WTO的特征及其給出的哲理啟示.doc

WTO的特征及其給出的哲理啟示我國加入WTO已為時不遠，已有大量關于WTO以及加入后我國對策的研究、討論。這些研究對于讓我國公眾熟悉WTO，并從各個具體領域提出應對措施起到了很好的作用。本文擬從哲學層面理解WTO，并從哲學層面分析WTO對我們的啟示，以求更深刻地把握WTO機遇，進而能在全局上和更深層的意義上迎接WTO。一、WTO特征的哲學分析從政治、經濟、法律等不同角度來觀察，可以發(fā)現WTO的不同特征。在哲學上可以把WTO的特征歸結為形式特征和精神特征這兩種層次的特征。WTO的形式特征又可以區(qū)分為全球性與過程性。毫無疑問，全球性顯然是WTO最突出的特征，然而在此仍有必要稍加說明。全球性與現在熱門的話題全球化有所不同，在此的含義是指超越國家的權威。WTO是一個超國家的經濟立法和司法機構，其規(guī)范高于個別國家的法律規(guī)范。任何國家的經濟立法只要與WTO的規(guī)范相抵觸，就可能被判違背WTO規(guī)則并遭到制裁。WTO要求各成員“一攬子”接受有關的協定和協議，不得提出保留。WTO還通過其貿易政策審議機制來審議、評估各成員國貿易政策對多邊貿易體制的影響，并通過公開各成員國的貿易政策以促使各成員嚴格遵守WTO規(guī)則，提高各成員貿易政策的透明度。特別是WTO所設立的爭端解決機構，其作出的裁決除非全體成員一致反對，否則將自動通過。正是依據以上諸多規(guī)則、程序和機構，再加上其涵蓋一、二、三產業(yè)，涉及知識產權，WTO才可以與其他相關的世界經濟組織一起，不受來自任何成員國的障礙共同促使生產要素，如原材料、土地、資金、知識、技術以及人力資本等，按一定規(guī)則在全球范圍重組；并促使每一件商品、每一項服務面向每一個人，或者說，可以讓每一個人都能在全世界所提供的無限的商品和服務中作出自己的選擇。過程性是WTO在形式上的第二個特征。WTO本身就是經由GATT（關貿總協定）演化發(fā)展而來的。過程性具體體現于以下三方面。首先，是其內容已由貨物貿易逐步擴展到服務、投資、知識產權、勞工標準以及與貿易有關的投資措施，乃至擴展到當前熱門的電子商務。值得注意的是，這種擴展有兩條線索：一是與社會、經濟、科技、文化的發(fā)展同步，緊跟時代的步伐，把最新出現的發(fā)展如電子商務、知識產權等均納入其中；二是其所涉及的范圍已逐步由物質領域推向精神領域，與人更緊密地結合起來，如勞工標準、知識產權和環(huán)保標準等；以及從有形推向無形，如對商標的保護。其次，普遍性地要求所有成員一致遵守的種種協議、規(guī)則，正逐步沿上述兩條線索擴展。如市場準入和國民待遇雖然目前僅嚴格地體現于貨物貿易中，但在服務貿易總協定中則留有余地，要求成員間通過談判，減少和消除不利于服務貿易發(fā)展的措施，以在服務領域也實現有效市場準入，逐步實現服務貿易自由化，將市場開放原則通過談判逐步擴大到金融、保險、電信及其他服務領域中。與貿易有關的知識產權協定在規(guī)定了最基本的義務和標準后，也允許成員間簽訂更高水平的保護知識產權的協定和協議。第三，與上述“其次”這一點相平行的是，各項對發(fā)展中國家優(yōu)惠的條款大多有過渡期限，并將最終逐步取消。WTO的精神特征是它的科技屬性。WTO的科技屬性集中體現于WTO規(guī)則的形成過程以及其三大基本原則上。WTO規(guī)則的形成是基于其成員國間的反復談判。各國在貿易中會有不同的實踐、不同的貿易，如貨物、服務、技術等也會有各自的特點。就是在這些個別的、具體的、生動的，以及帶有濃厚的不同主體色彩的貿易活動的基礎上，經過多邊的多個回合的談判，逐步從個性中找到共性，由特殊性上升到普遍性，談判各方由各異的主體轉變?yōu)榉褐黧w，進而形成各成員國共同遵守的規(guī)則。這一過程讓我們想起了古希臘的智者學派；涉及到在以個人為本位的社會中人與人的溝通和共處，正是這一點后來成為羅馬法的基礎。更為重要的是，WTO規(guī)則的形成過程體現出了科學方法從個別的事物中提煉出普遍的信息，從主體的經驗中概括出客觀的規(guī)律。在一定意義上可以說，WTO規(guī)則的形成過程就是科學方法的應用過程。WTO的三大基本原則，即非歧視原則、市場開放原則和公平競爭原則中，可以更清晰地看到其科技屬性。非歧視原則表現為國與國之間的最惠國待遇，即要求一個成員給予另一個成員的貿易優(yōu)惠和特權必須立即、無條件地給予其他所有成員。在成員國內部實行國民待遇，即指任何一個成員的產品或服務進入另一成員境內后，享有不低于后者自己提供的產品或服務所享有的待遇。由此可以馬上聯想到科學中早就存在的“默頓規(guī)范”中的“普遍性規(guī)范”。其意思是：科學原理對于任何人、任何國家是普遍適用的，科學家不能因個人的好惡或某種意識形態(tài)而決定是否接受或拒絕?？茖W活動對于任何個人一視同仁；任何人不論其性別、種族、貧富或宗教信仰，都可以平等地參與科學活動，獲得榮譽和獎勵，并有相應的體制予以保障。由此可見，WTO中的非歧視原則可以說就是科學中的普遍性規(guī)范在經濟領域的翻版?？茖W中的普遍性規(guī)范要求排除宗教等意識形態(tài)的干擾，讓科學自主發(fā)展；同樣，WTO中的非歧視原則也要求掃除由成員國之間的差異帶來的歧視和壁壘，讓經濟有一個自主發(fā)展的空間。市場開放原則主要包括關稅減讓、取消數量限制和確保透明度三方面。WTO要求將關稅作為主要的貿易保護手段，以便對各成員的貿易保護水平能清楚地進行比較，也使減讓談判有明確的衡量標準。為此，WTO要求各成員取消非關稅保護的數量限制（如配額、進口許可、自動出口限制和全面禁止進口等）。例如在農業(yè)協議中，只允許各成員使用關稅手段對農產品貿易進行限制；現行的非關稅措施要以一定方式關稅化；禁止使用新的非關稅措施等。同時，WTO要求成員采用在出版物上公布、設立咨詢點或通知WTO等方式，及時公開與其貿易有關的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策措施，以及與其他成員締結的足以影響其貿易政策的協定。由這些措施來增加市場的透明度，以提高市場的可預見性，促進公平貿易和競爭。上述市場開放原則同樣也體現了科學技術的屬性。首先，透明度的要求以及上述的貿易政策審議機制均體現了默頓規(guī)范中的“誠實性規(guī)范”。后者要求科學家在發(fā)表成果時必須同時提供獲得該項成果的全部方法和手段，以讓同行專家作嚴格的驗證。其實，“非關稅措施要以一定方式關稅化，以形成一個明確的衡量標準”這一要求，其實質就是簡化和量化。前者在于將復雜事物簡約化，如哥白尼提出日心說，大大簡化了托勒密的地心說，符合科學中的簡單性原理和思維經濟原理。量化則是科學的重要特征，各項研究均要求從定性發(fā)展到定量。各門科學的數學化表征和驗證趨勢都說明了這一點，馬克思曾就此提出很高的標準。再次，可預見性這一點與科學的要求完全一致?？茖W要求在給出系統在t,1的初始條件后，能推知系統在t,2的狀態(tài)。這就是規(guī)律。每個事物都有其固有的規(guī)律，人類自身也有其自我確定的屬性，那就是理性。那么，對事物不論是對自然界還是對世界貿易的認識就應該依據事物的本性，并且以符合人類理性的方式來把握它。最后，市場開放原則也是技術理性的集中體現。市場開放原則的上述三個方面，其最終目的是為了可控性。簡化、量化，以及透明、可預見，都是為了這一目的，而這也正是技術理性的要求。所謂“技術”就是以能夠計算和預測后果為條件來實現目的的行動，保證在行動前預見到代價和結果，保證在行動的過程中連續(xù)可控，以及為保證實現目標而能采取相應的措施。簡化、量化和透明化還可以保證行動得以低成本、高效率地執(zhí)行，這也是技術理性所要追求的目標。WTO的第三項原則是公平競爭原則。該原則允許各成員以關稅作為貿易保護手段，但不允許以不公正的貿易手段進行競爭，尤其不能以傾銷和補貼的方式向其他成員銷售商品。WTO一方面設置了某種統一的標準，以讓各成員在同一條起跑線上出發(fā)競爭。例如在農業(yè)協議中的“綠箱”政策就劃定了同一起跑線：各成員在農業(yè)科研、糧食的安全保障、自然災害救濟、農民收入保障和地區(qū)發(fā)展等方面采取的措施可以免除關稅削減義務；另一方面，對于會造成價格扭曲的措施如各種補貼，則必須按“黃箱”政策逐步減削。WTO的公平競爭原則可以視為是移植了默頓科學規(guī)范中的“競爭性規(guī)范”，后者要求在個人間、學派間，或個人與學派間形成公平競爭的環(huán)境，不受偏見、權勢的影響，平等地對待競爭中的個人與學派。更重要的是，WTO通過各種制度來消除形形色色的價格扭曲，也就是要掃除種種干擾，讓經濟規(guī)律在全世界發(fā)揮作用。這里體現出的尊重事實、尊重規(guī)律，也正是科學精神的核心。由上可知，WTO上述的三大基本原則體現了科學理性、技術理性以及默頓科學規(guī)范中的普遍性、競爭性和誠實性規(guī)范，因而具有明顯的科學技術特性，再加上前述WTO規(guī)則形成過程中科學方法的印記，這些就構成了WTO的精神特征，其核心就是科學精神。揭示WTO的精神特征對于我國具有重要的啟示性意義。二、對我國的啟示以上從哲學上分析了WTO的形式特征和精神特征。下面則根據這兩個特征來分析WTO對我國的啟示。1.WTO形式特征中全球性給予的啟示首先第一啟示是，加入WTO即意味著中國正加入到一個更大的、在整體上更強的、對自身影響將更深遠的大環(huán)境中去，并將面臨前所未有的挑戰(zhàn)。然而，也正如湯因比所指出的，正是存在挑戰(zhàn)，才迫使一個文明起而應戰(zhàn)，從而喚發(fā)其新的生機。第二啟示是，國家的作用也將起變化。值得注意的是，中國在歷史上不乏重大的挑戰(zhàn)，如鴉片戰(zhàn)爭、八國聯軍、甲午海戰(zhàn)、抗日戰(zhàn)爭、抗美援朝等等，這些挑戰(zhàn)雖然喚起了民眾，然而并沒有讓中國真正強大起來。其原因之一是，應戰(zhàn)者是作為整體的民族。雖然有成千上萬的中華兒女投身于其中，但他（她）是作為民族中的一員，而非獨立的個體。因而，外來的壓力并未轉化為中華民族來自底層的每一個個體的動力。但這次不一樣。由于在加入WTO之后國家不能再挺身而出，再以武力或高關稅，或內部政策、配額之類保護其一個個企業(yè)乃至一個個人（例如，我國加入WTO后，只能由企業(yè)自己通過談判去要求外方轉讓技術，而不能再依靠國家的強力支持），于是在某種意義上，相當大一部分外部壓力就直接加到每一個企業(yè)乃至每一個國民的身上，挑戰(zhàn)將激起每一個企業(yè)直至個人的應戰(zhàn)。于是我們看到，一方面是WTO這個泛主體的形成，另一方面則是更小的獨立主體的出現，這是歷史發(fā)展的必然過程。這在中國的歷史上幾乎是第一次來自民族底層的個體的現代化動力全面被喚醒，從而為中國的現代化注入了最強大的動力。第三啟示是，中國在加入WTO之時，不妨也考慮國內的WTO體制。WTO要求各成員要保證其內部貿易法律制度的統一性，相關貿易法律制度必須由中央統一制定頒布，并在其境內各地區(qū)統一實施。我國雖然有管理國內貿易的機構及制度，但地方封鎖、行業(yè)分割的情況還相當嚴重，制度在某些方面還不如WTO嚴密，實行審議和制裁還不及WTO所擁有的權威，因而有必要在國內設立如WTO那樣的貿易機構。同時，中國東西部之間的差距也與發(fā)達國家和發(fā)展中國家間的差距相類似，因而，相應規(guī)則的形成和實施都與WTO有可比性（當然有很大的差別）。由于中國西部地區(qū)的落后不僅表現在經濟落后，更在于體制和觀念滯后，因而正如加入WTO對于中國有巨大推動作用一樣，上述設想也必將促使中西部地區(qū)在體制和觀念上加快改革開放的步伐，與東部地區(qū)共同迎接WTO。第四啟示是，東西部要加快協調發(fā)展。WTO對中國的整體影響有這樣的特點：給技術含量高的產業(yè)及其產品和服務帶來更強的沖擊，而給技術含量低、勞動力密集、材料密集的產業(yè)及其產品和服務留有較大的發(fā)展空間。這就給我們這樣的啟示：能否借加入WTO之機將雙方結合起來，利用后者的發(fā)展機會獲取更多的資金，以此來扶持前者，即是由技術含量低、勞動力密集的產業(yè)來“養(yǎng)活”技術含量高的產業(yè)。但這并不是單向的養(yǎng)活，高技術企業(yè)還必須定向地開發(fā)能對低技術產業(yè)進行滲透、改造的技術，以促使技術含量低、勞動力密集的產業(yè)高級化；與此同時，在這一過程中形成有自主知識產權的產品和服務，使自身迅速壯大起來?？紤]到目前技術含量高的產業(yè)主要集中在東部，而技術含量低、勞動力密集和材料密集的產業(yè)多分布于中西部，這種結合就必然會促使東西部加快協調發(fā)展。這是加入WTO所帶來的機遇。2.WTO的形式特征中過程性給予的啟示首先，要充分意識到WTO現行的所有規(guī)則都只適用于現階段，舊規(guī)則總在改變，新規(guī)則總在制定；同時，又要充分認識到我國由此必將加速現代化，開始從發(fā)展中國家邁向發(fā)達國家的行列。從這兩個認識出發(fā)，我們就必須自覺地準備好從WTO中貨物貿易的各項制度向服務貿易延伸。更為重要的是，我們必須對日后要撤銷目前仍給予發(fā)展中國家的各種優(yōu)惠作好準備。這既是世界貿易發(fā)展的必然，也是我國現代化進程的必然。對于加入WTO給勞動力密集產業(yè)帶來的好處和機遇，我們在用好、用足這一優(yōu)惠之時，必須充分認清因此而可能被“鎖定”、被強化的我國落后的一面，“趨利避害”只能是權宜之計。如果為了“避害”，而不發(fā)展那些受到較大沖擊的技術含量高的產業(yè)；同時又為了“趨利”，僅僅大力發(fā)展技術含量低的產業(yè)，我們就只會被那些微薄的小利牽著鼻子走，拉大與發(fā)達國家的差距。前面提到的東西部協調發(fā)展的建議就是考慮到這一點。眼下發(fā)展勞動力密集產業(yè)只是為了扶持技術含量高的產業(yè)，同時再依靠后者來改造自身。對于“普惠制”同樣應有清醒的認識。普惠制是世界上27個“授惠國”對發(fā)展中國家出口制成品和半制成品實行單方面減免關稅的特殊優(yōu)惠待遇，發(fā)展中國家無須作出對等的回報。無疑，我們目前要充分利用這一優(yōu)惠以發(fā)展壯大自己。然而世界貿易的發(fā)展終會改變這一點，我國自己的實力壯大后也會走向“授惠國”這一步。其次，WTO將不斷把世界貿易中新出現的內容納入其中，如電子商務等。新的內容在被納入WTO時一開始其規(guī)則不會完善，實行也不會嚴格，有待在各成員反復談判的基礎上逐步完善和嚴密起來。在從1990年起至1996年由GATT到WTO的轉變過程中，服務貿易、知識產權規(guī)則的制定和實行就經歷了這一過程。這就給我們一個啟示：在GATT所涉及的領域，規(guī)則條例相對成