)部批準后實施。6.3 分包方要定期按照規(guī)定編報項目實施情況，內(nèi)容包括但不限于項目進度、項目質(zhì)量、當前存在問題及工作計劃等內(nèi)容，具體要求由各事業(yè)部自行制定。6.4分包方的質(zhì)量管理應納入院的質(zhì)量管理體系，必須服從總體質(zhì)量管理的要求。事業(yè)部應按現(xiàn)行規(guī)范和院規(guī)定對其進行科學管理。分包方應接受院方進行的安全、進度、質(zhì)量、等方面的監(jiān)督檢查，按事業(yè)部下發(fā)的分包方改進措施記錄單進行整改，并及時反饋提交。6.5分包方要建立內(nèi)部質(zhì)量管理體系，設置質(zhì)量管理機構(gòu)。分包項目組配備項目負責人和技術負責人。6.6包工包料項目，分包方自行

10、采購的工程用料必須符合規(guī)范和設計要求。6.7 事業(yè)部應對分包方建立適用的考核評價制度，考核評價結(jié)果應上報技術部。6.8分包方對其承攬的項目質(zhì)量負責，質(zhì)量不滿足要求時總包項目部不予驗收，分包方必須返工，由此造成的損失由分包方承擔。6.9分包方在施工過程中發(fā)生質(zhì)量事故，按照合同相應條款執(zhí)行，事業(yè)部協(xié)助分包方做好事故善后處理工作，形成紙質(zhì)報告雙方簽字確認后交技術部留存。7 分包項目完工驗收及結(jié)算7.1 分包工程完工后，由事業(yè)部負責組織完工驗收。7.2 分包工程完工驗收由事業(yè)部組織成立驗收小組，按照規(guī)范及分包合同要求，驗收分包工程并評定工程質(zhì)量，填寫分包產(chǎn)品質(zhì)量檢查驗收單（thy/jl039）參加驗收

11、各方負責人均需簽字確認，紙質(zhì)證明上交技術部留存。7.3 分包工程驗收后，由分包方提交分包工程完工單（分包方制作，須滿足發(fā)包事業(yè)部要求）及相關的計算依據(jù)，發(fā)包項目組負責人負責計算、校核分包方完成工程量，發(fā)包事業(yè)部負責人負責審定。分包工程完工單經(jīng)雙方簽字確認后上交技術部留存。7.4 雙方根據(jù)分包工程完工單填寫分包工程結(jié)算表（分包方制作，須滿足發(fā)包事業(yè)部要求）經(jīng)事業(yè)部、分管院領導簽字確認后交由財務部進行結(jié)算。8 工作紀律8.1 遵循“公平、公正、公開”的原則，實事求是、依法合規(guī)的選用分包隊伍。8.2 在選擇、使用和考評中，嚴禁弄虛作假、營私舞弊。凡發(fā)生違法違規(guī)行為，將對責任人提交監(jiān)察部門嚴肅處理，涉

12、嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。8.3 不得使用已被中交股份或公司及所屬單位清退的分包隊伍。否則，將追究使用單位及相關人員的責任。9 附則9.1 本辦法自發(fā)布之日起實施。9.2 本辦法解釋權(quán)歸技術質(zhì)量部所有。10 附件10.1附表1：分包項目申請表（thy/jl038）10.2附表2：供方綜合能力調(diào)查/評價表（thy/jl037）10.3附表3：分包方改進措施記錄單10.4附表4：分包產(chǎn)品質(zhì)量檢查驗收單（jl/039）附表1：分包項目申請表編號：thy/jl038項目名稱及 編 號階段分包項目的內(nèi)容、要求及建議：年 月 日申請部門項目負責人專業(yè)主任工程師事業(yè)部經(jīng)理專業(yè)副總工程師意見：簽字： 年 月 日主管院長意見： 簽字： 年 月 日附表2：供方綜合能力調(diào)查/評價表編號：thy/jl037供方單位名 稱注冊資金供方資質(zhì)調(diào)查時間業(yè)績、經(jīng)營范圍等（摘錄）： 記錄人：年 月 日技術部意見： 簽字： 年 月 日主管院領導意見： 簽字： 年 月 日 附表3：分包方改進措施記錄單 項目名稱項目編號 分包單位 分包方負責人 評審人員不合格事實及原因(包括潛在原因)： 評審人： 分包項目負責人年