人力資源管理論文-淺議人力資本理論及其發(fā)展.doc

人力資源管理論文-淺議人力資本理論及其發(fā)展【摘要】興起于西方的人力資本理論推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋力。國外人力資本理論側(cè)重于從宏觀方面研究人力資本投資問題。國內(nèi)學(xué)者對(duì)人力資本的內(nèi)涵與外延做了進(jìn)一步拓展，特別是人力資本產(chǎn)業(yè)理論的提出，使人力資本研究與企業(yè)理論逐步走向融合。通過靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的比較研究不難發(fā)現(xiàn)，由于人力資本研究范疇的局限性，人力資本產(chǎn)權(quán)理論并不能很好地解決企業(yè)治理面臨的困頓狀態(tài)。社會(huì)人力資本及其產(chǎn)權(quán)概念的提出將為進(jìn)一步研究人力資本與企業(yè)治理的融合問題提供新的視角?！娟P(guān)鍵詞】人力資本；人力資本產(chǎn)權(quán)；企業(yè)從世界范圍來看，人力資本在企業(yè)治理中的作用日益重要。迄今為止，企業(yè)治理主要是通過職能分工和建立法人治理結(jié)構(gòu)來確定、規(guī)范和調(diào)整所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系，但這種機(jī)制已不太符合現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展的要求?，F(xiàn)代企業(yè)的兩大資本取代原來所有者與經(jīng)營(yíng)者兩大主體后成為企業(yè)理論研究和企業(yè)治理發(fā)展的新視角和關(guān)鍵：一種是出資人資本即貨幣資本，包括土地、廠房、機(jī)器設(shè)備等，另一種是人力資本。在經(jīng)濟(jì)一體化和經(jīng)營(yíng)游動(dòng)狀態(tài)下，人力資本的主動(dòng)性與貨幣資本相比，其重要性愈發(fā)凸顯出來。在競(jìng)爭(zhēng)空前激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)在擁有別人所沒有的核心技術(shù)和獨(dú)特創(chuàng)意上，而這些主要靠企業(yè)中的人力資本來創(chuàng)造。本文將對(duì)人力資本理論的興起與發(fā)展進(jìn)行分析與研究，著重闡述各個(gè)時(shí)期的主要理論觀點(diǎn)。在弄清國內(nèi)外人力資本理論的研究思想和研究主線演變的同時(shí)，對(duì)迄今為止的人力資本理論研究進(jìn)行分析和評(píng)述，以期對(duì)進(jìn)一步研究人力資本提供一些有益的線索和借鑒。一、西方人力資本理論的產(chǎn)生與發(fā)展人力資本的觀念最早萌芽于1676年英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人威兼配第之語，他在分析生產(chǎn)要素創(chuàng)造勞動(dòng)價(jià)值的過程中，曾把人的“技藝”列為除了土地、物力資本和勞動(dòng)以外的第四個(gè)特別重要的要素。其后，著名的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密明確提出了人力資本的概念。但是，由于金融資本和物質(zhì)生產(chǎn)資料是當(dāng)時(shí)生產(chǎn)中的決定性因素，人力資本并未引起人們足夠的重視。直到20世紀(jì)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，由于物質(zhì)資本的供給日益充裕，不再是“稀缺的”資源，而人的智力因素逐漸成為生產(chǎn)中起決定作用的因素，人力資本的重要性才得到前所未有的彰顯。在經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上比較一致地認(rèn)為，第一個(gè)將人力視為資本的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是亞當(dāng)斯密，他和圖能、馬歇爾被人力資本大師舒爾茨看作是“那些把人視為資本的少數(shù)人中的三位杰出的代表人物?！痹趪徽撝校瑏啴?dāng)斯密明確地論述了知識(shí)作為投資結(jié)果的思想。然而，遺憾的是，亞當(dāng)斯密未能將人力資本概念引入到其經(jīng)濟(jì)理論框架中來。德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馮圖能認(rèn)為，在同樣原材料、商品設(shè)備的條件下，受過高等教育的人比沒有受過教育的人能創(chuàng)造更多的收入他主張將資本概念應(yīng)用于人，認(rèn)為這樣并不是貶低人格，或者有損于人的自由和尊嚴(yán)。馬歇爾認(rèn)識(shí)到知識(shí)的重要性及其資本屬性，他特別指出知識(shí)和組織是資本的重要組成部分?盡管他已清楚地意識(shí)到人力資本概念的存在，然而，他并沒有將人力資本概念放入到其經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容中來。在人力資本思想史上，第一次提出人力資本概念的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)雪。在1906年出版的資本的性質(zhì)和收入一書中，他首先提出人力資本概念，并將其納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架之中。他們的思想可以看作是人力資本理論最早的理論淵源。20世紀(jì)5060年代以后，關(guān)于人力資本投資的研究形成了一個(gè)高峰。舒爾茨從50年代開始了對(duì)人力資本理論的研究，他認(rèn)為，人力資本主要指凝聚于勞動(dòng)者本身的知識(shí)、技能及其所表現(xiàn)出來的勞動(dòng)能力。這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因，是一種有效率的經(jīng)濟(jì)。他認(rèn)為，人力是社會(huì)進(jìn)步的決定性因素，但是，人力的取得不是無代價(jià)的，需要消耗稀缺資源。人力，包括知識(shí)和技能的形成，是投資的結(jié)果。掌握了知識(shí)和技能的人力資源是一切生產(chǎn)資源中最為重要的資源。舒爾茨對(duì)人力資本理論的貢獻(xiàn)還在于：他不但第一次明確地闡述了人力資本投資理論，使其沖破重重歧視與阻撓成為經(jīng)濟(jì)學(xué)上一個(gè)新的門類，而且進(jìn)一步研究了人力資本形成的方式與途徑，并對(duì)教育投資的收益率和教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)做了定量的研究。當(dāng)然，舒爾茨在人力資本理論上也存在一些局限性。比如，他注重宏觀分析，忽視微觀分析，其理論缺乏微觀的支持。他也沒有將人力資本全面引入到經(jīng)濟(jì)分析中來，沒有從產(chǎn)權(quán)的角度討論企業(yè)中人力資本的權(quán)利配置問題。如果說舒爾茨對(duì)人力資本的研究可看作教育對(duì)經(jīng)濟(jì)作用的宏觀分析的話，貝克爾在人力資本一書中，分析了正規(guī)教育的成本和收益問題，還重點(diǎn)討論了在職培訓(xùn)的經(jīng)濟(jì)意義，也研究了人力資本投資與個(gè)人收入分配的關(guān)系。貝克爾對(duì)人力資本的貢獻(xiàn)在于：他注重微觀分析，彌補(bǔ)了舒爾茨只重視宏觀的缺陷，注意將人力資本投資理論與收入分配結(jié)合起來。其理論不足之處表現(xiàn)在：他沿用舒爾茨的人力資本概念，缺乏對(duì)人力資本本質(zhì)的分析，也缺乏對(duì)人力資本全面的研究等。從總體上講，他們對(duì)于人力資本的研究使得人在物質(zhì)生產(chǎn)中的決定性作用得到復(fù)歸。這一時(shí)期的人力資本理論研究的特點(diǎn)在于全面分析了人力資本的含義、人力資本的形成途徑及人力資本的“知識(shí)效應(yīng)”。在舒爾茨和貝克爾完成了人力資本理論的創(chuàng)建工作后，西方學(xué)者對(duì)人力資本的投資形式、投資途徑、投資收益、人力資本投資收益的微觀模型、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型、人力資本與技術(shù)進(jìn)步和勞動(dòng)生產(chǎn)率的關(guān)系、人力資本和個(gè)人收入分配的關(guān)系等許多方面的問題作了進(jìn)一步的研究。特別是在20世紀(jì)80年代以后，以“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”為背景的“新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”在西方國家興起，“新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論”采用了數(shù)學(xué)的方法，建立了以人力資本為核心的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，克服了60年代人力資本理論的一些缺陷。盡管西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在人力資本理論研究方面取得了極大的、可以說是經(jīng)濟(jì)學(xué)說史中劃時(shí)代的進(jìn)步，但是，我們不難發(fā)現(xiàn)，他們對(duì)于人力資本的研究一直都局限在比較宏觀的層次。對(duì)于企業(yè)這樣一個(gè)微觀層的考慮卻是較少的，而且他們的研究大都集中在人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)性大小的研究上，而對(duì)于現(xiàn)代人力資本在經(jīng)濟(jì)學(xué)中引出的許多問題卻未能給予很好的說明。其中最重要的一點(diǎn)就是：面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中人力資本的作用越來越突出，企業(yè)的人力資本產(chǎn)權(quán)如何界定?在新的“經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)”面前企業(yè)的所有權(quán)如何重新考慮?西方人力資本理論并沒給出令人滿意的答案，而這恰恰是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中一個(gè)極其重要又亟須解決的課題。二、國內(nèi)人力資本理論的發(fā)展國內(nèi)學(xué)術(shù)界在西方人力資本理論研究成果的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)了對(duì)人力資本內(nèi)涵和人力資本產(chǎn)權(quán)的研究，并取得了顯著成果。(一)人力資本內(nèi)涵的繼續(xù)探討國內(nèi)大部分學(xué)者接受了舒爾茨的人力資本定義，并對(duì)這個(gè)概念的內(nèi)涵進(jìn)行了更為深入的探討。從人力資本與人力資源相區(qū)別的角度指出(高艷，2003)，人力資本是源于人力資源的，但又截然不同于后者。人力資源是被開發(fā)、待開發(fā)的對(duì)象。它只是包含在人體內(nèi)的一種生產(chǎn)力。若這種生產(chǎn)力未能發(fā)揮出來，它就僅僅是一種潛在的生產(chǎn)力；若開發(fā)出來，它就變成了現(xiàn)實(shí)的勞動(dòng)生產(chǎn)力。在一個(gè)社會(huì)組織中，凡是具有勞動(dòng)能力的人都可稱為人力資源。而人力資本是能夠直接創(chuàng)造效益的知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)等資本存量。因此，人力資本是從人力資源中開發(fā)出來的，只有當(dāng)人力資源在它的應(yīng)用過程中能不斷創(chuàng)造出更大的新價(jià)值來，人力資源才具有資本的屬性。還有的學(xué)者將人力資本分為初級(jí)與高級(jí)兩個(gè)層次。前者指健康人的體力、經(jīng)驗(yàn)、生產(chǎn)知識(shí)和技能。后者指人的天賦、才能和資源被開發(fā)出來的潛能的集中體現(xiàn)智慧(周坤，1997)。也有學(xué)者認(rèn)為，人力資本具有不同的生產(chǎn)力形態(tài)，提出了同質(zhì)型人力資本和異質(zhì)型人力資本的概念。前者指在特定歷史階段具有邊際報(bào)酬遞減生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本。后者指在特定歷史階段邊際報(bào)酬遞增的人力資本(丁棟虹，1999)。還有學(xué)者將人力資本分為管理型人力資本、技術(shù)型人力資本和作業(yè)型人力資本進(jìn)行研究(豆建民，2003)。王建民博士則把人力資本看作是具有使用價(jià)值和價(jià)值的“主動(dòng)財(cái)產(chǎn)”。這些觀點(diǎn)雖不盡相同，但有一點(diǎn)是可以肯定的，那就是，它們都集中于個(gè)體人力資本(對(duì)于個(gè)體人力資本的定義將在后面進(jìn)行說明，在此我們暫且借用這個(gè)說法)的研究。這樣就使得人力資本對(duì)于現(xiàn)實(shí)問題的解釋顯得乏力。很重要的表現(xiàn)就是，人力資本產(chǎn)權(quán)理論與現(xiàn)代企業(yè)理論在企業(yè)范圍內(nèi)的沖突。盡管有的學(xué)者以其敏銳的眼光發(fā)現(xiàn)并指出國有企業(yè)制度中的產(chǎn)權(quán)虛置，主要不是物資資本的產(chǎn)權(quán)虛置，而是人力資本的產(chǎn)權(quán)虛置。主張對(duì)人力資本進(jìn)行立權(quán)而非破權(quán)，從而達(dá)到增量物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)與人力資本產(chǎn)權(quán)的對(duì)稱性安排，來實(shí)現(xiàn)企業(yè)對(duì)人力資本的激勵(lì)相容(丁棟虹，2003)。但由于對(duì)人力資本范疇認(rèn)識(shí)不夠清楚，導(dǎo)致其解釋力度明顯不夠，因?yàn)樵隽课镔|(zhì)資本應(yīng)當(dāng)與增量人力資本相對(duì)稱，而非丁棟虹所說的現(xiàn)有物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)與企業(yè)職工股權(quán)對(duì)等，增量物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)與企業(yè)家人力資本產(chǎn)權(quán)相對(duì)等。很顯然人力資本的增加是不分類型的，所以，不能簡(jiǎn)單地將物質(zhì)資本的增加歸功于企業(yè)家，而將廣大企業(yè)員工排斥在分享權(quán)利之外。而這種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，在現(xiàn)有人力資本認(rèn)識(shí)范疇內(nèi)是無法解決的，需要我們重新審視人力資本。(二)人力資本產(chǎn)權(quán)理論的提出與發(fā)展盡管人力資本理論和產(chǎn)權(quán)理論都發(fā)端于西方，但人力資本產(chǎn)權(quán)理論卻在中國得到了較為深入的發(fā)展。這種研究是從企業(yè)理論的角度來認(rèn)識(shí)人力資本產(chǎn)權(quán)及其對(duì)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的影響。主要包括這樣幾個(gè)方面：人力資本產(chǎn)權(quán)的定義；人力資本的產(chǎn)權(quán)特性；人力資本的產(chǎn)權(quán)與貨幣資本的契約關(guān)系。首先，對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)含義的研究。一種是把人力資本產(chǎn)權(quán)解釋為人力資本所有權(quán)，認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)是存在于人體之內(nèi)，具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)、技能乃至健康水平等的所有權(quán)(李建明，1997)。還有從企業(yè)產(chǎn)權(quán)的角度來理解，認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)是人力資本所有者能否擁有企業(yè)所有權(quán)，即企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)(張維迎，1995)。從產(chǎn)權(quán)的可交易性看，有人將其理解為市場(chǎng)交易過程中人力資本所有權(quán)及其派生的使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利的總稱，是制約人們行使這些權(quán)利的規(guī)則，本質(zhì)上是人們的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反應(yīng)(黃乾，2000)。王建民博士認(rèn)為，在人力資本的生產(chǎn)、積累和使用中，交易主體之間會(huì)形成和不斷發(fā)生相互認(rèn)可或強(qiáng)制實(shí)施的各種關(guān)系既有經(jīng)濟(jì)性又有法權(quán)性的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，這種關(guān)系就是人力資本產(chǎn)權(quán)。劉大可認(rèn)為：“人力資本產(chǎn)權(quán)側(cè)重于擁有這些人力資本的人與其人力資本的關(guān)系，以及不同人力資本所有者之間的關(guān)系。”而劉小蠟、李鳴(1998)與姚樹榮、張耀奇(2001)認(rèn)為：“資本是一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)，是投資者獲取利潤(rùn)收入而擁有的權(quán)利，本質(zhì)上體現(xiàn)了人與人之間的經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系”，這樣就將人力資本與其人力資本產(chǎn)權(quán)等同起來了。其次，關(guān)于人力資本特性的研究。周其仁教授在這方面的論述具有一定代表性。他強(qiáng)調(diào)“人力資本與其所有者的不可分離性”，他通過剖析奴隸社會(huì)奴隸的行為反應(yīng)闡發(fā)了人力資本產(chǎn)權(quán)的三大特性：人力資本天然屬于個(gè)人；人力資本的產(chǎn)權(quán)權(quán)利一旦受損，其資產(chǎn)可以立刻貶值或蕩然無存，所以，出工不出力的現(xiàn)象才蔓延古今；人力資本總是自發(fā)地尋求自我實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)。王建民博士則認(rèn)為，人力資本產(chǎn)權(quán)是所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、運(yùn)用權(quán)和最終收益權(quán)等五項(xiàng)權(quán)利的集合體。根據(jù)人力資本產(chǎn)權(quán)特征，周其仁推論出，讓人才充分發(fā)揮其知識(shí)、技能，就必須從人力資本的產(chǎn)權(quán)特征著手，建立有效的激勵(lì)機(jī)制，其重要途徑就是將企業(yè)的所有權(quán)授予人力資本所有者擁有。別傳武從分析人力資本和其載體的不完全可分離性出發(fā)，進(jìn)一步論證周其仁所提出的企業(yè)是人力資本與非人力資本的特別合約。而張維迎則區(qū)別了兩種人力資本所有者：經(jīng)營(yíng)者與生產(chǎn)者，然后指出，由于契約的不完備性，讓最重要、最難監(jiān)督的成員擁有企業(yè)所有權(quán)可以使企業(yè)的總價(jià)值最大化，因而把企業(yè)的所有權(quán)安排給“經(jīng)營(yíng)者”是最優(yōu)選擇。魏杰同樣強(qiáng)調(diào)了人力資本的重要性，指出技術(shù)創(chuàng)新者和職業(yè)經(jīng)理人這兩種人力資本構(gòu)成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。所以現(xiàn)代生產(chǎn)力的發(fā)展，已使公司法人治理結(jié)構(gòu)從界定所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系轉(zhuǎn)向界定人力資本與貨幣資本的關(guān)系。聶輝華博士沿科斯的思路，把企業(yè)理解為一種人力資本使用權(quán)交易的粘性組織。指出當(dāng)且僅當(dāng)代理人同時(shí)進(jìn)行專業(yè)化和專用化的雙重人力資本投資時(shí)，代理人才能與企業(yè)粘在一起，企業(yè)對(duì)于代理人而言才有組織粘性。并第一次提出了共有人力資本這一概念。從上述分析中，我們不難發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為人力資本產(chǎn)權(quán)是承載于每個(gè)人身上的，或承載者可支配的，表現(xiàn)為知識(shí)、技能及健康水平的資本產(chǎn)權(quán)配置問題，我們將此稱為個(gè)體人力資本產(chǎn)權(quán)。但是，我們不能忽視企業(yè)中存在廣泛的團(tuán)隊(duì)合作，因此，必然存在與此密切相關(guān)的團(tuán)隊(duì)性人力資本，我們將其稱為社會(huì)人力資本。它與個(gè)體人力資本(暫且將上述學(xué)者研究的人力資本稱為個(gè)體人力資本)有密切關(guān)系，但卻超越了個(gè)體人力資本，是它們的再次整合，其產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵將不再局限于個(gè)體，重點(diǎn)是研究團(tuán)隊(duì)中的社會(huì)人力資本及其產(chǎn)權(quán)。三、結(jié)論通過上述分析可以得出如下結(jié)論：首先，人力資本不同于人力資源。人力資源是從管理學(xué)的角度來定義人的勞動(dòng)能力，注重的是人力的開發(fā)、使用和合理配置；人力資本是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來定義人的勞動(dòng)能力，注重人的投資、受益和財(cái)富的增長(zhǎng)。所以，一個(gè)企業(yè)的發(fā)展，就是將其所擁有的人力資源開發(fā)出來，轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆Y本，因?yàn)橘Y本能帶來剩余價(jià)值。其次，對(duì)于上文提到的個(gè)體人力資本產(chǎn)權(quán)可以從靜態(tài)和動(dòng)態(tài)兩個(gè)方面來考察。從靜態(tài)的角度來看，企業(yè)中的人力資本產(chǎn)權(quán)是指企業(yè)人力資本所有者對(duì)其體內(nèi)的人力資本的所有權(quán)。靜態(tài)的人力資本產(chǎn)權(quán)實(shí)際上是從人力資本投入的角度和人力資本所有權(quán)的角度來分析的。一方面，我們應(yīng)承認(rèn)人力資本投資主體的多元性，另一方面，也應(yīng)認(rèn)識(shí)到，在本質(zhì)意義上人力資本承載者本人最終全部地?fù)碛腥肆Y本的所有權(quán)。從動(dòng)態(tài)的角度講，企業(yè)中的人力資本產(chǎn)權(quán)應(yīng)作為企業(yè)整體權(quán)益的一部分，是企業(yè)人力資本所有者享有的企業(yè)所有權(quán)(控制權(quán)和剩余索取權(quán)的合稱)的一部分。從企業(yè)價(jià)值形成的角度分析，企業(yè)部分所有權(quán)應(yīng)配置給人力資本要素，這部分