管理體系內(nèi)審員教程

免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) GB/T19001-2000 質(zhì)量管理體系 要求 GB/T24001-1996 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南 GB/T28001-2001 職業(yè)健康與安全管理體系 規(guī)范 GB/T19011-2003 質(zhì)量和 (或 )環(huán)境管理體系審核指南 管理體系審核 內(nèi)審員培訓(xùn)課程 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 課程說明 （ 1） 課程的性質(zhì)和目標(biāo) 本課程依據(jù) GB/T19011-2003 /ISO19011:2002 質(zhì)量和/或環(huán)境管理體系審核指南 的要求進(jìn)行。 適用于已通過 GB/T19001-2000 idt ISO 9001:2000、GB/T24001-1996 idt ISO14001:1996和 GB/T28001-2002（ OHSAS18001:1999）等標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)的人員；或?qū)σ呀?jīng)過上述標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，并已按ISO10011:1993/ISO14011:1996取得質(zhì)量 /環(huán)境管理體系內(nèi)部審核員資格的人員，進(jìn)行進(jìn)一步培訓(xùn)。 本課程的目標(biāo)是使成功完成本培訓(xùn)的學(xué)員，能適應(yīng)并勝任組織內(nèi)部的管理體系（包括質(zhì)量和環(huán)境管理體系，或質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系）的結(jié)合審核。 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 課程說明 （ 2） 課程的主要內(nèi)容和教育安排 本課程共 24學(xué)時(shí) GB/T19011-2003 /ISO19011:2002概述、術(shù)語和定義、審核原則， 4學(xué)時(shí) 審核方案及其策劃和管理， 2學(xué)時(shí) 審核活動(dòng)，主要內(nèi)容包括審核活動(dòng)的過程、審核啟動(dòng)、文件評(píng)審的實(shí)施、現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備（包括審核計(jì)劃以及檢查表和案例練習(xí)）、現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)以及不符合案例討論和練習(xí)、審核報(bào)告、審核完成、審核后續(xù)活動(dòng)， 15學(xué)時(shí) 審核員的能力和評(píng)價(jià)， 1學(xué)時(shí) 考試，時(shí)間 2小時(shí)，題型包括判斷題、選擇題、填充題、問答題和應(yīng)用題， 70分合格 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 管理體系標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“內(nèi)部審核”的要求 ISO9001:2000/8.2.2 按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行，確定體系是否：符合要求，以及有效實(shí)施和保持 審核方案策劃：基于過程和區(qū)域重要性、以往審核結(jié)果 審核員選擇 審核的策劃、實(shí)施、報(bào)告和記錄 糾正措施和跟蹤活動(dòng) ISO14001:1996/4.5.4或 GB/T28001-2001/4.5.4 定期開展，目的是判定（確定）體系是否符合、實(shí)施、保持，以及目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和向管理者提供信息 審核方案 ：基于活動(dòng)的環(huán)境重要性 /風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以往審核結(jié)果 審核員 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) GB/T19011-2003 idt ISO19011:2002 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南 標(biāo)準(zhǔn)概述 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) ISO19011概況 ISO19011:2002于 2002年 10月發(fā)布，等同采用的國標(biāo)GB/T19011-2003/ISO19011:2002 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南 于 2003.5.23發(fā)布， 2003.10.1實(shí)施。 ISO19011是 2000版 ISO9000族的四個(gè)核心標(biāo)準(zhǔn)之一，取代 ISO10011-1:1990、 ISO10011-2:1991、 ISO10011-3:1991，以及 ISO14010:1996、 ISO14011:1996、ISO14012:1996等六個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。 體現(xiàn)了管理體系相互兼容的思想，充分利用資源。 由 ISO/TC176 質(zhì)量管理和質(zhì)量保證技術(shù)委員會(huì) 和ISO/TC207 環(huán)境管理技術(shù)委員會(huì) 聯(lián)合制定。 標(biāo)準(zhǔn)供審核員、實(shí)施質(zhì)量和 /或環(huán)境管理體系的組織（包括審核員注冊(cè)或培訓(xùn)、管理體系認(rèn)證 /注冊(cè)、區(qū)域的符合評(píng)定）使用。原則上也適用其他類型的管理體系審核使用，但應(yīng)注意規(guī)定審核組成員能力。 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) ISO19011的主要內(nèi)容 （ 1） 標(biāo)準(zhǔn)包括前言、引言、正文 7章 范圍：適用于所有需要實(shí)施和管理內(nèi)部或外部質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系的組織。原則上也適用于其他類型的審核，但應(yīng)注意規(guī)定審核組成員的能力。（如 GB/T28001、 HACCP管理體系等） 引用標(biāo)準(zhǔn)： ISO9000:2000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語 、 ISO14050:1999 環(huán)境管理體系 術(shù)語 。 術(shù)語和定義；術(shù)語共 14個(gè)，其他采用 ISO9000和ISO14050的術(shù)語。（說明： ISO9000:2000的 3.9有關(guān)審核的 12個(gè)術(shù)語， ISO19011中已有局部修改且增加 “ 審核范圍 ”“ 審核計(jì)劃 ” 兩個(gè)術(shù)語） 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) ISO19011的主要內(nèi)容 （ 2） 審核原則：這些原則幫助理解審核的基本性質(zhì)，是標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)， 5、 6、 7章所必要的序言。內(nèi)容包括與審核員有關(guān)的 3項(xiàng)、與審核有關(guān)的 2項(xiàng)。 審核方案的管理：為建立和管理審核方案提供指南 審核活動(dòng)：提供有關(guān)策劃和實(shí)施 QMS/EMS審核的指南，包括審核組選擇。內(nèi)容包括審核啟動(dòng)、文件評(píng)審的實(shí)施、現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備、現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的實(shí)施、審核報(bào)告的編制批準(zhǔn)分發(fā)、審核的完成、審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施。 審核員的能力和評(píng)價(jià)：提供審核員所需能力的指南，描述審核員評(píng)價(jià)過程 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核的術(shù)語和定義 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 術(shù)語和定義 （ 1） 3.1審核（ ISO9000/3.9.1）：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足 審核準(zhǔn)則 的程度而進(jìn)行的 系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程 。 內(nèi)部審核（第一方審核）：用于內(nèi)部目的，由組織自己或組織的名義進(jìn)行，以供管理評(píng)審或其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。 第二方審核：由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。 第三方審核：由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如對(duì)ISO9001和 ISO14001提供符合性認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。 結(jié)合審核 ：質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核。 聯(lián)合審核 ：二個(gè)或二個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方。 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 管理體系審核的特點(diǎn) （ 1） 管理體系的審核已形成一套成熟的國際慣例，有正規(guī)的程序和方法，已成為高度專業(yè)化和職業(yè)化的活動(dòng) 被審核的管理體系必須是正規(guī)的 依據(jù)一定要求（準(zhǔn)則），形成文件化的管理體系，予以實(shí)施并保持 審核是一種正式的活動(dòng) 依據(jù)審核方案經(jīng)審核委托方授權(quán)所進(jìn)行的正式、有序的活動(dòng)，由具備審核員能力的人員有計(jì)劃地按規(guī)定的程序?qū)嵤? 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 管理體系審核的特點(diǎn) （ 2） 基于審核原則所進(jìn)行的 系統(tǒng)、獨(dú)立 的活動(dòng) 審核員獨(dú)立于審核過程，在審核過程中確保審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上，并在系統(tǒng)的審核過程中以基于證據(jù)的方法得出可靠的和可重現(xiàn)的結(jié)論 形成文件 的過程 審核過程是一項(xiàng)形成文件的活動(dòng)，可包括審核方案、審核計(jì)劃、檢查表、審核記錄、不合格（不符合）報(bào)告、審核報(bào)告和審核跟蹤報(bào)告等 抽樣 的過程 審核在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行，因此審核證據(jù)是建立在可獲得信息的樣本的基礎(chǔ)上 審核結(jié)論的可信性與抽樣的合理性密切相關(guān)，應(yīng)通過對(duì)抽樣方案的策劃和掌握正確的抽樣方法，使抽樣具有代表性，避免和減少抽樣風(fēng)險(xiǎn)性和局限性 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 術(shù)語和定義 （ 2） 3.2 審核準(zhǔn)則 （ ISO9000/3.9.3）：一組方針、程序或要求。 注：用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。 審核準(zhǔn)則一般包括： 管理體系要求的標(biāo)準(zhǔn)，如 GB/T19001-ISO9001、GB/T24001-ISO14001、 GB/T28001（以及GB/T18305-2003/ISO/TS16949:2002(QS9001)等） 適用的法律法規(guī)和其他要求 受審核方的管理體系文件（手冊(cè)、程序等） 合同等 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 術(shù)語和定義 （ 3） 3.3 審核證據(jù) （ ISO9000/3.9.4）：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。 注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的 3.4 審核發(fā)現(xiàn) （ ISO9000/3.9.5）：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。 注：審核發(fā)現(xiàn)能指出符合或不符合的審核證據(jù)，或改進(jìn)的機(jī)會(huì) 3.5 審核結(jié)論 （ ISO9000/3.9.6）：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 本組術(shù)語間關(guān)系 審核過程 信息來源 通過適宜樣本來收集 信息 驗(yàn) 證 審核證據(jù) 根據(jù)審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià) 審核發(fā)現(xiàn) 評(píng) 審 審核結(jié)論 信息 （ ISO9000/3.7.1）：有意義的數(shù)據(jù)。 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 術(shù)語和定義 （ 4） 3.6 審核委托方 （ ISO9000/3.9.7) 要求審核的組織或人員。 注：可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律法規(guī)或合同有權(quán)要求審核的任何其他組織。（如：受審核方的上級(jí)管理組織，或是具有法人或合同關(guān)系提出審核委托的其它組織，包括被指定進(jìn)行審核的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。） 3.7 受審核方 （ ISO9000/3.9.8) 被審核的組織。 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 術(shù)語和定義 （ 5） 3.8 審核員 （ ISO9000/3.9.9）：有能力實(shí)施審核的人員。 3.9 審核組 （ ISO9000/3.9.10）：實(shí)施審核的一名或多名審核員，需要時(shí)，由技術(shù)專家提供技術(shù)支持。 注 1：指定審核組中的一名審核員為審核組長 注 2：審核組可以包括實(shí)習(xí)審核員 3.10 技術(shù)專家 （ ISO9000/3.9.11）：向?qū)徍私M提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。 注 1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動(dòng)，語言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù) 注 2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員 3.14 能力 （ ISO9000/3.9.11） ：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 本組術(shù)語：審核組成員及基本要求 審核組的成員包括： 審核組長 ，審核組僅一人時(shí)也應(yīng)承擔(dān)組長職責(zé) 審核員 可包括 實(shí)習(xí)審核員 ：不應(yīng)當(dāng)在沒有指導(dǎo)或幫助的情況下進(jìn)行審核 可包括 技術(shù)專家 ：不審核，提供知識(shí)和技術(shù)支持 對(duì)審核員和審核組的要求，應(yīng)充分考慮： 審核員能力要求 ， 即 經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng) 。 審核組的綜合能力 審核組長職責(zé)和管理審核組的能力 符合審核原則 ， 如獨(dú)立性 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 術(shù)語和定義 （ 6） 3.11 審核方案 （ ISO9000/3.9.3）： 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。 注：包括 策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng) 3.12 審核計(jì)劃 （ ISO9000/無）： 對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。 3.13 審核范圍 （ ISO9000/無）： 審核的內(nèi)容和界限 注：典型的范圍包括對(duì) 實(shí)際位置 、 組織單元 、 活動(dòng)和過程 以及 覆蓋時(shí)期 的描述 范圍與產(chǎn)品有關(guān)，應(yīng)針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品表明產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程。 范圍與組織的管理職責(zé)及涉及的區(qū)域有關(guān)，涉及多場(chǎng)所組織，應(yīng)對(duì)體系所覆蓋的各個(gè)場(chǎng)所加以表述，但不表述臨時(shí)場(chǎng)所 對(duì)認(rèn)證來說，審核范圍經(jīng)確定和驗(yàn)證就成認(rèn)證范圍 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 對(duì)本組術(shù)語的理解重點(diǎn) 審核方案 2000版 ISO9001的新要求， GB/T24001以及 GB/T28001也均有該要求 該要求反映了：管理體系標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)審核作為監(jiān)視、驗(yàn)證和改進(jìn)組織有效實(shí)施其管理方針的一種管理工具的重要性 策劃審核方案的輸入包括：受審核的過程和活動(dòng)的重要性、該過程和活動(dòng)涉及環(huán)境的重要性 /風(fēng)險(xiǎn)程度、以往審核結(jié)果等 審核計(jì)劃 是執(zhí)行審核方案中一次審核時(shí)對(duì)審核活動(dòng)和安排的策劃結(jié)果 對(duì)某次審核策劃的基本輸入（不限于此）：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍，尤其是審核范圍，應(yīng)慎重界定并在審核中驗(yàn)證 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審 核 原 則 共五項(xiàng)原則 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核原則概述 審核的特征在于遵循若干原則 審核原則的作用： 使審核成為支持管理方針和控制的有效和可靠工具 為組織提供可以改進(jìn)其業(yè)績的信息 ISO19011的基礎(chǔ) 遵循審核原則的重要性： 得到相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提 審核員獨(dú)立工作時(shí)，在相似情況下得出相似結(jié)論的前提 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核原則 與審核員有關(guān) 道德行為 ：職業(yè)的基礎(chǔ) 誠信、正直、保守保密和謹(jǐn)慎是最基本的 公平表達(dá) ：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù) 審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng) 報(bào)告在審核過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間的沒有解決的分歧意見 職業(yè)素養(yǎng) ：在審核中勤奮并具有判斷力 審核員應(yīng)珍視所執(zhí)行任務(wù)的重要性以及審核委托方及其他相關(guān)方對(duì)他們的信任 具備必要的能力是一個(gè)重要因素 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核原則 與審核過程有關(guān) 審核被定義為獨(dú)立的和系統(tǒng)的，這二個(gè)審核的特性與以下對(duì)審核過程所要求的二個(gè)原則密切相關(guān)： 獨(dú)立 ：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ) 審核員獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突 審核員在審核過程中保持客觀心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上 基于證據(jù)的方法 ：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法 審核證據(jù)是能夠證實(shí)的 審核證據(jù)是建立在可提供信息的樣本的基礎(chǔ)上， 抽樣的合理性與審核的可信性密切相關(guān) 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 抽樣的合理性 （ 1） 抽樣方法是實(shí)施審核的特點(diǎn)之一 審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，抽樣是必然的 抽樣的合理性決定了審核結(jié)論的可信性 合理抽樣以保證樣本的代表性，應(yīng)事先策劃（如計(jì)劃、檢查表）并正確實(shí)施 首先要注意對(duì)審核對(duì)象的 覆蓋 ：對(duì)完整審核而言，總體上應(yīng)覆蓋審核范圍內(nèi)的所有職能單元（多場(chǎng)所組織時(shí)，可根據(jù)一定前提對(duì)除總部外的分場(chǎng)所進(jìn)行抽樣，見后）以及覆蓋審核準(zhǔn)則的所有要求；對(duì)職能單元而言，應(yīng)覆蓋其主管的所有過程以及該過程涉及的審核準(zhǔn)則全部要求，非主管的過程則從過程的相互作用（接口）和有效性驗(yàn)證出發(fā)，確定抽樣。 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 抽樣的合理性 （ 2） 抽樣要有 代表性 ：能識(shí)別受審核方的過程及關(guān)鍵的活動(dòng)，分類分層適度均衡抽樣。如檢查培訓(xùn)記錄，可對(duì)管理人員、作業(yè)人員和驗(yàn)證人員各抽取一定樣本。同時(shí)，針對(duì)要抽樣的對(duì)象，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽取，不能由受審核方送樣。 抽樣要有 一定數(shù)量 ：數(shù)量過少會(huì)降低結(jié)論的可信性；過多，則預(yù)定審核時(shí)間可能不夠影響其他審核，總體上依然降低結(jié)論的可信性。對(duì)具體事物而言，樣本數(shù)通常以 3 12為宜。 必要時(shí)擴(kuò)大抽樣：以判斷是否為偶然、孤立的事件（也包括到相關(guān)場(chǎng)所增加抽樣來驗(yàn)證），但要掌握時(shí)間。 抽樣獲得的信息應(yīng)得到 證實(shí) 和 可重現(xiàn) ，與受審核方共同評(píng)審，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性并理解（不符合）。 其他注意事項(xiàng)：應(yīng)避免不斷抽樣直到發(fā)現(xiàn)問題才罷休，這不是審核員客觀公正的心態(tài)；避免對(duì)熟悉的活動(dòng)隨意多抽樣或反之少抽，這種抽樣缺乏代表性；避免在枝節(jié)細(xì)小問題上花費(fèi)較多時(shí)間。 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核方案 策劃和管理 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核方案的概念 審核方案 是指 “ 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的 一組（一次或多次）審核 ” ，它 包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng) 。 與 審核計(jì)劃 的區(qū)別：審核計(jì)劃是指按審核方案要求， 對(duì) 一次審核活動(dòng)和安排的描述 。 審核方案的舉例 組織對(duì)覆蓋其全部管理體系范圍的一系列內(nèi)部審核 第三方認(rèn)證 /注冊(cè)機(jī)構(gòu)就某環(huán)境管理體系，在認(rèn)證機(jī)構(gòu)和委托方約定周期內(nèi)執(zhí)行的認(rèn)證 /注冊(cè)和監(jiān)督審核 在六個(gè)月內(nèi)，就特定的產(chǎn)品對(duì)潛在供方的第二方管理體系審核 還包括為實(shí)施上述審核方案中的審核進(jìn)行策劃、提供資源（包括審核員）和制定程序 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核方案的管理 組織應(yīng)執(zhí)行和管理一個(gè)有效和有效率審核方案 審核方案的目標(biāo)：策劃審核的類型和次數(shù)，以及識(shí)別和提供實(shí)施這些審核所需的資源。可包括各種目的的審核，取決于受審核組織的性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度 組織的最高管理者應(yīng)授權(quán)管理審核方案 審核方案管理的主要內(nèi)容 確定審核方案的目的和范圍 確定職責(zé)、資源和程序 確保審核方案的執(zhí)行 監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)審核方案 確保適當(dāng)?shù)膶徍朔桨赣涗浀玫奖４?審核方案的管理過程 審核方案的授權(quán) 方案的建立 目的 范圍與程度 職責(zé) 資源 程序 方案的實(shí)施 審核日程 評(píng)價(jià)審核員 選擇審核組 指導(dǎo)審核 記錄 審核方案的監(jiān)視和評(píng)審 監(jiān)視和評(píng)審 識(shí)別和預(yù)防措施的需求 識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì) 審核方案的改進(jìn) 審核員能力和評(píng)價(jià) （第章） 審核活動(dòng) （第章） A P D C 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核方案管理對(duì)組織內(nèi)審的意義 （ 1） 規(guī)范有序地執(zhí)行內(nèi)審，提高內(nèi)審的有效性和效率，實(shí)現(xiàn)內(nèi)審目標(biāo) 組織的管理重點(diǎn)以及在各時(shí)間段的重點(diǎn)工作 一體化管理體系中的各個(gè)體系，由其過程特點(diǎn)所決定的各時(shí)間段重點(diǎn) 部門、分支組織（如有）各自過程的特點(diǎn)及重要階段 產(chǎn)品（尤其是管理體系覆蓋多類產(chǎn)品時(shí)）實(shí)現(xiàn)過程的特點(diǎn)及關(guān)鍵過程，應(yīng)在適宜的時(shí)機(jī)實(shí)施審核 存在多場(chǎng)所、臨時(shí)場(chǎng)所（如建筑施工組織的項(xiàng)目部）時(shí)，過程的進(jìn)度各不相同，應(yīng)在適宜的時(shí)機(jī)覆蓋關(guān)鍵過程 結(jié)論：在一個(gè)集中的時(shí)間里進(jìn)行審核，存在不能覆蓋以上重點(diǎn)和關(guān)鍵活動(dòng)、過程或階段的可能性， 實(shí)施一組時(shí)機(jī)和頻次適宜的審核 ，可以使審核深入并實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo) 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核方案管理對(duì)組織內(nèi)審的意義 （ 2） 確保對(duì)實(shí)施審核所需資源的識(shí)別和提供，包括提高審核員的能力 通過對(duì)審核方案管理職責(zé)的落實(shí)，使內(nèi)審成為體系保持和提高其有效性的有力工具 通過審核方案自身的 PDCA循環(huán)，持續(xù)改進(jìn)審核的有效性 此外，組織如需對(duì)其供方進(jìn)行管理體系審核，也可納入審核方案進(jìn)行管理，可以更充分合理地使用資源，但應(yīng)注意內(nèi)審員的能力（如對(duì)與供方有關(guān)的專業(yè)知識(shí)） 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 組織內(nèi)部審核的審核方案管理 授權(quán)管理者代表，并指定職能部門負(fù)責(zé)具體工作 制定一個(gè)或多個(gè)審核程序文件（可包括指導(dǎo)書） 通過培訓(xùn)、人員能力評(píng)價(jià)，確保內(nèi)審員資源 制定（年度）審核方案，包括明確目的 、審核準(zhǔn)則、范圍、職責(zé)、頻次等 執(zhí)行審核方案，包括組成審核組，任命組長和配備適合的成員（審核組按審核方案執(zhí)行具體一次現(xiàn)場(chǎng)審核，所實(shí)施的步驟見后述“審核活動(dòng)”） 監(jiān)視和評(píng)審審核過程，尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì) 實(shí)施改進(jìn)，包括提高審核員能力 保存記錄（審核評(píng)審、審核的記錄、有關(guān)審核員的等） 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) （年度）審核方案的策劃 （年度）審核方案策劃考慮的因素可包括： 組織的關(guān)注重點(diǎn)和各時(shí)期的工作重點(diǎn) 部門、分支組織或多現(xiàn)場(chǎng)、臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)等活動(dòng)和過程的重要階段 產(chǎn)品（包括多類產(chǎn)品）實(shí)現(xiàn)的不同階段 上期內(nèi)審和糾正措施情況 法律法規(guī)要求，如結(jié)合質(zhì)量安全、環(huán)境大檢查 其他，如實(shí)施認(rèn)證前、接受或?qū)嵤┑诙綄徍?（年度）審核方案策劃的輸出可以包括： 目標(biāo)、職責(zé)、程序、年度多次審核的滾動(dòng)計(jì)劃 對(duì)每次審核的目的、審核準(zhǔn)則、范圍等要求 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) （年度）審核方案的示例 （ 1） 建設(shè)集團(tuán)有限公司二三年度審核方案 目的和范圍： 1、確定本公司管理體系符合要求的程度，評(píng)價(jià)有效性并識(shí)別改進(jìn)的需要； 2、評(píng)價(jià)主要供方、分包方的質(zhì)量管理和安全管理符合要求的程度，識(shí)別和督促改進(jìn)有效性； 3、在 10月前完成對(duì)本公司管理體系覆蓋范圍（見管理體系手冊(cè)）內(nèi)的全部內(nèi)審，將審核結(jié)果提交管理評(píng)審，以確定是否可以在 11月接受管理體系認(rèn)證的結(jié)合審核。 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) （年度）審核方案的示例 （ 2） 職責(zé)： 1、審核方案由總經(jīng)理批準(zhǔn)，管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)審核方案的實(shí)施，批準(zhǔn)每次審核計(jì)劃，以及確定改進(jìn)的需求和組織改進(jìn)活動(dòng)，并向總經(jīng)理報(bào)告； 2、體系辦公室負(fù)責(zé)每次審核活動(dòng)的組織、監(jiān)視審核方案的實(shí)施，以及收集審核方案的記錄并及時(shí)向管理者代表報(bào)告； 3、審核組根據(jù)分配的任務(wù)實(shí)施審核并報(bào)告每次審核的結(jié)果； 4、各部門、分公司和項(xiàng)目部配合審核。 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) （年度）審核方案的示例 （ 3） 程序和記錄： 每次審核按 QSP005-2001 內(nèi)部審核程序 執(zhí)行 年度審核方案的安排 1、內(nèi)審員提高培訓(xùn) 1）時(shí)間： 2003.2 2）內(nèi)容：一體化審核的檢查表編制 2、公司總部各部門審核 1）時(shí)間： 2003.3 2）范圍：公司管理手冊(cè)所規(guī)定的職責(zé)范圍 3）目的：檢查體系運(yùn)行后各項(xiàng)要求的落實(shí)情況，識(shí)別改進(jìn)的需要 4）審核準(zhǔn)則： GB/T19001、 GB/T14001、GB/T28001，以及公司 A版管理手冊(cè)和相應(yīng)程序文件、有關(guān)法規(guī) 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) （年度）審核方案的示例 （ 4） 3、公司各分公司審核（所屬項(xiàng)目部按規(guī)定抽樣） 1）時(shí)間：一分公司 2003.4，二分公司 2003.5，安裝分公司 2003.6 2）范圍：公司管理手冊(cè)所規(guī)定的職責(zé)范圍及相應(yīng)現(xiàn)場(chǎng) 3）目的：檢查體系運(yùn)行后各項(xiàng)要求的落實(shí)情況，識(shí)別改進(jìn)的需要 4）審核準(zhǔn)則： GB/T19001、 GB/T14001、 GB/T28001，以及公司 A版管理手冊(cè)和相應(yīng)程序文件、有關(guān)法規(guī) 4、計(jì)劃部、供應(yīng)部及主要供方、分包方的審核 1）時(shí)間： 2003.8 2）目的和范圍：檢查對(duì)供方或分包方評(píng)價(jià)及其質(zhì)量和安全的控制，是否滿足相關(guān)要求，識(shí)別改進(jìn)的需要 3）審核準(zhǔn)則： GB/19001、 OHSAS18001，以及公司 A版管理手冊(cè)和相應(yīng)程序文件相關(guān)要求、有關(guān)合同和協(xié)議。 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) （年度）審核方案的示例 （ 5） 5、公司管理體系的完整審核 1）時(shí)間： 2003.10 2）目的：確定本公司管理體系符合要求的程度，評(píng)價(jià)有效性，以做好管理體系認(rèn)證審核的準(zhǔn)備 3）范圍：管理手冊(cè)所確定的全部范圍 4）審核準(zhǔn)則： GB/T19001、GB/T14001、 GB/T28001，以及公司A版管理手冊(cè)和相應(yīng)程序文件、有關(guān)法規(guī) 6、管理體系認(rèn)證的外部審核：時(shí)間 2003.11 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 年度審核方案另一例 （局部） 車 間 質(zhì)管辦 技術(shù)部 采購部 銷售部 進(jìn)行年度集中式內(nèi)審 領(lǐng)導(dǎo)層 12 11 10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 部門 月份 某組織 年審核方案附表（滾動(dòng)審核） 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核方案的實(shí)施 審核方案的管理人員負(fù)責(zé)其實(shí)施 審核方案的實(shí)施應(yīng)包括以下內(nèi)容： 與相關(guān)方溝通審核方案 審核和其他審核方案活動(dòng)調(diào)整和時(shí)間安排 建立和保持審核員初始評(píng)價(jià)、培訓(xùn)需求連續(xù)評(píng)價(jià)和審核員專業(yè)能力持續(xù)發(fā)展的過程 確保審核組的組成 提供審核組所需的資源 確保依據(jù)審核程序?qū)嵤徍?確保審核活動(dòng)的記錄控制 確保評(píng)審和批準(zhǔn)審核報(bào)告，并分發(fā)到審核委托方和其他特定方 適宜時(shí)，確保審核跟蹤 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核方案的記錄 應(yīng)適當(dāng)安全地保存和控制記錄，以證實(shí)審核方案的執(zhí)行 記錄應(yīng)包括： 每次審核的記錄，如審核計(jì)劃、審核報(bào)告、不合格報(bào)告、糾正和預(yù)防措施報(bào)告等 審核方案評(píng)審的結(jié)果 審核人員記錄，如審核員評(píng)價(jià)、審核組選擇、培訓(xùn)等 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核方案的監(jiān)視和評(píng)審 應(yīng)監(jiān)視審核方案的執(zhí)行，并以適宜的時(shí)間間隔評(píng)價(jià)其是否符合目標(biāo)和識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì) 監(jiān)視應(yīng)通過可測(cè)量的指標(biāo)進(jìn)行，如：審核組實(shí)施審核的能力 /審核方案和計(jì)劃的符合性 /來自審核委托方、受審核方和審核員的反饋 /關(guān)閉審核方案糾正措施的時(shí)間等 審核方案評(píng)審應(yīng)考慮的如：監(jiān)視所得的結(jié)果和趨勢(shì) /程序的符合性 /相關(guān)方發(fā)展的需求和期望 /審核記錄 /新的審核實(shí)踐 /審核組之間的一致性 評(píng)審的結(jié)果應(yīng)能導(dǎo)致對(duì)審核方案的糾正和預(yù)防措施、改進(jìn) 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審 核 活 動(dòng) 對(duì)作為審核方案一部分的審核活動(dòng)的策劃和實(shí)施提供指南 免費(fèi)的商務(wù)管理資料平臺(tái) 審核的啟動(dòng) 指定審核組長 確定目的、范圍和準(zhǔn)則 確定審核的可行性 選擇審核組 與受審核方建立初步聯(lián)系 文件評(píng)審的實(shí)施 評(píng)審管理體系文件，包括記錄 確定文件針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性 和充分性 審核活動(dòng)的過程 （ 1） 典型的審核活動(dòng)，是一個(gè)正式的、