高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)表填報(bào)說(shuō)明

1、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)表填報(bào)說(shuō)明*本表中“近3年”是指：申報(bào)當(dāng)年以前的連續(xù)3年（不含申報(bào)當(dāng)年），以2009年為例，“近3年”即2006年、2007年、2008年。企業(yè)成立不足三年的，按實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限計(jì)算。一、企業(yè)基本信息表*主營(yíng)產(chǎn)品（服務(wù)）所屬領(lǐng)域：1、必須屬于國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域，盡量不要選擇“其他領(lǐng)域”。2、如果主營(yíng)產(chǎn)品所屬領(lǐng)域判斷不清晰，則可以根據(jù)與主營(yíng)產(chǎn)品相關(guān)的技術(shù)（經(jīng)營(yíng)）活動(dòng)來(lái)判別，同時(shí)結(jié)合企業(yè)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所屬的領(lǐng)域。*近3年內(nèi)獲得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)：1、申報(bào)企業(yè)近三年內(nèi)通過(guò)自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)等方式，或通過(guò)5年以上的獨(dú)占許可方式獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2、專(zhuān)利以獲得授權(quán)證書(shū)為準(zhǔn)，

2、須在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)。3、享有五年以上的全球范圍內(nèi)獨(dú)占許可權(quán)利（高新技術(shù)企業(yè)的有效期應(yīng)在五年以上的獨(dú)占許可期內(nèi)），并在中國(guó)法律的有效保護(hù)期內(nèi)。4、“其他”欄可填寫(xiě)企業(yè)的技術(shù)訣竅等核心技術(shù)，但需在附件中提供有力的證明文件使專(zhuān)家認(rèn)可。*人力資源情況：1、主要統(tǒng)計(jì)企業(yè)的全時(shí)工作人員，可以通過(guò)企業(yè)是否簽訂了勞動(dòng)合同來(lái)鑒別。對(duì)于兼職或臨時(shí)聘用人員，全年須在企業(yè)累計(jì)工作183天以上。填寫(xiě)2008年度數(shù)據(jù)。2、“大專(zhuān)以上的科技人員數(shù)”指在企業(yè)從事研發(fā)活動(dòng)和其他技術(shù)活動(dòng)的，累計(jì)實(shí)際工作時(shí)間在183天以上的，具有大專(zhuān)學(xué)歷的人員。包括：直接科技人員及科技輔助人員。大專(zhuān)以上的科技人員數(shù)占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的30%以上才符

3、合認(rèn)定條件。3、“從事研究開(kāi)發(fā)人員數(shù)”主要包括研究人員、技術(shù)人員和輔助人員三類(lèi)。研發(fā)人員占企業(yè)當(dāng)年職工總數(shù)的10%以上才符合認(rèn)定條件。*近3年每年銷(xiāo)售收入、近3年每年總資產(chǎn)：1、第1年：指2006年；第2年：指2007年；第3年：指2008年。2、填寫(xiě)時(shí)必須與審計(jì)報(bào)告中的數(shù)據(jù)一致。用于計(jì)算成長(zhǎng)性指標(biāo)，各占指標(biāo)中的10分。*近1年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入：1、指企業(yè)2008年通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，形成符合重點(diǎn)領(lǐng)域要求的產(chǎn)品（服務(wù)）收入與技術(shù)性收入的總和。2、技術(shù)性收入包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、技術(shù)承包收入、技術(shù)服務(wù)收入、接受委托科研收入。3、此項(xiàng)數(shù)據(jù)需提供專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，填寫(xiě)時(shí)必須與審計(jì)報(bào)告中的數(shù)據(jù)

4、一致；4、必須達(dá)到企業(yè)2008年總收入的60%才符合認(rèn)定條件。*近3年研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用總額：1、此項(xiàng)數(shù)據(jù)需提供專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，填寫(xiě)是應(yīng)和審計(jì)報(bào)告中數(shù)據(jù)一致。2、根據(jù)2008年的銷(xiāo)售收入來(lái)確定近3年的研發(fā)費(fèi)用總額占銷(xiāo)售收入總額的比例需達(dá)到3%、4%或6%。3、企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用是以各個(gè)研發(fā)項(xiàng)目為基本單位分別進(jìn)行測(cè)度并加總計(jì)算的。4、其中，企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)生的研發(fā)費(fèi)用總額占全部研發(fā)費(fèi)用總額的比例不低于60%才符合認(rèn)定條件。*管理與研究開(kāi)發(fā)人員情況（限400字）：指管理人員與研發(fā)人員情況。1、人員總體情況:總數(shù)，按學(xué)歷來(lái)分，各類(lèi)人員的比例，大專(zhuān)以上學(xué)歷科技人員數(shù)量，占職工總數(shù)的比例，各類(lèi)研究與試驗(yàn)開(kāi)發(fā)人員

5、人數(shù)，占職工總數(shù)的比例;按技術(shù)職稱(chēng)來(lái)分，各類(lèi)職稱(chēng)的人數(shù)。是否具有博士生、留學(xué)生。2、管理團(tuán)隊(duì)情況包括人員結(jié)構(gòu)、教育背景、知識(shí)結(jié)構(gòu)、工作業(yè)績(jī)、管理水平，工作業(yè)績(jī)等；研發(fā)團(tuán)隊(duì)情況包括結(jié)構(gòu)、能力、技術(shù)特長(zhǎng)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平、工作業(yè)績(jī)等。建議：如企業(yè)人員不太多，可在附件材料中提供職工名冊(cè)，包含姓名、年齡、學(xué)歷、職務(wù)、崗位等基本信息。*科技成果轉(zhuǎn)化及研究開(kāi)發(fā)管理情況（限400字）：1、科技成果轉(zhuǎn)化：對(duì)企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行綜合概述，主要側(cè)重介紹企業(yè)有多少成果轉(zhuǎn)化了？轉(zhuǎn)化成什么了？產(chǎn)生了什么效益？在國(guó)內(nèi)或者行業(yè)中達(dá)到什么水平等等。建議：最好在附件材料中提供科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目目錄及證明材料。2、研究開(kāi)發(fā)管理情

6、況：側(cè)重介紹企業(yè)對(duì)研發(fā)的管理情況，要體現(xiàn)制定了研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告、建立了研發(fā)投入核算體系、開(kāi)展了產(chǎn)學(xué)研合作的研發(fā)活動(dòng)、設(shè)有研發(fā)機(jī)構(gòu)并具備相應(yīng)的設(shè)施和設(shè)備、建立了研發(fā)人員的績(jī)效考核獎(jiǎng)勵(lì)制度等五個(gè)方面進(jìn)行概述；同時(shí)可補(bǔ)充體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新管理的情況等。建議：最好在附件材料中提供：企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的組織管理水平證明材料，比如立項(xiàng)證明、建立研發(fā)投入核算體系證明、產(chǎn)學(xué)研合作證明、研發(fā)機(jī)構(gòu)及設(shè)施設(shè)備證明、績(jī)效考核制度證明等。二、企業(yè)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目情況表（近3年執(zhí)行的項(xiàng)目，按單一項(xiàng)目填報(bào)）1、研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目是指“不重復(fù)的，具有獨(dú)立時(shí)間、財(cái)務(wù)安排和人員配置的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)”。2、項(xiàng)目編號(hào)為RD01、RD02、RD03，盡量

7、將級(jí)別高的項(xiàng)目列在前面。3、項(xiàng)目起止時(shí)間只要含有2006年至2008年即可，可以是2006年之前開(kāi)始的，也可以是在2008年之后結(jié)束的。4、項(xiàng)目的技術(shù)領(lǐng)域盡量符合重點(diǎn)領(lǐng)域；5、“立項(xiàng)目的及組織實(shí)施方式”：立項(xiàng)目的：即為什么要立項(xiàng)，該項(xiàng)目要解決什么問(wèn)題，有什么意義等方面敘述。組織實(shí)施方式：該項(xiàng)目采用何種方式進(jìn)行研究，如獨(dú)立研究、合作研究、部分委托研究、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合等，研發(fā)組織架構(gòu)、人員、資金、設(shè)施等。以上均要求文字簡(jiǎn)練、突出要點(diǎn)，并分段分點(diǎn)敘述。6、“核心技術(shù)及創(chuàng)新點(diǎn)”：核心技術(shù)：說(shuō)明該項(xiàng)目采用了哪些核心技術(shù)，著重從工藝、方法、過(guò)程等技術(shù)方面敘述。創(chuàng)新點(diǎn)：著重描述該項(xiàng)目有哪些創(chuàng)新之處，不能寫(xiě)得太多

8、，需要準(zhǔn)確、突出。7、“取得的階段性成果”：逐項(xiàng)列示取得的階段性成果，包括核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)；轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品（服務(wù)）、樣品、樣機(jī)；成果鑒定、標(biāo)準(zhǔn)、獲獎(jiǎng)情況、論文等。8、企業(yè)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目情況表”部分，應(yīng)按項(xiàng)目進(jìn)行填寫(xiě)，一個(gè)項(xiàng)目填寫(xiě)一張，項(xiàng)目包括各級(jí)政府部門(mén)立項(xiàng)的科技項(xiàng)目和企業(yè)內(nèi)部已進(jìn)行研發(fā)的項(xiàng)目。每個(gè)項(xiàng)目須填上技術(shù)領(lǐng)域，并在“核心技術(shù)及創(chuàng)新點(diǎn)”欄中填上該項(xiàng)目與國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域相對(duì)應(yīng)的最具體的描述。三、上年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）情況（按單一產(chǎn)品（服務(wù)）填報(bào)）1、只填寫(xiě)2008年度的，重點(diǎn)是銷(xiāo)售收入比重大的主導(dǎo)產(chǎn)品；2、產(chǎn)品必須符合重點(diǎn)領(lǐng)域，編號(hào)為PS01、PS02、PS033、“技術(shù)來(lái)源”是

9、指：企業(yè)自有技術(shù)、其他企業(yè)技術(shù)、中央屬科研院所、地方屬科研院所、大專(zhuān)院校、引進(jìn)技術(shù)本企業(yè)消化創(chuàng)新、國(guó)外技術(shù)。4、“關(guān)鍵技術(shù)及主要技術(shù)指標(biāo)”：關(guān)鍵技術(shù)：類(lèi)似核心技術(shù)，著重從技術(shù)方面描寫(xiě)；主要技術(shù)指標(biāo)：應(yīng)盡量量化，應(yīng)突出能充分體現(xiàn)技術(shù)先進(jìn)性的指標(biāo)。5、“與同類(lèi)產(chǎn)品（服務(wù)）的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”：與市場(chǎng)同類(lèi)產(chǎn)品相比，本產(chǎn)品具有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)、技術(shù)性能指標(biāo)的先進(jìn)性、成本、價(jià)格優(yōu)勢(shì)等；6、“產(chǎn)品（服務(wù)）獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況”：逐項(xiàng)列示獲得的產(chǎn)權(quán)情況，包括：獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間、通過(guò)何種方式獲得、擁有何種自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、授權(quán)號(hào)等。（只要是與該產(chǎn)品有關(guān)的產(chǎn)權(quán)情況均可填寫(xiě)，不限于三年之內(nèi)）7、應(yīng)按上年度申請(qǐng)認(rèn)定企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品（

10、服務(wù)）項(xiàng)數(shù)進(jìn)行填寫(xiě)，每個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）填寫(xiě)一張；多個(gè)系列的高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）可按系列產(chǎn)品填寫(xiě)，每個(gè)系列產(chǎn)品填寫(xiě)一張表格；每個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）須填寫(xiě)其所屬的技術(shù)領(lǐng)域，并在“關(guān)鍵技術(shù)及主要技術(shù)指標(biāo)”欄里填上該產(chǎn)品（服務(wù)）與國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域相對(duì)應(yīng)的最具體的描述。四、近3年內(nèi)獲得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表1、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)類(lèi)別”是指：已授權(quán)的專(zhuān)利（發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、植物新品種。2、“知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得方式”是指：自主研發(fā)、受讓、受贈(zèng)、并購(gòu)，或擁有年以上的獨(dú)占許可。3、“所屬項(xiàng)目編號(hào)”：即對(duì)應(yīng)申請(qǐng)表中“二、企業(yè)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目情況表”的項(xiàng)目編號(hào)（RD01、

11、RD02、RD03），或者“三、上年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）情況”的編號(hào)（PS01、PS02、PS03）。五、企業(yè)年度研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用結(jié)構(gòu)明細(xì)表(按近3年每年分別填報(bào))：略六、其它說(shuō)明（供參考）（一） 材料裝訂建議申報(bào)附件材料提供材料目錄（每一部分子目錄可用彩頁(yè)紙），可以按照以下順序進(jìn)行裝訂（企業(yè)如已經(jīng)裝訂完成的可以不用更改）：1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證書(shū)（復(fù)印件）；2、企業(yè)職工人數(shù)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)以及研發(fā)人員占企業(yè)職工的比例說(shuō)明；3、經(jīng)具有資質(zhì)并符合工作指引相關(guān)條件的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用（實(shí)際年限不足三年的按實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限）、近一個(gè)會(huì)計(jì)年度高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告

12、，同時(shí)附送中介機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)條件的證明或說(shuō)明； 4、經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表，實(shí)際年限不足三年的按實(shí)際經(jīng)營(yíng)年限），同時(shí)附送中介機(jī)構(gòu)符合資質(zhì)條件的證明或說(shuō)明；5、技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)證明材料，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書(shū)、獨(dú)占許可協(xié)議、生產(chǎn)批文，新產(chǎn)品或新技術(shù)證明（查新）材料、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)報(bào)告，省級(jí)（含計(jì)劃單列市）以上科技計(jì)劃立項(xiàng)證明，以及其他相關(guān)證明材料；6、科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目目錄及證明材料；7、企業(yè)研究開(kāi)發(fā)的組織管理水平證明材料，包括：立項(xiàng)證明、建立研發(fā)投入核算體系證明、產(chǎn)學(xué)研合作證明、研發(fā)機(jī)構(gòu)及設(shè)施設(shè)備證明、績(jī)效考核制度證明等。8、經(jīng)縣（市

13、、區(qū)）級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)簽署意見(jiàn)的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)信息表；（由于時(shí)間關(guān)系未能及時(shí)完成此表，可先提交紙質(zhì)申報(bào)材料，隨后補(bǔ)報(bào)）注：第6、7項(xiàng)材料不是必備材料，但是屬于“成果轉(zhuǎn)換能力”、“組織管理水平”兩項(xiàng)指標(biāo)的重要評(píng)價(jià)依據(jù)，請(qǐng)企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況盡量提供。（二） 近三年審計(jì)報(bào)告企業(yè)已完成審計(jì)的2006、2007、2008三個(gè)年度財(cái)務(wù)報(bào)告，可不必重新審計(jì)。（三） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資料1、近三年內(nèi)獲得的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)匯總表序號(hào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)名稱(chēng)類(lèi)別授權(quán)日期授權(quán)號(hào)獲得方式2、必須是近三年內(nèi)獲得授權(quán)的專(zhuān)利證書(shū)（如果專(zhuān)利權(quán)不屬于申報(bào)單位，如專(zhuān)利權(quán)人為其他單位、申報(bào)單位法人代表或股東等個(gè)人的，則需要附上在近三年簽訂的專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或

14、專(zhuān)利獨(dú)占許可合同，以及在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的變更通知書(shū)或備案證明）備注： 填寫(xiě)的外觀專(zhuān)利必須是非簡(jiǎn)單改變產(chǎn)品圖案和形狀的外觀設(shè)計(jì)（主要是指運(yùn)用科學(xué)和工程技術(shù)的方法，經(jīng)過(guò)研究與開(kāi)發(fā)過(guò)程得到的外觀設(shè)計(jì)），建議除提供專(zhuān)利授權(quán)書(shū)外，同時(shí)提供專(zhuān)利說(shuō)明書(shū)。（四）科技成果轉(zhuǎn)化資料1、近三年科技成果轉(zhuǎn)化匯總表（成果可以不在近三年，但轉(zhuǎn)化一定要在近三年）序號(hào)科技成果名稱(chēng)轉(zhuǎn)化結(jié)果轉(zhuǎn)化時(shí)間證明材料2、科技成果轉(zhuǎn)化證明材料：包括成果來(lái)源說(shuō)明及成果所形成的產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機(jī)的說(shuō)明2.1 成果來(lái)源的可以考慮提供的材料：如三年內(nèi)購(gòu)入或出售技術(shù)成果的正式技術(shù)合同、近三年研發(fā)項(xiàng)目編號(hào)（取自申報(bào)表中二項(xiàng)目編號(hào)）、三年之前的成果、

15、專(zhuān)利等2.2 技術(shù)訣竅說(shuō)明及證明材料：說(shuō)明主要介紹企業(yè)對(duì)生產(chǎn)的某項(xiàng)產(chǎn)品擁有核心技術(shù)等?？梢园o(wú)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，一般包括藍(lán)圖、配方、設(shè)計(jì)方案、技術(shù)示范、操作方法說(shuō)明、具體指導(dǎo)、生產(chǎn)技術(shù)、疫苗、添加劑、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。這類(lèi)技術(shù)沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的法律保護(hù)，只得到由供應(yīng)方與承受方雙方訂立的合同所享有的法律保護(hù)。如果填寫(xiě)了技術(shù)訣竅，一定要說(shuō)明通過(guò)擁有此項(xiàng)技術(shù)訣竅可以使某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)體現(xiàn)什么優(yōu)勢(shì)，可以采用行業(yè)協(xié)會(huì)的認(rèn)定或檢驗(yàn)檢測(cè)部門(mén)出具的有效證明等多方面加以說(shuō)明，最終使專(zhuān)家信服。注意：填寫(xiě)技術(shù)訣竅具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，專(zhuān)家有可能會(huì)不認(rèn)同，企業(yè)必須提供有力的證明。2.3成果形成的產(chǎn)品可考慮提供的材料：如新產(chǎn)品證書(shū)、新產(chǎn)品檢測(cè)報(bào)告、新產(chǎn)品新技術(shù)鑒定驗(yàn)收證書(shū)、新產(chǎn)品查新報(bào)告、新產(chǎn)品銷(xiāo)售證明、生產(chǎn)登記批準(zhǔn)書(shū)等2.4成果形成服務(wù)可考慮提供的材料：如銷(xiāo)售合同、發(fā)票、用戶(hù)意見(jiàn)、收入證明等。2.5成果形成樣品、樣機(jī)可考慮提供的材料：如檢測(cè)報(bào)告、實(shí)物照片等。備注：一項(xiàng)新產(chǎn)品可能是多項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化結(jié)果，可逐一填寫(xiě)。（五）研究開(kāi)發(fā)組織管理水平資料1、企業(yè)關(guān)于科研項(xiàng)目立項(xiàng)的管理制度注意與高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定申請(qǐng)書(shū)中二、企業(yè)研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目情況表中對(duì)應(yīng)，可以提供以下材料： 省級(jí)（含計(jì)劃單列市）科技項(xiàng)目立