IATF16949體系審核

1、IATF16949體系審核一階段審核顧客資料：包括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合同/協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評審、連續(xù)12個月的訂單；體系策劃：過程控制清單、過程矩陣圖、過程關系圖、風險控制方案、程序文件清單、手冊、記錄清單；內部審核：包括體系審核、所有涉及到汽車產(chǎn)品制造的過程審核、所有汽車產(chǎn)品的產(chǎn)品審核；如內審方案、年度計劃、審核計劃、審核報告等；管理評審：評審計劃、評審報告等；過程績效指標：連續(xù)12個月的績效指標統(tǒng)計及趨勢，包括業(yè)務計劃中規(guī)定內容、質量目標、質量成本分析、過程指標；與顧客有關的績效：顧客抱怨/投訴/退貨處理資料（匯總表、登記表、8D報告/PPM指標及趨勢、

2、超額運費等）、顧客滿意度評價；與供方有關的績效：供方的PPM指標及趨勢、超額運費等；汽車產(chǎn)品標準、顧客圖紙、APQP資料、對產(chǎn)品的顧客確認記錄/第三方檢測報告等。二階段審核1、管理層公司內外部環(huán)境因素分析：SWOT分析（競爭對手、行業(yè)標桿等）、宏觀因素分析（政治、經(jīng)濟、文化等）、微觀分析（行業(yè)、產(chǎn)品結構/定位、發(fā)展趨勢等）；企業(yè)風險分析：產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財務、設計、制造、供應、行業(yè)等；公司戰(zhàn)略：未來35年的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標，戰(zhàn)略展開（職能戰(zhàn)略）及戰(zhàn)略目標展開；年度業(yè)務計劃/經(jīng)營計劃制訂及統(tǒng)計：按照公司總體戰(zhàn)略目標制訂本年度公司級業(yè)務計劃并落實到各部門，建立公司各部門的KPI指標

3、，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計目標達成結果并進行趨勢分析，提出改進措施。需提交連續(xù)12個月的統(tǒng)計結果。業(yè)務計劃包括每個顧客及供應商的業(yè)績監(jiān)控、質量成本、質量目標、經(jīng)營性指標、管理性指標、過程指標等。管理評審：管理評審計劃-各部門匯報資料匯總管理評審會議簽到管理評審報告-持續(xù)改進計劃-實施結果；（含原因分析、體系審核：內部審核實施計劃審核實施記錄-體系審核報告-不符合項報告糾正措施及驗證）f不符合項分布表-首/末次會議簽到表;過程審核：過程審核年度計劃-過程審核實施計劃審核實施記錄-過程審核報告-不符合項報告（含原因分析、糾正措施及驗證）-不符合匯總表-首/末次會議簽到表；產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核年度計劃f產(chǎn)

4、品審核實施計劃f實施記錄（含：全尺寸報告、各項功能和性能實驗報告、材料報告）f產(chǎn)品審核報告；2、生產(chǎn)生產(chǎn)計劃：客戶訂單/銷售計劃-制造可行性評審-生產(chǎn)計劃-生產(chǎn)指令-生產(chǎn)統(tǒng)計；包括產(chǎn)能分析；生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準備驗證（首檢）、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如生產(chǎn)不負責則由質量負責）生產(chǎn)過程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動態(tài)記錄（設備維修、模具/工裝維修、刀具/工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等）；現(xiàn)場管理：區(qū)域劃分（生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等）、產(chǎn)品標識、現(xiàn)場應保持干凈整潔；3、設備滿足臺帳-設備卡-年度保養(yǎng)計劃-保養(yǎng)記錄-日常點檢記錄-維修記錄-績效指標統(tǒng)計;預測性維修要求；新設備

5、或大修后-設備驗收記錄-臺賬-設備履歷；設備標識：環(huán)境保護設備/安全防護設備/關鍵設備的標識及狀態(tài)標識（待修、停用、正常等）；特種設備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。4、工裝新工裝：開發(fā)計劃-工裝設計（圖紙、標準等）f采購訂單/自制計劃-驗收單（檢驗記錄等）-臺帳日常管理：臺帳-庫存定期檢查記錄-維修記錄-定期精度檢查報告報-工裝履歷-廢申請單（要填上處置記錄）工裝標識：編號、產(chǎn)權及狀態(tài)標識（待修、停用、正常、報廢等）；注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具（含磨具）、可重復利用的物流器具等。5、質量新的原料或新零件f樣品報告（公司的檢驗和試驗記

6、錄、生產(chǎn)試用報告等供方提供的材料報告、功能性能報告、可靠性試驗報告及第三方的檢測報告等）；常規(guī)米購的產(chǎn)品-報檢單f進貨檢驗記錄；生產(chǎn)過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如質量不負責則由生產(chǎn)負責）、產(chǎn)品檢驗報告書、過程質量記錄（自檢、首件檢驗、巡檢、轉序檢、入庫檢、現(xiàn)場控制圖、定期Cpk分析報告等）、成品檢驗記錄（檢驗記錄單、報告書）、標識（現(xiàn)場要有即可）、顧客來料檢驗記錄；退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表-匯總-8D報告-變更通知單+文件更改通知單-相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等）；該項由營銷或質量提供！不合格控制：不合格處置單、如報廢則有報廢通知單、返工有返工復檢記錄、不合格匯總表-

7、定期的不合格優(yōu)先減免計劃-糾正/預防措施驗證記錄-變更通知單+文件更改通知單-相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等）；針對重大不合格項目糾正/預防措施驗證記錄變更通知單+文件更改通知單相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、工藝、檢驗規(guī)程等）；監(jiān)視和測量裝置：臺帳-校準/檢定計劃-校準/檢定記錄（內外部的校準記錄、偏離記錄、校準履歷等）-有效期標識-試用前的校正記錄-試驗設備的日常點檢記錄-定期巡查記錄；該類裝置包含產(chǎn)品的檢驗和試驗設備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計、時間繼電器、熱電偶等）等；定期的MSA分析報告；實驗室：標準樣品

8、一覽表-樣品標識卡；實驗室環(huán)境條件監(jiān)控記錄（溫濕度、清潔度等）；試驗樣品登記-試驗原始記錄-試驗報告-試驗樣品處理記錄等；6、技術新品開發(fā)：每個系列產(chǎn)品至少一套完整的APQP資料；關注產(chǎn)品標準、顧客要求、開發(fā)目標、產(chǎn)品設計驗證/評審/確認記錄、階段性驗證報告等；所有汽車產(chǎn)品的PPAP資料，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制計劃、工藝文件。過程驗證：工藝驗證記錄（PPK、MSA、特殊過程、產(chǎn)能、成本、合格率等）；設計更改：申請單變更前的評審變更方案變更記錄變更后的評審技術通知單/文件更改通知單-相關文件修訂（圖紙、標準、FMEAs、控制計劃、工藝、檢驗規(guī)程等）-變更履歷；技術文件管理：技術文件清單-文件歸

9、檔記錄-復印分發(fā)記錄-修訂記錄-修訂后的收發(fā)記錄-借閱記錄；外來文件清單（與產(chǎn)品有關的標準）-文件歸檔記錄-復印分發(fā)記錄-有效性檢查及更新記錄f借閱記錄；7、營銷市場營銷：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務分析、競爭對手與行業(yè)標桿分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等；顧客檔案：顧客清單-顧客特殊要求清單；合同管理（包括銷售合同、技術協(xié)議、質量協(xié)議、圖紙等）-合同評審表；訂單管理：顧客訂單/銷售計劃-可制造性評審記錄-月度訂單登記-發(fā)貨計劃-訂單執(zhí)行跟蹤記錄發(fā)貨記錄-銷售業(yè)績統(tǒng)計；退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表-匯總-8D報告-變更通知單+文件更改通知單-相關文件修訂（控制計劃、FMEAs、

10、工藝、檢驗規(guī)程等）；該項由質量或營銷提供！滿意度管理：顧客滿意度調查表（發(fā)給客戶）/顧客滿意度測評（內部評價）-顧客滿意度評價報告；顧客文件管理：顧客文件清單（顧客標準、圖紙、合同、技術要求、相關協(xié)議等）-文件歸檔記錄復印分發(fā)記錄更新記錄-修訂后的收發(fā)記錄-借閱記錄;8、采購供應商資料：可接受供應商清單-供應商資料（基本信息調查表、營業(yè)執(zhí)照復印件、機構代碼證復印件、體系證書復印件（含質量體系、環(huán)境體系等）、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運輸證復印件、危險廢棄物處理資質等）；供方評價：供方開發(fā)計劃-資料收集-潛在供方清單-評審計劃-供應商評審記錄-可接受供應商清單-采購協(xié)議（新品開發(fā)協(xié)議、技術協(xié)議、質量協(xié)

11、議、保密協(xié)議、價格協(xié)議、框架采購合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等）；樣件管理：新品開發(fā)-技術文件簽訂和發(fā)放（各類協(xié)議、圖紙、標準等）-OTS送樣-樣件認可fPPAP提交（必要時）fPPAP認可（必要時）-量采；變更管理：更新后的文件-文件收發(fā)記錄（舊文件回收、新文件發(fā)放）-零件更改后送樣送樣-樣件認可fPPAP提交fPPAP認可-量采切換；采購管理：物料需求計劃-采購計劃-采購訂單-報檢單-進貨檢驗記錄-入庫單-供應商業(yè)績評定不合格控制：不合格處置單-處置記錄（退貨、挑選等）-供方整改-整改驗證記錄-供應商業(yè)績考核供方文件管理：與供方有關的文件清單（標準、圖紙、合同、技術要求、相關協(xié)議等）-文

12、件歸檔記錄f復印分發(fā)記錄f更新記錄f修訂后的收發(fā)記錄9、倉庫賬卡物一致、標識清楚、堆放整齊、防護符合環(huán)境要求、出入庫記錄齊全、先進先出方式明確、庫房區(qū)域劃分/布局、出貨檢查記錄等相關方財產(chǎn)管理（硬件：設備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等）：相關方財產(chǎn)清單到貨通知檢查記錄產(chǎn)權標識入庫管理出貨記錄/消耗記錄/周轉記錄定期檢查/保養(yǎng)/維護或維修記錄-損壞記錄（如有）-報告相關方的記錄（如有）；具體管理按公司的設備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等的管理要求進行；10、人力資源培訓：培訓需求（各部門提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評價、新員工/轉崗員工、安全/環(huán)保、新品開發(fā)等）f年度培訓計劃-月度培訓計劃-培訓記錄（簽到表、培訓記錄）-培訓效果評價；/自主改善/QC小組活動。人力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及能力評價、員工績效考核、頂崗計劃、職業(yè)規(guī)劃及晉升通道、合理化建議滿意度評價：員工滿意度調查-員工滿意度調查匯總分析-改進措施及驗證；11、文控/記錄受控文件清單（管理性清單）f文件審批f分發(fā)記錄-修訂記錄f修訂后的收發(fā)記錄f借閱記錄；記錄