ISO90012000質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核(PPT 18)

內(nèi)部審核ISO9001:2000質(zhì)量管理理體系ISO9001:2000質(zhì)量管理體系系要求求8測(cè)量、分析和和改進(jìn)8.2監(jiān)視和測(cè)量8.2.2內(nèi)部審核組織應(yīng)按策劃劃的時(shí)間間隔隔進(jìn)行內(nèi)部審審核，以確定定質(zhì)量管理體體系是否：符合策劃的安安排（見7.1）、本標(biāo)準(zhǔn)的的要求以及組組織所確定的的質(zhì)量管理體體系的要求；；得到有效實(shí)施施與保持。考慮擬審核的的過程和區(qū)域域的狀況和重重要性以及以以往審核的結(jié)結(jié)果，應(yīng)對(duì)審審核方案進(jìn)行行策劃。應(yīng)規(guī)規(guī)定審核的準(zhǔn)準(zhǔn)則、范圍、、頻次和方法法。審核員的的選擇和審核核的實(shí)施應(yīng)確確保審核過程程的客觀性和和公正性。審審核員不應(yīng)審審核自己的工工作。策劃和實(shí)施審審核以及報(bào)告告結(jié)果和保持持記錄（見4.2.4）的職責(zé)和要要求應(yīng)在形成成文件的程序序中作出規(guī)定定。負(fù)責(zé)受審核區(qū)區(qū)域的管理者者應(yīng)確保及時(shí)時(shí)采取措施，，以消除所發(fā)發(fā)現(xiàn)的不合格格及其原因。。跟蹤活動(dòng)應(yīng)應(yīng)包括對(duì)所采采取措施的驗(yàn)驗(yàn)證和驗(yàn)證結(jié)結(jié)果的報(bào)告（（見8.5.2）。8.2.2內(nèi)部審核編制形成文件件的程序效果跟進(jìn)驗(yàn)證，預(yù)防持持續(xù)改善計(jì)劃目的、頻率、、范圍、方法法資源報(bào)告完整，及時(shí)審審查通知執(zhí)行公正性獨(dú)立性專業(yè)性審核的四個(gè)階階段：準(zhǔn)備、執(zhí)行、、報(bào)告、效果果跟進(jìn)審核準(zhǔn)備年度內(nèi)審計(jì)劃劃：目的：1、確保內(nèi)審有有計(jì)劃的進(jìn)行行2、便于管理、、監(jiān)督和控制制內(nèi)審工作審核計(jì)劃目的：1、對(duì)外，使受受審核方做好好準(zhǔn)備2、對(duì)內(nèi)，審核核組內(nèi)部分工工3、確保審核有有目的，按要要求進(jìn)行，時(shí)時(shí)間和進(jìn)度度的控制審核準(zhǔn)備審核小組的組組成及分工審核小組組成成-----審核組長(zhǎng)-----審核員審核員要求：1、具備與受審審核方有關(guān)的的相應(yīng)的知識(shí)識(shí)和能力2、經(jīng)過培訓(xùn)并并認(rèn)可的內(nèi)審審員編制檢查表不合格報(bào)告審核時(shí)機(jī)：1、常規(guī)審核—按預(yù)定的時(shí)間間進(jìn)行（如年年度審核計(jì)劃劃）；集中全面的對(duì)對(duì)所有部門或或所有過程進(jìn)進(jìn)行審核或分散流動(dòng)式式進(jìn)行審核2、追加審核—在特殊情況下下增加的審核核，如組織體體系、管理結(jié)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)結(jié)構(gòu)、質(zhì)量方方針、目標(biāo)發(fā)發(fā)生重大變化化時(shí)外審（第二、、三方審核））前審核范圍：質(zhì)量體系要素素：五大部份份場(chǎng)所：凡是質(zhì)質(zhì)量體系所覆覆蓋的部門均均應(yīng)列在審核核范圍以內(nèi)活動(dòng)：指與產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)關(guān)的活動(dòng)審核依據(jù)：ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)的要求公司的質(zhì)量體體系文件的要要求顧客的要求及及法律法規(guī)方方面的要求產(chǎn)品有關(guān)的行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量計(jì)劃合同檢查表Checklist◆目的-------實(shí)現(xiàn)審核的專專業(yè)化、規(guī)范范化-------確保審核按計(jì)計(jì)劃按目標(biāo)進(jìn)進(jìn)行-------落實(shí)審審核的的抽樣樣方案案-------作為記記錄存存檔，，證實(shí)實(shí)審核核的可可行性性◆內(nèi)容-----查什么么（審審核要要點(diǎn)））查----文件、、記錄錄、憑憑證如何查查—抽樣方方法；；抽樣樣數(shù)量量（3-12）問----詢問責(zé)責(zé)任人人員看------現(xiàn)場(chǎng)－－基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施、、工作作環(huán)境境、標(biāo)識(shí)識(shí)、操操作、、產(chǎn)品品防護(hù)護(hù)、培培訓(xùn)效效果使用檢檢查表表的好好處確保準(zhǔn)準(zhǔn)備工工作的的完整整性作為審審核員員之引引導(dǎo)及及備忘忘審核的的客觀觀證據(jù)據(jù)減少筆筆記時(shí)時(shí)間幫助準(zhǔn)準(zhǔn)備審審核結(jié)結(jié)束會(huì)會(huì)議幫助撰撰寫審審核報(bào)報(bào)告真實(shí)的的記錄錄審核前前小組組會(huì)議議審核組組長(zhǎng)應(yīng)應(yīng)于審審核前前召集集所有有審核核員進(jìn)進(jìn)行審審核小小組會(huì)會(huì)議確認(rèn)準(zhǔn)準(zhǔn)備工工作均均已完完成，，各審審核員員亦明明了其其將扮扮演的的角色色討論可可能出出現(xiàn)的的問題題及需需注意意事項(xiàng)項(xiàng)交流經(jīng)經(jīng)驗(yàn)及及審核核技巧巧作用——表示審審核正正式開開始，，創(chuàng)造造良好好氣氛氛，保保持審審核的的正規(guī)規(guī)化；；——讓受審審方了了解審審核意意圖和和要求求，以以便配配合審審核組組順利利完成成審核核；——內(nèi)審時(shí)時(shí)，首首次會(huì)會(huì)議不不能取取消，，但內(nèi)內(nèi)容可可以簡(jiǎn)簡(jiǎn)化。首次會(huì)會(huì)議議程——簽到(審核組組成員員，組組織管管理層層成員員，陪陪同人人員等等)；——管理者者代表表宣布布會(huì)議議開始始，介介紹到到會(huì)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)和和審核核組長(zhǎng)長(zhǎng)；——審核組組長(zhǎng)主主持會(huì)會(huì)議，，介紹紹審核核組成成員和和審核核計(jì)劃劃?！涗洠?；◆目的和和內(nèi)容容(也可作作為審審核組組長(zhǎng)講講話內(nèi)內(nèi)容)溝通問問題的的種類類：封閉式式的問問題開放式式的問問題澄清式式的問問題引導(dǎo)式式的問問題-應(yīng)避免免使用用沒有聲聲音的的問題題（肢肢體語語言））---以身體體語言言提出出問題題---沉默--非常強(qiáng)強(qiáng)而有有利的的工具具！審核員員常用用問式式——5W1H----怎么樣樣？（（How，如何何做？？）----什么？？（（What，在做做什么么？））----何時(shí)？？（（When，什么時(shí)候候做？）----何地？（（Where，在哪里做做？）----誰？（（Who，是誰在做做？）----為什么？（（Why，為什么要要做？）不符合事項(xiàng)項(xiàng)的分類嚴(yán)重（主要要）不符合合項(xiàng)不合格品可可能裝運(yùn)，，導(dǎo)致產(chǎn)品品或服務(wù)的的規(guī)定定性能降低低或破壞的的情況由經(jīng)驗(yàn)和判判斷很可能能導(dǎo)致體系系或嚴(yán)重降降低產(chǎn)品和和過程能力力缺少所要求求的質(zhì)量體體系要素多個(gè)次要不不符合項(xiàng)發(fā)發(fā)生在一個(gè)個(gè)要素上輕微（次要要）不符合合項(xiàng)在執(zhí)行或控控制中的一一個(gè)孤立的的或小的缺缺失文件化體系系有部分缺缺失根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和和判斷不會(huì)會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)現(xiàn)如下問題題的不符合合情況—導(dǎo)致體系失失誤—降低過程控控制能力—導(dǎo)致不合格格產(chǎn)品發(fā)生生觀察（建議議）事項(xiàng)沒有足夠證證據(jù)表明不不符合存在在有不合格，，但是偶爾爾發(fā)生，對(duì)對(duì)質(zhì)量體系系的正常運(yùn)運(yùn)行不產(chǎn)生生影響。不符合事項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)項(xiàng)的說明發(fā)現(xiàn)的問題題（觀察所所得的事實(shí)實(shí)）客觀證據(jù)結(jié)論（違反反標(biāo)準(zhǔn)或文文件的章節(jié)節(jié)）類型（嚴(yán)重重、輕微還還是觀察事事項(xiàng)）末次會(huì)議重申審核的的目的、范范圍、依據(jù)據(jù)與方法2、由各審核核員宣讀不不符合報(bào)