銀行年分機構案防考核評價辦法模版

1、xx銀行20xx年分(支)行案防考評辦法為加強我行案防工作，推進案防長效機制建設，實現(xiàn)案防關口前移，及早防范和化解案件風險，特制定本考評辦法。 一、考評對象：各分（支）行 二、考評方式 分（支）行案防工作由法律與合規(guī)部和條線部門共同進行考評，經(jīng)匯總后得出被考核分（支）行案防工作考評總分。三、評價內容和評分標準評價內容包括四個方面：案防基礎工作、違規(guī)積分、監(jiān)督與檢查、扣分事件。本辦法采取百分制和扣分制相結合的方式，前三項為案防過程考評，項目總分100分，包括：案防基礎工作20分、違規(guī)積分20分、監(jiān)督與檢查60分?？鄯质录榘阜澜Y果考評，項目為扣分項，按照其程度不同分別扣減相應分數(shù)。（一）案防基礎

2、工作（20分）考評分（支）行是否按總行要求建立案防工作組織架構、配備相應人員；是否按規(guī)定組織案防培訓與警示教育、召開案防會議；是否按要求做好案防相關資料數(shù)據(jù)的統(tǒng)計報送、自評及分析等工作。未按規(guī)定做好以上工作，每個扣2分，本項分值扣完為止。該考評項目由法律與合規(guī)部進行考評。（二）違規(guī)積分（20分）考評分（支）行對內部自查發(fā)現(xiàn)的員工輕微違規(guī)行為是否按規(guī)定積分以及其機構輕微違規(guī)積分情況。未按規(guī)定積分每次扣減2分；根據(jù)被考核機構年度輕微違規(guī)行為積分值，每50積分扣減0.5分，不足50分不扣分，本項分值扣完為止。該考評項目由法律與合規(guī)部進行考評。（三）監(jiān)督與檢查（60分）監(jiān)督與檢查包括員工行為管理、案防

3、檢查執(zhí)行情況兩部分。1.員工行為管理15分：考評分（支）行是否按xx銀行員工行為排查實施操作細則（試行）要求做好員工行為排查，執(zhí)行談話、組織家訪、不定期抽查等工作，該項由人力資源部進行考評。（由人力資源部制定細則考評）2.案防檢查執(zhí)行15分：考評分（支）行是否按要求開展重點業(yè)務排查、主題年活動和專項檢查等案防自查；是否建立問題臺賬并進行成因分析及整改問責。未按規(guī)定開展案防檢查，案防檢查發(fā)現(xiàn)問題，未建立問題臺賬并進行成因分析及整改問責，每個扣1分，本項分值扣完為止。該項由法律與合規(guī)部進行考評。3.案防業(yè)務督查30分：考評分（支）行易發(fā)風險環(huán)節(jié)排查、重點業(yè)務風險排查、內控及安防制度執(zhí)行、應急預案演

4、練、自助設備管理、特約商戶管理、網(wǎng)銀業(yè)務管理、其他條線督查等內容。該項目由各條線部門依據(jù)部門職責按案防督查要求考評。（由各條線部門制定細則考評，條線業(yè)務案防督查范圍包括但不限于20xx年分(支）行案防工作考評表所列內容。）（四）扣分事件該考評項目為扣分項，由法律與合規(guī)部考評，分以下三項內容：1. 考評分（支）行是否發(fā)生了符合銀監(jiān)會文件定義的案件風險事件，案件（風險）信息報送是否規(guī)范，是否存在遲報、錯報、瞞報。發(fā)生案件風險事件每件扣減5分，遲報1件扣1分，錯報1件扣2分，瞞報1件扣3分。2. 考評分（支）行是否發(fā)生二類扣分事件，即外部人員實施，侵犯本行或客戶資金、財產(chǎn)權益，已由執(zhí)法部門立案偵查或

5、按規(guī)定應移送執(zhí)法部門立案查處。事件涉及行內員工未涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該行為與事件發(fā)生有聯(lián)系。涉案金額100萬元以下每件扣減10分；涉案金額100萬元（含）1000萬元每件扣20分，涉案金額1000萬元（含）以上的每件扣30分。3. 考評分（支）行發(fā)生一類扣分事件，即行內員工獨立實施或參與實施，侵犯本行或客戶資金、財產(chǎn)權益的，涉嫌觸犯刑法，已由執(zhí)法部門立案偵查或按規(guī)定應移送執(zhí)法部門立案查處。涉案金額100萬元以下每件扣減20分；涉案金額100萬元（含）1000萬元每件扣30分，涉案金額1000萬元（含）5000萬元的每件扣50分，涉案金額5000萬元（含）以上的每件扣100分。以上事件牽頭查辦部門應在年度案防考評開始前提交事件調查階段成果或結論給法律與合規(guī)部，由法律與合規(guī)部據(jù)以對相應機構考評；若是被考核機構自查發(fā)現(xiàn)并積極采取補救措施防止損失擴大的，考評按5折扣分。 四、考評結果運