風(fēng)險辨識標準規(guī)定模板說明

1、* *風(fēng)險辨識模板說明、風(fēng)險辨識基礎(chǔ) 21、基本概念和理論 22、風(fēng)險辨識基本思路 3二、風(fēng)險辨識模板設(shè)計 41、模板設(shè)計基本原則 42、風(fēng)險辨識分析流程 5三、風(fēng)險辨識模板說明 61、系統(tǒng)識別62、風(fēng)險辨識83、風(fēng)險分級91 ）評點法92）LEC 法.1.13 ）風(fēng)險矩陣法134、風(fēng)險控制17亠、風(fēng)險辨識基礎(chǔ)1、基本概念和理論風(fēng)險因素：根據(jù)風(fēng)險定義：“風(fēng)險是指不期望事件發(fā)生的概率與后果嚴重程度的結(jié)合”。 在本課題中，風(fēng)險因素則是指導(dǎo)致特種設(shè)備事故發(fā)生的原因、條件、狀態(tài)或影響因素等不期望事件，及其可能性（概率）和嚴重程度的結(jié)合。風(fēng)險程度或水 平是概率與嚴重度的函數(shù)。根據(jù)風(fēng)險基本定義，風(fēng)險因素具

2、有多種形態(tài)或形式： 風(fēng)險致因因素：指導(dǎo)致設(shè)備事故（不期望事件）的原因因素，如人因風(fēng)險 因子，物的因子，環(huán)境因子，管理因子等； 風(fēng)險條件因素：指設(shè)備事故（不期望事件）發(fā)生的不良條件因素，如物理不良條件（過載、超壓、超速、等），化學(xué)不良條件（過期、失效、雜質(zhì)等），管 理不良條件（規(guī)范不健全、標準不合理、設(shè)計缺陷等）等. 風(fēng)險狀態(tài)因素：指導(dǎo)致設(shè)備事故的狀態(tài)因素，如設(shè)備不安全狀態(tài)（疲勞、缺陷、裂紋等），環(huán)境不良狀態(tài)（選址缺陷、安全距離不夠、溫濕度超標等）， 風(fēng)險對象因素：指分析、評價、控制或管理的風(fēng)險對象因素，如安全隱患 危險因素、危害因素、三違、事故事件等。 風(fēng)險影響因素：指決定風(fēng)險程度水平的風(fēng)險變

3、量， 即影響可能性大小和后 果嚴重程度的指標。4M要素理論:事故的4M要素是指導(dǎo)致事故發(fā)生的因素主要有人（Men ），物（Machine ）, 環(huán)境（Medium），管理（Management ）?？梢詺w納為：人的錯誤推測與錯誤行 為（統(tǒng)稱為人的不安全行為）；物的不安全狀態(tài)；危險的環(huán)境；較差的管理。2、風(fēng)險辨識基本思路以各類設(shè)備為分析“點”，以設(shè)備生命周期為分析“線”，以“人、機、環(huán)境、管理、法規(guī)政策”為分析“面”，構(gòu)建“點、線、面”的三維風(fēng)險關(guān)鍵因素辨識分析體系，建立8類設(shè)備8大生命過程的基本風(fēng)險因素數(shù)據(jù)庫。如下圖所示：政策標準類型風(fēng)險因素管理一環(huán)境1物因一環(huán)境對象體系生命周期設(shè)計制造 安裝

4、使用維修設(shè)備類型風(fēng)險因素過程風(fēng)險因素改造 檢驗 報廢場內(nèi)專用機動車輛 客運索道 /游樂設(shè)施 起重機械 電梯 壓力管道 壓力容器1、風(fēng)險辨識模板設(shè)計1、模板設(shè)計基本原則（1）針對性原則特種設(shè)備全生命周期風(fēng)險辨識是指存在于特種設(shè)備全生命周期， 針對特種設(shè) 備使用的風(fēng)險，除使用過程之外的其它生命階段可能造成的人的傷亡、 物的損失、 環(huán)境的破壞等不屬于本課題研究范疇，如制造階段工人的職業(yè)病等。（2）通用性原則本課題研究的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫是全面通用的， 廣泛適用于各類型或個體的特種設(shè) 備，所以在進行模板的設(shè)計和辨識過程要充分考慮通用型原則， 盡可能抓住共性， 也不忽略典型。（3）全面性原則針對8類特種設(shè)備8個

5、生命階段，要從人、機、環(huán)、管、法進行全方位， 多角度的辨識，保證查找風(fēng)險的全面有序。（4）系統(tǒng)性原則針對特種設(shè)備事故的廣泛性和連鎖性，本課題設(shè)計的風(fēng)險辨識模板要保證對 危險點進行分析時，不是進行單獨的分析預(yù)測，而是將系統(tǒng)看作一個有機的整體， 將系統(tǒng)化整合的思想貫徹到整個辨識分析的過程中2、風(fēng)險辨識分析流程風(fēng)險控制3、編碼說明（1）模板（辨識表）編碼說明模板編碼形式：GL-S ; GL-Y01按照代碼從左到右的順序說明：GL表示鍋爐，YR表示壓力容器，YG表示 壓力管道，DT表示電梯，QZ表示起重機械，YL表示游樂設(shè)施，SD表示客運 索道，CL表示廠內(nèi)機動車輛；S表示設(shè)計過程；Z表示制造過程；A

6、表示安裝過程；丫表示使用過程；表 示J檢驗過程；表示 W維修過程；表示G改造過程；表示B報廢過程。01表示使用過程中物的風(fēng)險；02表示使用過程中人員風(fēng)險；03表示使用過程中環(huán)境風(fēng)險；04表示使用過程中管理風(fēng)險。（2）風(fēng)險編碼說明風(fēng)險編碼形式：GL-S01-01-01-001； GL-S01-01-01-001按照代碼從左到右的順序說明：GL表示鍋爐，YR表示壓力容器，YG表示 壓力管道，DT表示電梯，QZ表示起重機械，YL表示游樂設(shè)施，SD表示客運 索道，CL表示廠內(nèi)機動車輛；S表示設(shè)計過程；Z表示制造過程；A表示安裝過程；丫表示使用過程；表 示J檢驗過程；表示 W維修過程；表示G改造過程；表

7、示B報廢過程。01辨識系統(tǒng)編號，如設(shè)計過程中的設(shè)計活動和使用過程物的風(fēng)險；01子系統(tǒng)編號，表示第一個子系統(tǒng)的編號；01孫系統(tǒng)編號，表示第一個孫系統(tǒng)的編號；001風(fēng)險編號，表示該系統(tǒng)第一個風(fēng)險的編號。三、風(fēng)險辨識模板說明1、系統(tǒng)識別在安全生產(chǎn)風(fēng)險管理中，為了保證風(fēng)險辨識的科學(xué)性、系統(tǒng)性、合理性和可操作性而將研究對象整體按照某種規(guī)則劃分為相對獨立的部分，再開展具體的風(fēng)險辨識工作。根據(jù)特種設(shè)備風(fēng)險辨識“點、線、面”的基本思路，我們對八類特 種設(shè)備分別從八大生命過程開展逐項辨識，并把人、機、環(huán)境、管理、法規(guī)作為 風(fēng)險的研究載體，將這些載體中存在的風(fēng)險因素作為研究對象。（1）確定辨識系統(tǒng)確定辨識系統(tǒng)是風(fēng)

8、險辨識的第一步，是保證風(fēng)險辨識全面有序的關(guān)鍵工作， 針對特種設(shè)備各生命周期的特點，確定了兩種系統(tǒng)識別的模式一是針對業(yè)務(wù)活動板塊的識別，主要適用于各類設(shè)備的設(shè)計、制造、安裝、 改造、維修、檢驗幾大生命過程。在進行某設(shè)備某一生命過程的風(fēng)險辨識時，主 要從以下三個方面的業(yè)務(wù)活動進行辨識。 作業(yè)活動； 企業(yè)管理； 政策法規(guī)。二是針對風(fēng)險致因體系識別，主要適用于設(shè)備的使用過程。 機一設(shè)備等物的因素導(dǎo)致的風(fēng)險； 人一人的因素導(dǎo)致的風(fēng)險； 環(huán)一環(huán)境的不良等導(dǎo)致的風(fēng)險； 管一企業(yè)管理和政府職能管理的因素導(dǎo)致的風(fēng)險。使用過程由于情況較復(fù)雜，所以分為四個子模板。（2 ）單元劃分單元劃分也可叫系統(tǒng)劃分，為全面、系統(tǒng)

9、的辨識特種設(shè)備全生命周期的風(fēng) 險，將識別出的單元系統(tǒng)再進行細化和分解，從而出現(xiàn)子系統(tǒng)、孫系統(tǒng)等。單元 劃分方式如下： 作業(yè)活動,按作業(yè)流程和作業(yè)內(nèi)容進行子系統(tǒng)和孫系統(tǒng)的劃分。 組織管理,按專業(yè)管理及管理制度進行子系統(tǒng)和孫系統(tǒng)的劃分。 人員，按不同作業(yè)崗位和作業(yè)內(nèi)容進行子系統(tǒng)和孫系統(tǒng)的劃分。 設(shè)備，按設(shè)備系統(tǒng)、零部件進行子系統(tǒng)和孫系統(tǒng)的劃分。 環(huán)境，按作業(yè)場所不同進行單元劃分。 管理，按專業(yè)管理和管理制度進行子系統(tǒng)和孫系統(tǒng)的劃分2、風(fēng)險辨識本課題的風(fēng)險辨識綜合作業(yè)安全分析法（JSA）、故障類型及影響分析（FMEA ）法、危險預(yù)先分析（PHA ）、安全檢查表法等方法進行有針對性得辨 識模板設(shè)計。風(fēng)

10、險辨識從確定風(fēng)險代碼、風(fēng)險類型、風(fēng)險名稱、風(fēng)險具體描述及 可能導(dǎo)致的后果及影響幾方面開展。下面簡要介紹涉及的三種風(fēng)險辨識技術(shù)。（1）作業(yè)安全分析作業(yè)安全分析（Job Safety Analysis, ，JSA）是把一項作業(yè)活動分解為若干 個相連的工作步驟或內(nèi)容，識別每一步驟或內(nèi)容的危險源并對其風(fēng)險程度進行評 價，確定控制措施，實施控制措施并監(jiān)控，持續(xù)改進的過程。在特種設(shè)備全生命周期的設(shè)計、制造、安裝、維修、改造、檢驗的六大過程中，基于作業(yè)安全分析法進行風(fēng)險辨識模板的設(shè)計。作業(yè)活動包含物、人、作業(yè)環(huán)境、管理4個方面。例如鍋爐的安裝工程包括：設(shè)備出庫、裝卸車、運輸、鋼架及平臺搭設(shè)放樣、火焰校管、管

11、端退火、脹管、 火冷壁及下降管安裝、省煤器安裝、 空氣預(yù)熱器安裝、鍋爐本身管路及熱工儀表 安裝、鍋爐本體通球試驗、鍋筒內(nèi)部安裝及鍋管密封、過熱器安裝、鍋爐燃燒設(shè) 備安裝、水壓試驗、烘爐、煮爐、試運行等過程，進行風(fēng)險分析時選取可能引發(fā) 鍋爐使用時的發(fā)生事故或?qū)﹀仩t設(shè)備造成損害的關(guān)鍵過程進行風(fēng)險分析，如空氣預(yù)熱器安裝、汽包吊裝安裝、水冷壁安裝、附件安裝、鍋爐整體水壓試驗、燃油 設(shè)備及管道安裝、皮帶輸送機安裝等。職能履行（設(shè)計、工藝、計劃、采購、各種監(jiān)督管理及相關(guān)方面等）同樣可 能存在導(dǎo)致事故發(fā)生的缺陷，和生產(chǎn)活動一樣， 要對職能履行進行活動劃分，并 列出每個活動的內(nèi)容。例如可將企業(yè)的組織管理劃分為

12、質(zhì)量管理、許可管理、 場管理等等，分別逐項進行風(fēng)險辨識。（2）故障類型及影響分析故障類型及影響分析（FMEA ）方法主要針對系統(tǒng)的各個組成部分， 即元件、 組件、子系統(tǒng)等進行分析，找出它們能產(chǎn)生的故障及類型及對系統(tǒng)安全產(chǎn)生的影 響。（3）危險預(yù)先分析危險預(yù)先分析（PHA）是在某項工程活動之前，對項目存在的各種危險有害 因素出現(xiàn)條件和事故可能造成的后果進行分析。3、風(fēng)險分級在對風(fēng)險分析和評估的基礎(chǔ)上，將風(fēng)險劃分成不同級別，以便于對風(fēng)險的分 級管理，這就是風(fēng)險分級。針對不同的辨識對象的特點，分別選取了評點法、風(fēng) 險矩陣法、LEC法，有針對性的對辨識出的風(fēng)險進行風(fēng)險分級。1 ）評點法適用范圍：主要用

13、于對使用過程設(shè)備系統(tǒng)單元的評價。數(shù)學(xué)表達：C SC i（ 4- 1）式中：CS總評點數(shù)，0V C S V 10 ；Ci 評點因素，0 V Ci V10。量化方式:參考下表4-1對5種評點因數(shù)Ci的分數(shù)值進行量化:表4-1評點因素及評點數(shù)參考表評點因素內(nèi)容點數(shù)Ci造成生命財產(chǎn)損失5.0風(fēng)險后果程度造成相當程度的損失3.0C1元件功能有損失1.0無功能損失0.5對系統(tǒng)的影響程度對系統(tǒng)造成兩處以上重大影響2.0C2對系統(tǒng)造成一處以上重大影響1.0對系統(tǒng)無過大影響0.5發(fā)生可能性（概率）很可能發(fā)生1.5C3偶然發(fā)生1.0不易發(fā)生0.7防止故障的難易程度不能防止1.3能夠防止1.0C4易于防止0.7是否

14、新設(shè)計的系統(tǒng)內(nèi)容相當新的設(shè)計1.2C5內(nèi)容和過去相類似的設(shè)計1.0內(nèi)容和過去同樣的設(shè)計0.8分級標準:表4-2評點數(shù)C S與風(fēng)險等級R的對照表評點數(shù)Cs風(fēng)險等級RCs > 71（高）1 v CS <7n仲）0.2 <CS <1川（較低）Cs V 0.2w （低）評價分級步驟:第一步：參照表4-1，分別查出該生產(chǎn)設(shè)備（設(shè)施）、設(shè)備部分或設(shè)備元件 各評點因素Ci的對應(yīng)數(shù)值。第二步：根據(jù)公式CsCi，計算出該生產(chǎn)設(shè)備（設(shè)施）、設(shè)備部分或設(shè)備元件的危險性分值。第三步：參照表4-2，查出該生產(chǎn)設(shè)備（設(shè)施）、設(shè)備部分或設(shè)備元件的總 評點數(shù)Cs所對應(yīng)的風(fēng)險等級。2）LEC 法適用范圍

15、：適用于評價各類設(shè)備使用過程風(fēng)險分級評價數(shù)學(xué)表達：危險性分值D =發(fā)生概率LX暴露頻率EX嚴重度C（4 2）量化方式:參考下表對作業(yè)崗位的事故發(fā)生概率 L、作業(yè)人員暴露頻率E和事故嚴重度C進行量化表4-3事故發(fā)生概率L分數(shù)值事故發(fā)生概率L10完全可以預(yù)料到6相當可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能表4-4作業(yè)人員暴露頻率E分數(shù)值作業(yè)人員暴露頻率 E10連續(xù)暴露6每天工作時間暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見的暴露表4-5事故嚴重度C分數(shù)值事故嚴重度（萬兀）事故嚴重度C100>500大火難，許多人死

16、亡，或造成重大財產(chǎn)損失40100災(zāi)難，數(shù)人死亡，或造成很大財產(chǎn)損失1530非常嚴重，1人死亡，或造成一定的財產(chǎn)損失720嚴重，重傷，或較小的財產(chǎn)損失310重大，致殘，或很小的財產(chǎn)損失11引人注目，不利于基本的安全衛(wèi)生要求分級標準:根據(jù)LEC法數(shù)學(xué)公式計算出數(shù)值，按下表標準進行分級:表4-6危險性分值D與風(fēng)險等級R的對照表危險性分值D風(fēng)險等級RD > 1601（高）70 V D <160n仲）20 <D <70川（較低）D V 20w （低）評價分級步驟:第一步：參照表4-3、4-4及4-5，分別查出該作業(yè)崗位的事故發(fā)生概率 L、 作業(yè)人員暴露頻率E和事故嚴重度C的對應(yīng)數(shù)

17、值。第二步：根據(jù)公式D = LXEXC計算出該作業(yè)崗位的危險性分值。第三步：參照表4-6，查出該作業(yè)崗位對應(yīng)的風(fēng)險等級值。3）風(fēng)險矩陣法適用范圍：用于一般性風(fēng)險對象的評價。數(shù)學(xué)表達：風(fēng)險等級R =風(fēng)險嚴重度L X風(fēng)險概率P（4 3）分級標準：對于作業(yè)過程的風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險嚴重度的評價分級參考下表7 , 8, 9 ,10中的標準分級：表4-7風(fēng)險嚴重度（L ）分級標準嚴重度等級描述嚴重度標準說明人的影響財產(chǎn)的影響環(huán)境的影 響社會信譽影響1極小可忽略的極小極小極小2輕微的輕微傷害小小小3較小的嚴重的大大一定范圍4較大的個體死亡很大很大很大5重大的多人死亡重大重大重大6巨大大量巨大巨大巨大注：同一

18、風(fēng)險因素導(dǎo)致的后果對人、物、工序以及信譽的影響的嚴重度不相同的時候，按 照最嚴重的等級計算。* *表4-8風(fēng)險嚴重度（L）分級說明說明人的影響物的影響環(huán)境的影響社會信譽影響等級1可忽 略的對個人的繼續(xù)工作和完成目前勞動沒有損害輕 微 損 失對使用無妨礙，只需稍加修理極小影響可以忽略的財務(wù)影響，當?shù)?環(huán)境破壞在系統(tǒng)和范圍內(nèi)輕微影響可能的當?shù)匦侣?，沒有公眾反應(yīng)2輕微傷害對完成目前工作有影響， 如某些行動還需要一周 以內(nèi)的休息才能完成局 部 損 失給工作帶來輕微不便，需停工修理輕度影響破壞足以影響環(huán)境，單項超 過基本的或預(yù)設(shè)的標準有限影響當?shù)?地區(qū)性新聞，引起 當?shù)毓姺磻?yīng)3嚴重傷害導(dǎo)致對某些工作能

19、力的 永久喪失或需要經(jīng)過長 期恢復(fù)才能恢復(fù)工作較 大 損 失設(shè)備局部損失，需要馬上停工修理，局部影響已知的有毒物質(zhì)有限排放， 多次超過基本或預(yù)設(shè)的標準較大影響國內(nèi)新聞，區(qū)域性公眾 關(guān)注，引起一些指責(zé)4個體死亡一人及以上死亡，也包括與事件緊密聯(lián)系的多人 重傷重損失設(shè)備部分喪失，需立即 停工修理，且修理時間 較長較大影響嚴重的環(huán)境破壞，作業(yè)者應(yīng) 被責(zé)令把污染的環(huán)境恢復(fù)到 污染前的水平嚴重影響較大的國內(nèi)新聞，國內(nèi)公眾反應(yīng)持續(xù)不斷5多人死亡3人以上10人以下死 亡，或10人以上受重傷重 大 損 失造成設(shè)備的廣泛損失 或1000 萬元以上直接經(jīng)濟損失的國內(nèi) 廣泛 影響對環(huán)境的持續(xù)破壞或擴散到很大的區(qū)域重

20、大 國內(nèi) 影響特大國內(nèi)新聞，國際媒體進行也有相關(guān)報道6大量死亡10人以上死亡，或者 50 人以上重傷巨 大 損 失設(shè)備完全損失或5000萬元以上直接經(jīng)濟損失國際 廣泛 影響巨大的環(huán)境破壞，生態(tài)受到 重大的影響并無法恢復(fù)重大 國際 影響特大國際新聞，國際媒 體大量報道，在行業(yè)內(nèi) 產(chǎn)生無法彌補的影響* *表4-9風(fēng)險可能性（P）分級標準可能性等級描述概率說明A幾乎不可能發(fā)生近十年內(nèi)國內(nèi)、外行業(yè)未發(fā)生（IO"）極不易發(fā)生，以至于可以認為不會發(fā)生B很少發(fā)生近十年內(nèi)行業(yè)公司發(fā)生過，但次數(shù)不多（10-5）不易發(fā)生，但仍有可能發(fā)生C偶爾發(fā)生近十年內(nèi)行業(yè)內(nèi)發(fā)生多次（10-4）有時可能發(fā)生D可能發(fā)生數(shù)

21、年（約5年）內(nèi)行業(yè)內(nèi)容易發(fā)生（10-3）會出現(xiàn)若干次E經(jīng)常發(fā)生行業(yè)內(nèi)經(jīng)常出現(xiàn)的情況頻繁發(fā)生表4-10風(fēng)險R=f（L,P）評價等級劃分標準、險可能性（P）ABCDE風(fēng)險嚴重度幾乎不發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生可能發(fā)生經(jīng)常發(fā)生（L）1 （極?。㊣VVVV出2 （輕微的）IVV出出n3 （較小的）V出出nn4 （較大的）出nnni5 （重大的）nniii6 （巨大的）niiii評價分級步驟：第一步：參照表4-7到表4-8，查出該工況或工序?qū)?yīng)的風(fēng)險嚴重度等級 （注 意：同一風(fēng)險因素導(dǎo)致的后果對人、 物、工序以及信譽的影響的嚴重度不相同的 時候，按照最嚴重的等級計算）。第二步：參照表4-9，查出該工況或工序?qū)?/p>

22、應(yīng)的風(fēng)險可能性即風(fēng)險發(fā)生概率 等級。第三步：根據(jù)前兩步中查出的等級值，參照表 4-10，查出該作業(yè)過程對應(yīng) 的風(fēng)險等級值。4、風(fēng)險控制風(fēng)險辨識分析、風(fēng)險評估是基礎(chǔ)，風(fēng)險控制則是最終目標。風(fēng)險控制就是 要在現(xiàn)有技術(shù)和管理水平上，以最少的消耗，達到最優(yōu)的安全水平。其具體控制 目標包括降低事故發(fā)生頻率、減少事故的嚴重程度和事故造成的經(jīng)濟損失程度。風(fēng)險控制技術(shù)有宏觀控制技術(shù)和微觀技術(shù)兩大類。宏觀控制技術(shù)以整個研究 系統(tǒng)為控制對象，運用系統(tǒng)工程原理，對風(fēng)險進行有效控制。采用的技術(shù)手段主 要有：法制手段（政策、法令、規(guī)章）、經(jīng)濟手段（獎、罰、懲、補）和教育手 段（長期的、短期的、學(xué)校的、社會的）。微觀控制技術(shù)以具體的危險源為