經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的寫作規(guī)范.ppt

1、經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的寫作規(guī)范,碩士研究生課程,2,提綱,一、綜述性論文的寫作規(guī)范 二、創(chuàng)新性論文的寫作規(guī)范 三、幾點(diǎn)建議,3,經(jīng)濟(jì)學(xué)具有其獨(dú)特的方法論,經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展至今，它的幾十個分支學(xué)科之間不斷地分化與融合，形成了一個十分龐雜的學(xué)科體系。 雖然每一個分支學(xué)科都有各自獨(dú)特的研究方法，但總體上，經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論是建立在一般均衡和納什均衡兩個核心概念上的一系列公理化的研究方法。 而作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究成果的最終形成，經(jīng)濟(jì)學(xué)論文亦充分體現(xiàn)了這種獨(dú)特的方法論。,4,逐漸演變而成的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的寫作規(guī)范,經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究論文，無論是理論研究還是應(yīng)用研究的論文，都已形成了相對統(tǒng)一和嚴(yán)格的寫作規(guī)范。 這種規(guī)范并不是任何一個或幾個經(jīng)

2、濟(jì)學(xué)家所擬就的，而是按照經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法論的要求，并隨著它的發(fā)展逐漸演變而成的。,5,兩類經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究論文,第一類：總結(jié)或介紹某一領(lǐng)域的前人研究成果的綜述性論文； 第二類：提出并解決一個理論或現(xiàn)實(shí)問題的創(chuàng)新性論文。 以下分別介紹這兩類論文的寫作規(guī)范,6,一、綜述性論文的寫作規(guī)范,綜述性論文的寫作規(guī)范相對靈活 作者可以按照一個自己認(rèn)為合理的主線將該領(lǐng)域的研究成果串聯(lián)在一起 這條主線可以是一個簡化的分析框架或模型，也可以是一個理論發(fā)展或分化的線索。,7,綜述性論文的四大組成部分,第一部分：導(dǎo)言 第二部分：主要成果總結(jié) 第三部分：理論前沿和存在的問題 第四部分：參考文獻(xiàn),8,第一部分 導(dǎo)言,主要介紹

3、該理論的起源 簡要的發(fā)展史 現(xiàn)實(shí)的應(yīng)用 理論發(fā)展的前沿，等等,9,第二部分 主要成果總結(jié),將該領(lǐng)域的主要研究成果以命題或定理的形式，沿著主線展開。 應(yīng)將該命題或定理的出處加以標(biāo)注，以示對原創(chuàng)者的尊重，如“定理1（Maskin， 1977）：一個社會選擇規(guī)則是可以納什實(shí)施的，則它必然是單調(diào)的”。 通常在綜述性論文中，對于定理或命題都不加以證明，只標(biāo)注出處。,10,第三部分 理論前沿和存在的問題,作者在這一部分，介紹當(dāng)前研究前沿的同時，應(yīng)當(dāng)著重指出理論本身存在的不足之處，包括： 基本假設(shè) 分析框架 應(yīng)用前景 上述方面值得進(jìn)一步深入研究的問題,11,第四部分 參考文獻(xiàn),綜述性論文的參考文獻(xiàn)尤其重要

4、它是讀者進(jìn)一步深入研究的依據(jù) 應(yīng)當(dāng)盡可能詳盡地列出這一領(lǐng)域重要的參考文獻(xiàn),12,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊中的綜述性論文期刊,在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊中，有兩本最為權(quán)威的綜述性論文期刊 Journal of Economic Literature Journal of Economic Perspective 主要為讀者提供經(jīng)濟(jì)學(xué)各個領(lǐng)域的綜述性論文 一般由在該領(lǐng)域做出過突出貢獻(xiàn)的學(xué)者撰寫，因而具有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性 這些論文是新學(xué)者進(jìn)入這一研究領(lǐng)域的“路線圖”，其重要性不言而喻。,13,Journal of Economic Literature,The Journal of Economic Literature

5、(JEL) 是由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會主辦，創(chuàng)刊于1969 年的季刊，每年的三月、六月、九月和十二月出版。JEL包括論文的概覽和述評、書評和新出版圖書的附加說明的資料目錄以及北美各大學(xué)最新的學(xué)位論文清單。,14,Journal of Economic Perspectives,JEP試圖填補(bǔ)一般興趣期刊與大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)刊物之間的空白。 JEP發(fā)表的文章服務(wù)于以下目的： 綜合和概括當(dāng)前經(jīng)濟(jì)研究線索中的得失: 為公共政策問題提供經(jīng)濟(jì)分析； 提倡思想界中各種觀念的交融； 為讀者提供經(jīng)濟(jì)思想最新發(fā)展的可接受的資源； 為未來的研究指明方向； 為課堂教學(xué)提供觀點(diǎn)和讀物； 從事與經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)有關(guān)的事務(wù)。 刊物中的文章

6、通常由編輯或副編輯約稿。,15,二、創(chuàng)新性論文的寫作規(guī)范,同任何一門科學(xué)一樣，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)學(xué)的生命之源 經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究一般都是問題導(dǎo)向的，即一個研究計劃一般都始于發(fā)現(xiàn)或提出一個問題 經(jīng)濟(jì)學(xué)的問題無外乎理論問題和實(shí)際問題兩大類,16,第一步 發(fā)現(xiàn)或提出一個問題,理論問題的提出并解決在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程中具有極其重要的意義 一個重大的理論問題的提出并解決往往會帶來方法論上的創(chuàng)新并導(dǎo)致一個新的分支學(xué)科的誕生。 這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文也就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個重要里程碑。,17,以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的創(chuàng)新為例,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系經(jīng)歷了200多年的發(fā)展，尤其是始于20世紀(jì)40年代60年代的公理化革命所建立的一般均衡理論體

7、系，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了一個統(tǒng)一的方法論和分析框架 如經(jīng)濟(jì)學(xué)大師Jean-Jacques Laffont教授所言： “ Arrow-Debreu的一般均衡理論是如此之美，以至于每一個經(jīng)濟(jì)學(xué)家都無法抗拒她的魅力?？梢赃@么說，任何一個經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者，如果不懂一般均衡理論，那么他就不可能成為一個真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?！?一個不爭的事實(shí)是，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的任何一個分支都是建立在一般均衡理論之上。,18,一般均衡理論的限制性假設(shè),然而，充滿理性之魅力的一般均衡理論卻建立在兩個非常嚴(yán)格的限制性的假設(shè)之上 完全競爭假設(shè)：保證每個參與人都是價格接受者，無法操縱市場價格； 完備信息假設(shè)：一個萬能的瓦爾拉斯拍賣人才能制定出一組

8、均衡的市場價格，并使得市場出清 顯然現(xiàn)實(shí)中并不存在完全競爭和完備信息的市場經(jīng)濟(jì) 因而，當(dāng)把一般均衡理論應(yīng)用于具體的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中時，必須根據(jù)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和所要研究問題的本質(zhì)對上述假設(shè)進(jìn)行修正。 這種修正如果導(dǎo)致了原有的基本框架無法繼續(xù)使用以及原有的基本結(jié)論不再成立，則理論的創(chuàng)新就是必然的了。,19,打破完全競爭和完備信息的假設(shè),當(dāng)完全競爭和完備信息的假設(shè)被打破時，導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)組織理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)和激勵機(jī)制設(shè)計理論的誕生（20世紀(jì)70年代）與發(fā)展（20世紀(jì)80年代90年代） 對策論的發(fā)展為上述諸領(lǐng)域提供了新的方法論，因而納什均衡就成了這些理論的核心概念。,20,一般的創(chuàng)新,導(dǎo)致根本性理論變革與方法論

9、創(chuàng)新的論文畢竟是少數(shù)， 大部分理論創(chuàng)新的論文是對原有理論框架的修正和完善，包括 對原有理論結(jié)果的一般性推廣 對部分限制性假設(shè)的放松 將理論應(yīng)用于某一具體研究領(lǐng)域， 等等。,21,開創(chuàng)性研究實(shí)例,Maskin（1977）作為一篇開創(chuàng)性的論文提出并證明了一個社會選擇規(guī)則可以納什實(shí)施的必要條件（單調(diào)性）和充分條件（單調(diào)性加無否決權(quán)性質(zhì)），但是沒能找到一個既充分又必要的納什實(shí)施條件。 Moore-Repullo(1990)深入分析納什實(shí)施性質(zhì)，找到一個稱為“條件”的充要條件，完善了Maskin(1977)的基本框架，這篇重要論文發(fā)表在最權(quán)威的Econometrica上。 但是Moore-Repullo

10、的“條件”表述形式過于復(fù)雜而顯得不夠美觀，Danilov(1992)提出“本性單調(diào)性”概念，并證明了它是納什實(shí)施的充要條件，“本性單調(diào)性”的表述非常簡潔優(yōu)美，因而這篇論文也發(fā)表在了Econometrica上。,22,實(shí)際問題的發(fā)現(xiàn)并解決是經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新的另一個重要方式,經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是一門應(yīng)用科學(xué)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來解決經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的具體問題是經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本任務(wù)。 在解釋或解決現(xiàn)實(shí)問題的過程中，如果發(fā)現(xiàn)原有的理論框架無法適用，就有可能導(dǎo)致理論的創(chuàng)新。,23,例：信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生,Akerlof(1970)在考察舊車市場的交易過程中發(fā)現(xiàn)，不對稱信息會導(dǎo)致效率的損失， 這一現(xiàn)象無法在一般均衡的框架內(nèi)加以解釋，

11、 當(dāng)他試圖用一個新的方法來解釋這一現(xiàn)象時，導(dǎo)致了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。,24,第二步 解決問題,經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的第二步是解決問題 對于發(fā)現(xiàn)或提出的問題，研究者應(yīng)當(dāng)提出自己的觀點(diǎn)（Basic idea），并尋找一個合適的框架或模型進(jìn)行論證。 如果是一個實(shí)際問題，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)所得到的基本結(jié)論提出解決問題的可行的政策性建議。,25,標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新性經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的組成,根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題-解決問題的基本研究范式，標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)新性經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的組成部分有： 1導(dǎo)言（Introduction） 2基本框架或基本模型（Basic Framework or Basic Model） 3主要結(jié)論（Main Results） 4模型的擴(kuò)展（

12、Extension） 5實(shí)證分析（Positive Analysis） 6結(jié)論（Concluding Remarks） 7附錄（Appendix） 8參考文獻(xiàn)（References）,26,1導(dǎo)言（Introduction）,導(dǎo)言是一篇論文精華的濃縮，因而是論文中最為重要的部分。 導(dǎo)言雖然放在論文的第一部分，但它的寫作卻往往放在最后。 對于作者來說，導(dǎo)言是陳述自己觀點(diǎn)的喉舌；對于讀者來說，導(dǎo)言是他們了解一篇論文的窗口。 一篇論文能否發(fā)表，很大程度上取決于導(dǎo)言的質(zhì)量 很難想象一個作者如果連導(dǎo)言都寫不好，他能寫出什么好論文 一般要花費(fèi)一個多星期時間仔細(xì)推敲論文的導(dǎo)言,27,論文的導(dǎo)言應(yīng)該包括的內(nèi)容

13、,(1)問題的提出。 (2)解決問題的基本思路和基本方法（Basic idea） (3)參考文獻(xiàn)的回顧性評論。 (4)論文的結(jié)構(gòu)安排。,28,2基本框架或基本模型（Basic Framework or Basic Model）,基本框架或基本模型是用來論證作者所提出的解決問題的基本思路和方法。因而模型的選擇和分析的技巧直接決定了作者對于這一問題的論證的可信性，以及所得到的基本結(jié)論的普遍性。 這一部分是研究工作和論文寫作的關(guān)鍵,同時也直接顯示了作者的經(jīng)濟(jì)學(xué)功底。 好的模型不僅可以使作者清晰而透徹地闡明和論證自己的基本觀點(diǎn)，得到非常優(yōu)美的結(jié)論，而且它本身也往往會成為一個廣為借鑒的分析工具。,29,

14、熟練掌握成熟模型的基本方法,主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的任何一個領(lǐng)域通常都有一些較為成熟的、被普遍接受的模型，它們是前人貢獻(xiàn)的結(jié)晶 進(jìn)入某一領(lǐng)域的研究時，必須首先熟練掌握這些模型的基本方法，包括基本假設(shè)、基本技巧和基本結(jié)論，這就是所謂的基本功訓(xùn)練。嚴(yán)格的基本功訓(xùn)練是任何一個學(xué)者做研究工作的首要前提，因?yàn)樗菍W(xué)者解決問題的工具。,30,難題：如何選擇一個適當(dāng)?shù)哪Ｐ?對于一個經(jīng)過嚴(yán)格的基本訓(xùn)練并掌握了該領(lǐng)域的基本研究方法的學(xué)者，如何選擇一個適當(dāng)?shù)哪Ｐ屯撬麄兠媾R的一個難題。 由于可供選擇的工具太多而使得初入該領(lǐng)域的學(xué)者無所適從。,31,對基本模型進(jìn)行必要的描述和交代,一旦作者選定了一個合適的基本模型，那么應(yīng)當(dāng)在

15、論文的第二部分對于基本模型進(jìn)行必要的描述，對它的基本假設(shè)進(jìn)行必要的交代。 如果為了解釋的需要不得不施加限制性的假設(shè)，則必須交代施加該假設(shè)的理由（合理性），它對模型應(yīng)用的限制性以及對結(jié)論的影響。,32,3主要結(jié)論（Main Results）,主要結(jié)論是論文的主體部分。 當(dāng)選定了一個模型解釋一個經(jīng)濟(jì)學(xué)理論問題或現(xiàn)象時，通過計算和證明所得到的基本結(jié)論就是作者的論點(diǎn)（基本觀點(diǎn)）是否能獲得支持并被學(xué)術(shù)界接受的直接依據(jù)。 應(yīng)當(dāng)將所得到的重要結(jié)論以命題或定理的形式陳述出來，并用適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)或順序加以排列。 為了讀者閱讀論文的方便 是對作者歸納能力的鍛煉 學(xué)術(shù)界不可能承認(rèn)那些雜亂無章堆砌的結(jié)果。,33,必須加以

16、證明的定理或命題,每一個定理或命題都必須證明，這是任何一門科學(xué)最基本的要求，也是科學(xué)的結(jié)論可以信賴的根本。 證明的過程是作者運(yùn)用演繹或歸納的方法從假設(shè)或前提中得到基本結(jié)論的過程， 一個正確的證明至少保證了建立在模型假設(shè)之上的結(jié)論是邏輯上可信的。 在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)界，一個不加證明的結(jié)論能被學(xué)術(shù)界所接受是很難想象的。,34,除非是一篇經(jīng)典論文，其證明具有方法論上的開創(chuàng)性。一般應(yīng)將冗長的定理或命題的證明放在附錄中， 無論是否放在附錄中，最好將冗長的定理證明分成若干部分，并將中間過程的結(jié)論用引理的形式表示出來， 這樣才使證明過程結(jié)構(gòu)清晰，便于閱讀。,35,4模型的擴(kuò)展（Extension）,一般經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

17、首先用一個較為簡單的模型進(jìn)行論證，以得到簡潔優(yōu)美的結(jié)論。 然后再將基本模型擴(kuò)展到更為一般的理論框架中，并驗(yàn)證基本結(jié)論是否成立。兩方面的擴(kuò)展 第一，基本模型的擴(kuò)展。如將離散的模型擴(kuò)展為連續(xù)的模型，將靜態(tài)的模型擴(kuò)展為動態(tài)的模型。 第二，基本假設(shè)的修正，如將某些限制性較強(qiáng)的基本假設(shè)放松，使得基本結(jié)論的適用范圍更廣。 這種循序漸進(jìn)的方法使論文的可讀性較強(qiáng),36,5實(shí)證分析（Positive Analysis）,宏觀和金融領(lǐng)域的學(xué)術(shù)論文，大多要求運(yùn)用統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，以驗(yàn)證或支持作者所得到的結(jié)論。 在實(shí)施分析中，數(shù)據(jù)的選取和計量模型的選擇是兩個最重要的方面。 所以從事宏觀和金融領(lǐng)域研究的學(xué)者要求有很

18、好的計量經(jīng)濟(jì)學(xué)功底。,37,實(shí)證分析對經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性,實(shí)施分析對經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性不言而喻。 從根本上說，任何一種經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，無論從形而上的價值觀判斷是多么完美，如果無法在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中找到自身價值，它的生命力不會長久。,38,6結(jié)論（Concluding Remarks）,任何一篇完整的論文都必須有一個結(jié)論。 結(jié)論通常包括兩部分： 第一部分，用凝練的語言歸納總結(jié)論文所得基本結(jié)論及其意義， 節(jié)省篇幅 避免不必要的重復(fù) 第二部分，對本論文未能解決的問題以及模型和結(jié)論的局限性作簡短的說明。 這些開放性問題有助于后人的深入研究， 這是任何一個學(xué)科的繁榮所必需的。 指出局限性不僅是一種科學(xué)態(tài)度，而且有助于其他研究者改進(jìn)該模型，獲得更好的分析工具。,39,7附錄（Appendix）,一般應(yīng)將較為冗長的定理或命題的證明放在附錄中， 為了論文結(jié)構(gòu)的簡潔美觀 為了論文可讀性的