3116+ 2020年防范和處置非法集資工作責任追究辦法規(guī)章制度

1、3116+ 2020年防范和處置非法集資工作責任追究辦法規(guī)章制度第一章 總則第一條 為嚴厲打擊和妥善處置各種非法集資活動,增強責任意識,提高工作效能,保護人民群眾的合法權益,維護正常的經(jīng)濟金融秩序,促進社會和諧,根據(jù)省人民政府辦公廳關于印發(fā)x省防范和處置非法集資工作責任追究辦法的通知規(guī)定,結合我市實際,制定本辦法。第二條 本辦法所稱非法集資,是指法人、其他組織或者個人違反國家金融管理法律規(guī)定,向社會公眾吸收資金的行為,同時具備下列四個條件:（一）未經(jīng)有關部門依法批準或者借用合法經(jīng)營形式吸收資金;（二）通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳;（三）承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權

2、等方式還本付息或者給付回報;（四）向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。政法機關立案定性為非法集資案件所涉及的有關單位和個人的責任追究,適用本辦法。第三條 防范和處置非法集資工作堅持政府主導、屬地管理、行業(yè)主(監(jiān))管部門一線把關、打擊和處置非法集資工作領導小組(以下簡稱領導小組)組織協(xié)調的原則。政府主導、屬地管理,是指各地政府對防范和處置非法集資工作負總責,組織有關單位做好監(jiān)測預警機制建設、宣傳教育及案件處置過程中的案件登記、調查取證、立案偵查、性質認定和處置善后等工作。行業(yè)主(監(jiān))管部門一線把關,是指行業(yè)主(監(jiān))管部門要在打擊和處置非法集資工作各環(huán)節(jié)認真履行職責,積極發(fā)揮作用,建立健全行業(yè)監(jiān)管

3、、宣傳教育、監(jiān)測預警等工作機制,協(xié)同做好案件受理登記、調查取證、立案偵查、性質認定工作,并牽頭做好處置善后等各項工作,切實做到事前防范、事中處置、事后完善。領導小組組織協(xié)調,是指領導小組負責對非法集資案件查處進行組織協(xié)調、督查督辦。各地、行業(yè)主(監(jiān))管部門和領導小組成員單位應當按照x市打擊和處置非法集資工作領導小組關于印發(fā)x市處置非法集資工作操作流程的通知要求,妥善做好防范和打擊非法集資活動宣傳、監(jiān)測、案件查處、性質認定、資產(chǎn)清理、資金清退、輿論引導、信息審讀、信訪接待及維護穩(wěn)定等工作。第四條 對各地、各行業(yè)主(監(jiān))管部門、領導小組各成員單位以及其分管負責人、直接責任人進行責任追究的,按照有關

4、規(guī)定及本辦法規(guī)定的方式和程序辦理。第二章 責任追究的方式及適用范圍第五條 各地在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,按照批評教育、責令書面檢查、通報批評直至誡勉談話的方式，依次追究直接責任人、分管負責人、主要負責人的相應責任。（一）未落實地方政府第一責任人責任并實行黨政同責的；（二）未建立健全防范和處置非法集資工作領導小組及其工作機制的;（三）未制定轄區(qū)防范和處置非法集資工作方案及應急預案的；（四）未按規(guī)定建立常態(tài)化宣傳教育機制，制定轄區(qū)年度防范和處置非法集資宣傳教育規(guī)劃的；（五）未按規(guī)定履行對轄區(qū)涉嫌非法集資活動進行監(jiān)測、預警、形勢分析、風險排查職責的；（六）未按規(guī)定辦理上級交辦事項的

5、。第六條 各地在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,按照停職檢查、調離崗位的方式，依次追究直接責任人、分管負責人、主要負責人的相應責任。（一）對發(fā)生的非法集資活動，未及時采取有效措施進行處置，引發(fā)大規(guī)模群體性事件，造成嚴重后果的；（二）未按規(guī)定辦理非法集資信訪事項，致使矛盾激化，引發(fā)社會不穩(wěn)定因素的。第七條 各地在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,應當從嚴追究責任，按照引咎辭職、責令辭職、免職直至降職的方式，依次追究直接責任人、分管負責人、主要負責人的相應責任。（一）轄區(qū)連續(xù)發(fā)生多起特大非法集資案件，因處置不力造成特別嚴重后果的；（二）對涉及非法集資的重大事項、緊急事項及不確定事

6、項，因拖延、瞞報等致使事態(tài)擴大，產(chǎn)生特別嚴重后果的；（三）對非法集資活動引發(fā)的群體性、突發(fā)性事件，未采取果斷有效措施致使事態(tài)擴大，引發(fā)社會不穩(wěn)定因素的。第八條 行業(yè)主(監(jiān))管部門及其他相關部門在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,按照批評教育、責令書面檢查、通報批評直至誡勉談話的方式，依次追究直接責任人、分管負責人、主要負責人的相應責任。（一）未按規(guī)定制定行業(yè)或領域防范和處置非法集資宣傳教育規(guī)劃、非法集資風險排查辦法的；（二）未按規(guī)定建立工作責任制，履行對所主（監(jiān)）管行業(yè)或領域涉嫌非法集資活動進行監(jiān)測、預警、形勢分析、風險排查職責的；（三）對公民、法人或其他組織舉報的涉嫌非法集資活動事項

7、，未按規(guī)定程序辦理的；（四）未按規(guī)定辦理領導小組交辦事項的。第九條 行業(yè)主(監(jiān))管部門及其他相關部門在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,按照停職檢查、調離崗位的方式，依次追究直接責任人、分管負責人、主要負責人的相應責任。（一）未按規(guī)定程序辦理涉及非法集資信訪事項，致使矛盾激化，造成社會不穩(wěn)定因素的；（二）對涉及非法集資的重大事項或緊急事項，不按規(guī)定進行風險排查并及時上報的。第十條 行業(yè)主(監(jiān))管部門及其他相關部門在防范和處置非法集資工作中有下列情形之一的,應當從嚴追究責任，按照引咎辭職、責令辭職、免職直至降職的方式，依次追究直接責任人、分管負責人、主要負責人的相應責任。（一）主（監(jiān)）管

8、行業(yè)連續(xù)發(fā)生多起特大非法集資案件，因處置不力造成特別嚴重后果的；（二）在處理非法集資善后工作中，因推諉、拖延、敷衍等行為致使事態(tài)擴大、產(chǎn)生特別嚴重后果的；（三）對非法集資活動引發(fā)的群體性、突發(fā)性事件配合處置失當，導致事態(tài)惡化，造成惡劣影響的。第十一條 有下列情形之一的，可以從輕或減輕處理：（一）主動采取措施，有效避免或挽回損失、消除不良影響的；（二）積極配合調查，并主動承擔責任的；（三）其他按照規(guī)定可以從輕、減輕處理的。第十二條 有下列情形之一的，應當從重或加重處理：（一）拒絕改正錯誤，造成重大損失的；（二）隱瞞事實真相，干擾、阻礙責任追究工作的；（三）對投訴人、控告人、檢舉人打擊報復的，造成

9、惡劣影響的；（四）一年內(nèi)被再次追究責任的；（五）領導干部因親屬參與非法集資活動，親自或授意他人為案件當事人請托說情的，或者唆使、縱容參與非法集資群眾非法信訪的，或者就處置、立案、審理、判決、執(zhí)行等提出傾向性意見或具體意見進行干預的；（六）其他按照規(guī)定應當從重處理的。第十三條 對受到責任追究的人員，應當追究紀律責任的，依照有關規(guī)定給予紀律處分；涉嫌犯罪的，移送司法機關依法處理。第三章 實行責任追究的程序第十四條 實施責任追究的主體。市打擊和處置非法集資工作領導小組辦公室（市金融辦）是實施責任追究的申請單位，依據(jù)防范和處置非法集資工作的要求和職責向責任追究的具體執(zhí)行機關提出責任追究的申請。第十五條 實行責任追究的程序:（一）發(fā)生本辦法第五、六、七、八、九、十、十一、十二、十三條規(guī)定情形的,領導小組應當依照相關規(guī)定向紀檢監(jiān)察、組織人事等責任追究決定機關提出責任追究建議,同時告知擬被責任追究的單位和個人。（二）責任追究決定機關根據(jù)領導小組提出的責任追究建議作出責任追究決定。（三）責任追究決定作出后,責任追究決定機關應當向領導小組進行通報,領導小組在一定范圍內(nèi)進行公布。第十六條 領導小組提出責任追究建議時向責任追究決定機關提供x市打擊和處置非法集資工作領導小組給予責任追究建議書和有關事實材料、情況說明。第十七條 受到責任追究的單位和個人依法享有陳述權、申辯權;