銀行年分機構(gòu)案防考核評價辦法模版

1、xx銀行20xx年分(支)行案防考評辦法為加強我行案防工作，推進案防長效機制建設(shè)，實現(xiàn)案防關(guān)口前移，及早防范和化解案件風(fēng)險，特制定本考評辦法。 一、考評對象：各分（支）行 二、考評方式 分（支）行案防工作由法律與合規(guī)部和條線部門共同進行考評，經(jīng)匯總后得出被考核分（支）行案防工作考評總分。三、評價內(nèi)容和評分標準評價內(nèi)容包括四個方面：案防基礎(chǔ)工作、違規(guī)積分、監(jiān)督與檢查、扣分事件。本辦法采取百分制和扣分制相結(jié)合的方式，前三項為案防過程考評，項目總分100分，包括：案防基礎(chǔ)工作20分、違規(guī)積分20分、監(jiān)督與檢查60分。扣分事件為案防結(jié)果考評，項目為扣分項，按照其程度不同分別扣減相應(yīng)分數(shù)。（一）案防基礎(chǔ)

2、工作（20分）考評分（支）行是否按總行要求建立案防工作組織架構(gòu)、配備相應(yīng)人員；是否按規(guī)定組織案防培訓(xùn)與警示教育、召開案防會議；是否按要求做好案防相關(guān)資料數(shù)據(jù)的統(tǒng)計報送、自評及分析等工作。未按規(guī)定做好以上工作，每個扣2分，本項分值扣完為止。該考評項目由法律與合規(guī)部進行考評。（二）違規(guī)積分（20分）考評分（支）行對內(nèi)部自查發(fā)現(xiàn)的員工輕微違規(guī)行為是否按規(guī)定積分以及其機構(gòu)輕微違規(guī)積分情況。未按規(guī)定積分每次扣減2分；根據(jù)被考核機構(gòu)年度輕微違規(guī)行為積分值，每50積分扣減0.5分，不足50分不扣分，本項分值扣完為止。該考評項目由法律與合規(guī)部進行考評。（三）監(jiān)督與檢查（60分）監(jiān)督與檢查包括員工行為管理、案防

3、檢查執(zhí)行情況兩部分。1.員工行為管理15分：考評分（支）行是否按xx銀行員工行為排查實施操作細則（試行）要求做好員工行為排查，執(zhí)行談話、組織家訪、不定期抽查等工作，該項由人力資源部進行考評。（由人力資源部制定細則考評）2.案防檢查執(zhí)行15分：考評分（支）行是否按要求開展重點業(yè)務(wù)排查、主題年活動和專項檢查等案防自查；是否建立問題臺賬并進行成因分析及整改問責(zé)。未按規(guī)定開展案防檢查，案防檢查發(fā)現(xiàn)問題，未建立問題臺賬并進行成因分析及整改問責(zé)，每個扣1分，本項分值扣完為止。該項由法律與合規(guī)部進行考評。3.案防業(yè)務(wù)督查30分：考評分（支）行易發(fā)風(fēng)險環(huán)節(jié)排查、重點業(yè)務(wù)風(fēng)險排查、內(nèi)控及安防制度執(zhí)行、應(yīng)急預(yù)案演

4、練、自助設(shè)備管理、特約商戶管理、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)管理、其他條線督查等內(nèi)容。該項目由各條線部門依據(jù)部門職責(zé)按案防督查要求考評。（由各條線部門制定細則考評，條線業(yè)務(wù)案防督查范圍包括但不限于20xx年分(支）行案防工作考評表所列內(nèi)容。）（四）扣分事件該考評項目為扣分項，由法律與合規(guī)部考評，分以下三項內(nèi)容：1. 考評分（支）行是否發(fā)生了符合銀監(jiān)會文件定義的案件風(fēng)險事件，案件（風(fēng)險）信息報送是否規(guī)范，是否存在遲報、錯報、瞞報。發(fā)生案件風(fēng)險事件每件扣減5分，遲報1件扣1分，錯報1件扣2分，瞞報1件扣3分。2. 考評分（支）行是否發(fā)生二類扣分事件，即外部人員實施，侵犯本行或客戶資金、財產(chǎn)權(quán)益，已由執(zhí)法部門立案偵查或

5、按規(guī)定應(yīng)移送執(zhí)法部門立案查處。事件涉及行內(nèi)員工未涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該行為與事件發(fā)生有聯(lián)系。涉案金額100萬元以下每件扣減10分；涉案金額100萬元（含）1000萬元每件扣20分，涉案金額1000萬元（含）以上的每件扣30分。3. 考評分（支）行發(fā)生一類扣分事件，即行內(nèi)員工獨立實施或參與實施，侵犯本行或客戶資金、財產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由執(zhí)法部門立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送執(zhí)法部門立案查處。涉案金額100萬元以下每件扣減20分；涉案金額100萬元（含）1000萬元每件扣30分，涉案金額1000萬元（含）5000萬元的每件扣50分，涉案金額5000萬元（含）以上的每件扣100分。以上事件牽頭查辦部門應(yīng)在年度案防考評開始前提交事件調(diào)查階段成果或結(jié)論給法律與合規(guī)部，由法律與合規(guī)部據(jù)以對相應(yīng)機構(gòu)考評；若是被考核機構(gòu)自查發(fā)現(xiàn)并積極采取補救措施防止損失擴大的，考評按5折扣分。 四、考評結(jié)果運