2022年期貨從業(yè)資格考試題庫自測300題及解析答案(湖南省專用)17

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCA6O1X2O10R5Z4J6HS4H6K6H3P8Q6Z8ZN8F7D10L2V5G3A52、期貨公司擬免除以下（）人員職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定前向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.首席風險官

B.獨立董事

C.監(jiān)事會主席

D.董事長【答案】ACK4Q9S6X5Z7Y9G3HA9R3W2U5L9W10A5ZN9V1C1P9J4K9B53、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

A.向期貨交易所報告的

B.公開聲明的

C.辭職的

D.依法履行了報告義務(wù)的【答案】DCB2A9Q6E1T2J1V5HZ6U2J1A8U4R6P4ZM4H5J3E5C6C1Y104、中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日

A.5個

B.10個

C.20個

D.30個【答案】CCH5T4U3P4P8K4E10HH1T4K3G4Y2W5O10ZZ7U4X9U6G5Z4G65、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復(fù)議【答案】CCT4T7O9J5S10T3H10HB3D6M6T6X9D8P1ZJ7I7D3N2B2P10O86、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務(wù)狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】DCF2D5A6Y5B6Y10E2HT7A6A7R9P2G2A4ZM1Q1V2N8E9Q10X107、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是()。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會【答案】ACC2M7X7H6K4D1O5HB3N2C6A4C10F5V6ZQ5Z4U8V9L7Q1O108、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當（）。

A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

B.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.報告期貨交易所

D.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】DCB2Q10V1W10D8V3T10HU3C9K6S3B9A6M7ZJ5O9G8E2C7E10J49、由（）建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案，記錄證券期貨市場誠信信息。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.保證金監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】ACL2K7T9N9W9M9N10HL10T3H2M6A5C6G10ZL9M10U8C10S9N4G910、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，（）可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A.期貨公司董事會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.期貨交易所【答案】CCP9S3A2W10B5E7C6HP8F10Q10L9F2C1G5ZP9A1P8B4F1Y8P711、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.結(jié)算協(xié)議約定

B.期貨交易所規(guī)定

C.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】ACQ7X4R3D5O2H6S4HV7L5V2V8M2G10X3ZZ10D9T3Y4C8K9O812、客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應(yīng)當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，（）。

A.由期貨公司承擔

B.由客戶承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨業(yè)協(xié)會承擔【答案】BCT8B6E5J2G2C1L7HU7C4O1S1C4Q10C8ZI6Q1T5G4A1Q10M713、下列有關(guān)期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（）。

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割【答案】DCO2Z10H6X1A2C9T6HB5T4H2Y7Z1U6V6ZK1P3Y3B7X2U6W914、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避【答案】ACW8L7Y8G8R7F8L6HN6D6E6X1U8Q9E6ZR6K8G4V9J1U7M915、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)【答案】BCX10Z4H4F5Q7B8L10HG8N1L3V3C9P5V8ZZ4Z9G3A9C2F9T1016、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10【答案】CCN7O4B5G4H3I1F9HA7Z6L1Q1I8G9Q10ZB5P5P1P3Q6D8T1017、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】BCX6K10Y1K9S2P5L10HX3V6E4J8Z2S2G2ZG1W10C1Y3R1X10H918、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.5萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上5萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】CCG10S10N9K8V3X3S10HA1R4V6H4V1F5X7ZJ4W2R10F10K2G4E1019、非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款【答案】ACQ6A4Y7W10Y9E10R5HW6K5F10X3Y1E10G7ZV5I4Z4N8Z8J8S320、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)【答案】CCY3L2B6U10N9J3A5HA6Z7K3U9J6T2D2ZP10F6V6I7Q8M7T721、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】ACE1W8P1O5T7G7U5HQ5Y4T8S6H10C5Q4ZZ7A1D1P6N9J5Z922、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCK10S3F10T9T6S10X4HE4P1V6J9L10E8Q4ZB7Z8P9J4I4K5E423、取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當（）

A.重新參加期貨從業(yè)人員資格考試

B.重新申請期貨從業(yè)人員資格

C.參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓

D.在期貨公司實習3個月【答案】CCC10S3C3U8Y3J1V3HT1X8B2I7P3S1S7ZR5B8I9T8U9M3F924、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】DCX4I8G1F1R6B9T4HX4J9Z9Z1B8M4Z6ZO9B6E3H2G4J9L425、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6【答案】BCJ4Y7M3P10H8Q5I10HW6L8M9Z4P8P8U3ZL9Z7C3W3C8U4D926、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.僅對高風險業(yè)務(wù)

B.僅對中高風險業(yè)務(wù)

C.無需

D.應(yīng)當事前【答案】DCV10W1X8B3D7S8F6HW9C3F9T4O5L2D10ZM3N10U6M6S3A5C527、期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當報()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部【答案】ACQ3W7V5X3X9E2N10HS9D9O4B1H2D1W2ZU3B7U2B2T9C7B728、期貨公司保留有相應(yīng)責任人員簽字和公司印章的書面風險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5【答案】DCX4J4P1E5X10V6A9HQ7S7D4K5Z7G9W6ZT5R2H8B10G1F7T729、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務(wù)不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?

A.董事會應(yīng)當提前通知王某

B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會

C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況

D.董事會在決定免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定擬任人選或者代行職責人選【答案】BCJ2J2T1U6B1R9B5HS2H8S1D6I3U1M3ZJ1D1A7X10B4D10F430、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】CCD2N6J6U8E7I9D5HB9O7U9U10Y6W10A2ZU1M5X1A6H8X6T731、期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的()。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況【答案】BCK1Q1I10T3H3E4A1HQ9T6Y5D4L6R2K5ZG6G4E7I1E2K4M932、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACD8I3T3E9U4P6Y4HX9U6F3P3B10H9W3ZT4K6O3P10U4K3C433、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.財政部門

C.期貨交易所

D.法院【答案】ACF4V5S8I9D5U7U3HQ9B6X5Y2W10E6Y4ZM7O5C2T6I5B2H934、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】CCM4M8Q1Y2F6O6O3HN4F5W5P10D4S3R6ZH10P6B2A8Y5I6B935、期貨從業(yè)人員違規(guī)《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及中國期貨業(yè)協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)予（）。

A.市場禁入

B.紀懲戒律

C.行政處罰

D.罰款【答案】BCP8P5I2E6E10L8K10HH6R10H1I6K6N7M1ZY3G9A10V2C8K6S136、期貨公司借入次級債務(wù)的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.全額扣減

B.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減

C.全額加回

D.按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本【答案】DCN4I7D7Z4Q5Q3C6HM2C1T6E2R10N1G3ZF8Z4F4O3Y2S2B437、李某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。

A.應(yīng)當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告【答案】ACJ1G4D8K6S6V9E5HY1Y1T6L1P8Y4S8ZX7T5T2F10E6D4B638、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國家工商總局

D.中國銀監(jiān)會【答案】ACO10J2F7R2Y5M7R2HM6F4F1N9V10D10G1ZT5D7W2T7F9H4O939、國有公司、企業(yè)的工作人員，由于濫用職權(quán)，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處（）年有期徒刑。

A.3～5

B.3～7

C.5～7

D.7～10【答案】BCM2Q9D2C2F6H3F7HT3W4T10E10N4A1V3ZJ4X6X4D5U8L10X640、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACJ7Z5Z9G7Q7O8P1HL1J6G2R7I8B1E9ZI1J8N6K4B1H5W741、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。

A.3萬元以上10萬元以下罰款

B.5萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上5萬元以下罰款

D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】ACM6J3K1K4N9F5T6HK1J10H5V9M7N3X2ZR4U3W3P2W4U1J342、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責人的表述,正確的是（）。

A.應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應(yīng)當重新申請任職資格

C.應(yīng)當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應(yīng)當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！敬鸢浮緼CY4Y4O6P2K2G3W10HZ10Y7V5Z2Z1U7W8ZF10U1N5X6I9W1L743、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.股東大會【答案】BCL10I4W3A7R3U2X6HA10C9C5C1N5R2B9ZK5N4M7E1N10Q6S644、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是()。

A.由期貨交易所承擔

B.由期貨交易所與期貨公司共同承擔

C.如果小張已有交易經(jīng)歷，應(yīng)當免除期貨公司的責任

D.即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責任【答案】CCR9W2O1W6M6J5K2HZ1W8L10R10N8L2D9ZI5A10I8X2C7A1A445、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述中，錯誤的是()。

A.客戶開立期貨保證金賬戶的，僅需向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

B.期貨公司應(yīng)按規(guī)定向客戶披露期貨保證金賬戶開立.變更或者撤銷情況

C.嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金

D.客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶【答案】ACI8I7H4W5W10J5X3HX2T5V4B2Q8A6P9ZO8J6S6D2X4K6T246、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人【答案】DCT8O6W10S8X5P10S1HF8Y2Z7O4X6S8V4ZC1W3S8H5L5U3X347、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術(shù)風險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶【答案】CCH9K7S6G5S3R5E1HM10I5C10A2F10B10O3ZD2T7Z1T8N7O2I848、2015年，甲期貨交易所的手續(xù)費首日為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風險準備金為（）萬元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500【答案】BCA9U4K1Y9I4I6M3HK5D1S6Y5O7E2G3ZJ4Y7C6Y3V8S6G849、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCW4I8V10C4A8L7I6HD6F7B9W4Q8O5K3ZJ4A8R3I2X1F4R250、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】CCZ1M3Z6T5M8O5M9HJ1I10M10I8D8L6G3ZZ9P9Z6F9E9U5X451、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCS2T5U2N8E9K3W2HX6T4B1Y1E7T5P10ZR5C2B8W1G1Y1P652、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是()。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應(yīng)當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

B.營業(yè)部負責人應(yīng)當通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應(yīng)當重新申請任職資格

D.營業(yè)部負責人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格【答案】DCF6E6J4I8T8X9W3HF8E1W5I9F2P9D3ZS1E4S10B2F8M9A353、下列關(guān)于營業(yè)部設(shè)施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應(yīng)當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應(yīng)當具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

C.應(yīng)當采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運行4小時的供電時間

D.應(yīng)當具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應(yīng)當配備1條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易【答案】DCA6P6R5D5H7V4U10HK10J7D4K6Y2M5U8ZG6D7V3S4Y5S6O154、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應(yīng)當對其進行離任審計。

A.辭職

B.被撤銷任職資格

C.被認定為不適當人選而被解除職務(wù)

D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話【答案】DCK3V3P3X9F7K7E6HN8V1R5B5T7Y10X4ZF9Q8F7G6S4E1O755、期貨從業(yè)人員應(yīng)當服從（）的監(jiān)督與管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.期貨公司【答案】ACK8W2A9K2R7W10Y5HA2R2A9Q1F2I2B8ZD4X4S7L7Y2Q8D256、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊和（）等信息。

A.考試成績

B.誠信記錄

C.工作業(yè)績

D.客戶服務(wù)【答案】BCK7M4O8D9H1L5B5HG1V4W7Y1Y1F9H5ZP5F3G2H8M7I7L357、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范不包括（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】DCR10K5L10R4M8W6J2HZ7M9I6O2Z1G4V4ZY4E8H6W4B7E10I1058、期貨公司擬解聘首席風險官的，應(yīng)當有正當理由，并向（）報告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.期貨交易所【答案】BCY1A10F6C7O1G10F6HB5V3P4H8J7W5L8ZY4B3F3E10F7F4N459、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】CCR2Y7M1F4C5L1I7HL7I7U5F5X3V10A5ZT8W1D8K10C6E2P560、中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

A.各期貨交易所

B.期貨交易所的結(jié)算機構(gòu)

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨公司【答案】ACN10J5P8B7W4K3P1HU9C2F3Z3T7E9D1ZC8X2P2I4Z3M8G161、期貨公司的客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCA3C6X2O2D5J10V6HJ8C3E3U1F5H7G1ZP6P6X3M10M3X9U562、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.1億【答案】DCT3U1F9G2B6W5W1HM7J9Z10H6D4M10Z9ZW10V7A10U1Y7G9J163、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.1

C.2

D.3【答案】CCD8E1Y10X1B6F3V1HG8Q9H4U8D7W6O8ZR7J3I10D3J4K9Y764、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10%

B.60%

C.80%

D.20%【答案】CCM3F1U1V4M4O4D4HK6K5F2C7B3P7U4ZV4L5M3T2U8E4X865、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。

A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償

B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償

C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金

D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償【答案】ACE10D6X10B1R9G6Q2HW1G6T9J3N1H3K2ZM9R1Y5A2I1Y2F1066、在財務(wù)狀況評估中，投資者可以提供本人的（）作為財務(wù)狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動產(chǎn)評估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的銀行儲蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件【答案】DCG10G2I7V9P8K2F4HB3C1F6A10Q1A7G10ZB8G3U6V3Z3S5J467、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】CCN8Q2Q7O5G10K10R5HF5I10Z9P2G1H7I1ZJ5E4G2I5G1U3N1068、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)【答案】ACB9S7X2Z5R7T8S3HH6E8C8S10A10P10D2ZZ9J4O1A7M4W6L169、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。

A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】DCA4T9U7W8C7M6V4HK1R6E8O2Q4M1K8ZL7U6W7W4M6N8X1070、風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的期貨公司，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCS8K6V2G4F9G2F1HJ7X7U2H5A2W3M10ZJ3T6X5F1Y10V2X371、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將適當性糾紛處理納入本機構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。

A.矛盾的化解

B.糾紛的處理

C.糾紛的維權(quán)

D.投訴的處理【答案】BCR5T5R4B4D6Z8H3HJ2G2F5B1Y7K9S8ZU4L10F8E3E5M1L472、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當性義務(wù)進行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】DCK9G5I2D2G2B9E1HT5H3B3C2Q2U2F10ZR8U1X8T1T1M6T973、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)可以制作()，以了解投資者風險承受能力情況。

A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級評估表

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】DCY4J1R8B7I4K3A8HW6A5W7F4V6B3K8ZW3V7C6U1V4Q6J1074、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開【答案】ACH6R3C3X2U9M5H1HV8L2S4G9T9H3B10ZS8F2A1G5N4G6W875、自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料須經(jīng)（）審核通過方可認定。

A.期貨經(jīng)營機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.行業(yè)協(xié)會【答案】ACD7H5D4D2Y10N4J2HR9K4S6G1C4N6M10ZP8O1V3P8P2F9N1076、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行（）。

A.監(jiān)督管理

B.監(jiān)控管理

C.自律管理

D.遠程管理【答案】CCK9T10S1M1W1B1Q8HN1Q5J7H10Z6H1L4ZW10F6Y9W7Y5T5Y1077、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當按照（）有關(guān)規(guī)定進行事前報告。

A.國務(wù)院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.理事會【答案】BCO3S10U1B3B5I9H1HN10P2P6M2C5W5J7ZM8X3X9X9A1V4P678、期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由監(jiān)事會

C.由董事會

D.由總經(jīng)理【答案】ACT8Z2O10Z7N4Y1E1HH6N6B3P4M1Y8I5ZT5G3Y8R4E8V10D879、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理【答案】ACH5E1C6D10E9V2G3HD3Z4K8O4N7I9Z8ZN7U9M8Z6B3E10T880、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】ACD5Z5H10J4H4G2Y4HV4R1I8A5H6R6I8ZK10U7R4C6U5W5J181、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。

A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約

B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約

D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約【答案】DCI9I1J3N5R6D2R4HL1R4T8E6V6J7B8ZI7M9U3U3V7A4J382、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】BCM5X1E9G1Q10H4Y8HJ2A2D1N9U9K6G4ZS10W3C10B7A6E2V283、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】DCP1Y7X1L1Q1P1U1HH4T5B6J4Y3T8S6ZW3W7Q9G6Q8S4E284、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】DCW4K8G7D2J4S10U8HI2R6B3N1O9B4C1ZN6O1K10B5M2R10X385、甲是某期貨公司的客戶，期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，

A.期貨交易所承擔一部分

B.甲與期貨公司各承擔一部分

C.完全由期貨公司承擔

D.完全由甲承擔【答案】DCI6K7R8Z10W10E9U6HS1D8L6M4H1S10G6ZJ7N1B8N9D4V7P586、設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風險官（）。

A.不需要獨立董事同意即可

B.應(yīng)當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

C.應(yīng)當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

D.應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意【答案】DCN1T10I6L3X5V7W8HC4P7C10F4P8V7Y10ZO2Z3B9W3M7O8J987、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCP10N1D2L1S5Z5D5HU1K9U3Y8N1J8B2ZF6D9H4O10U5A9C688、證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】DCJ8I2G5B8E5L6P6HL3Z4T5G9U4F1J10ZO3O3Q5M6J6C6B689、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指（）。

A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員【答案】ACM10I10E5U5Z9K10K10HC8S4C4D2X6W9T10ZM8Q8L8S6R7L5J590、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180【答案】CCH4M5M4K6T7I8Q8HL1R10S3S8X10T6W3ZE8W5P2O3Z4A6C191、以下對期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范描述不正確的是（）。

A.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

B.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

C.不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，應(yīng)對客戶作出盈利保證【答案】DCF7B10C7B9J7I8L4HT9O4D3T1P4B2C9ZV1W1D9F5W9J3T1092、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后【答案】BCW4G7Q3V4Y10K10W8HE6K7L3P2Q10O3F5ZM6J1C7T5C3M6E793、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。

A.盜竊罪

B.貪污罪

C.挪用資金罪

D.職務(wù)侵占罪【答案】CCD5J8Z2W9O5N10K6HI4F3G9N10R2U2H2ZD5O9N4B4O2B6U794、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的．根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)【答案】ACF5J4E1T10N8T3I2HO7D8I4M3Q3J7G1ZM5H8M6X6N1P1S195、期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應(yīng)責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10【答案】CCT3U9P3L3Q1U6J6HO5D3V1L8Q8Q7T9ZD5N5S5X2Y5X2S1096、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCM7T10T6Q5T7F3K8HR8V2T4H8F7E8V4ZD6Z6V6R3Z6K1Y997、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務(wù)負責人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCC8I5X2S10X5Y7P4HB3K9Z3Y7S1Y2D2ZU10Z1S5K9F8I10C598、投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應(yīng)當規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（）符合該指標。

A.當天

B.當月

C.一定時期內(nèi)

D.以上都不對【答案】CCL6H3O9R9C8X10W3HC1B3G8F10L9S9C9ZB4A2F10H7A2L4B299、《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》的施行時間為（）。

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日【答案】DCO3R3Y5I9Z4U1O6HU7Y2H5V3S3J7A7ZO8U1O3M2U4L2V10100、客戶甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔違約責任

B.要求期貨公司承擔侵權(quán)責任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任

D.要求期貨公司承擔賠償責任【答案】DCF8U6M9S3S2N1G9HC1M9W5B4S1W6Q4ZU5I2Q8F6X3G10M1101、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，其中凈資本不得低于人民幣()萬元。

A.2000

B.3000

C.1500

D.1000【答案】BCU4Y2B1L3U7R2V9HQ4W4P3N1Q1I4B6ZC5S6T6W10B1H5I8102、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當提前（）日向董事會提出申請。

A.10

B.15

C.30

D.60【答案】CCZ5X4O5Z8J2H6Q9HK5C8H10Z7Y5S7J3ZA5L6J8B6T9M5D1103、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨立、共同管理

C.相互獨立、分別管理

D.相互混合、共同管理【答案】CCN6I7C2B5U9J6Q10HM7N4T4P1P6N6Y1ZF4H3L3F10V7B1V10104、期貨公司（）負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.主管資管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理

D.首席風險官【答案】DCX3D8R6A5H2T7W7HD6O4X5J4U10U8S10ZP4S3D5A2D7P7Y4105、甲公司持有期貨公司1％的股權(quán)，乙公司持有期貨公司3％的股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法中正確的是（）。

A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

B.該轉(zhuǎn)讓行為不需要報監(jiān)管機構(gòu)批準

C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】BCO4Y9N9F2D2R10B3HF2C2Y9T3N2S4T2ZX6J8P8P4C5W4O6106、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員和交易會員

D.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員【答案】DCC10X3H5D3P7V5B9HP8G8W5E10W9J3D10ZM1K6L10F10D2Y5H7107、（）、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.期貨公司

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)【答案】ACU9T1G10G6Z1M4Y1HG5E2S2W2I3O2M8ZO4T4T10G9V4X10I9108、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會會議的表述，錯誤的是（）。

A.理事會會議一般應(yīng)當由理事本人出席

B.理事因故不能出席會議的，應(yīng)以書面形式委托其他理事或者親友代為出席

C.每位理事只能接受一位理事的委托代為出席

D.理事委托他人出席會議的，委托書中應(yīng)當載明授權(quán)范圍【答案】BCO9L5W4B2N9V4V5HY7K9C3F6E7Q7Q10ZY9D5I8S7H4U1R9109、首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的（），主動回避與本人有利害沖突的事項。

A.獨立性

B.自由性

C.公開性

D.協(xié)商性【答案】ACX5L10F6T2L6G1M8HC3K8C5K9V6H6P8ZR9U1V4R9Z1M7I10110、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當()。

A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格

B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年

C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】DCZ4G3D6A3P6X3M10HF6Y4Y3L10Q3J6J6ZA4H8X9U7T2R8O4111、()應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核。

A.監(jiān)控中心

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】ACJ1V8S10M6R1B5X3HT2C9N7G10C5X2I3ZG2Q9Y4O4M4B4X3112、下列（）不屬于期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則。

A.具備專業(yè)技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

B.保守客戶的商業(yè)秘密

C.在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，接受客戶委托代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權(quán)益【答案】CCT2Y9K8N5G4K1U9HL2V3N3A8B8M1E7ZM8M3W6O3G1I10Z9113、人民法院審理期貨糾紛案件，應(yīng)依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。

A.故意

B.過失

C.風險

D.市場【答案】CCA1B4J9W6P9T3D7HS6F1B7S5W8C6Z9ZD6X4D5K2D1Q2T2114、李四于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，李四發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是李四依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，李四不宜進一步調(diào)查，李四盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，李四違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一【答案】CCI9L2J5P3N5O7L2HR9F6A4F7W9B8R3ZM8L4S10Q6M3M6F9115、（）應(yīng)當設(shè)立獨立董事。

A.會員制交易所

B.公司制交易所

C.會員制交易所和公司制交易所

D.會員制交易所和公司制交易所均不【答案】BCD3N6G4C10Q1L10D6HQ9K8S5J2X3Q5D10ZX4L4K1Z6Z6R1Q6116、下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司在傳遞交易指令前應(yīng)對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險特別提示

C.《期貨交易風險說明書》由期貨公司制作完成

D.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》【答案】CCN6N7A6V10F5Y4L1HG8R8V10V1L6B6Z5ZC3B5H3U3R1C7P9117、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預(yù)警期后，進行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）．

A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)【答案】CCY10G8T3W3B6Q5K5HW5B5Z9W6F7X10O4ZF2A1F3C2M1T10F7118、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業(yè)承擔費用X和損失Y【答案】DCP8O6Y1R7Z6F10R10HX1H5Y3Q10I10O8S1ZF6G4D5I4I6T3W1119、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。

A.年滿16周歲

B.年滿18周歲

C.具有完全民事行為能力

D.具有高中以上文化程度【答案】ACZ10G6L2W1A10V7I2HI4D1K1K6R10S8X10ZA5O1Z3Q7B3G1Q5120、境外機構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當在公司登記機關(guān)登記注冊，并向（）提出申請。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.國家外匯管理部門

D.財政部【答案】ACD9G10L7O5I9N9Q6HJ10U4K10R3W10Y10P7ZC6G3M10C7O1T3M8121、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的（）

A.刑事責任

B.行政責任

C.民事責任

D.道德譴責【答案】CCN5X9N1Q9U9J2L3HJ6V5T3E9S4E9I7ZR6X7P4T7J4H8W3122、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失（）。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任

B.期貨公司承擔主要責任

C.期貨交易所不承擔賠償責任

D.期貨公司不承擔責任【答案】ACY7Z6X2B3C2H8N8HF4I1J5O7F2K3Q5ZT5K1T1P1P6Z2P7123、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律懲戒后，享有()權(quán)利。

A.上訴

B.抗辯

C.申訴

D.申請行政復(fù)議【答案】CCC9A6C1K1U1L6E2HG6U5T5U9R3H6I4ZF6F6H7Q4D9X7E4124、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，合同履行地應(yīng)為（）

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業(yè)部住所地

D.受理法院住所地【答案】CCP4E3J2H1U4Y5N8HH8L1X3O1I7X6O3ZR2G1U6B2M4C6O2125、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責引起的商事案件，由（）管轄。

A.期貨公司所在地的中級人民法院

B.期貨交易所所在地的中級人民法院

C.期貨交易所所在地的基層人民法院

D.期貨公司所在地的基層人民法院【答案】BCB8B8C6U1L8M5N10HH9J4E10Q4G6Z5L7ZO3H10U6T6H9P1W8126、下列主體中，不必提取風險準備金的是()。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.非期貨公司結(jié)算會員

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】ACG9A4X2E3D3R4G7HG1G8Z10B7Z3L6A10ZY4V10U5W3J9R9C7127、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）萬元。

A.901

B.990

C.802

D.1000【答案】CCW3N5P2L6K1L8N1HT3C10E10U9W7G5C7ZY1E9H7L7J5A5M2128、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模ǎ?/p>

A.不再補償

B.由期貨交易所風險準備金補償

C.由后續(xù)繳納的保障基金補償

D.由期貨公司風險準備金補償【答案】CCM7D6K9J6G7M4S7HL2L10R1Q10N6J4Q5ZP7J2Y9N4S5E3N4129、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應(yīng)當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當遵循（）的予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先，公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】CCG1Q8C4N10J6K7U5HD5A1K10I6G2D3G6ZM8Y4G9T7O1R8E3130、會員制期貨交易所理事會會議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2【答案】BCN10O3I8A2V8B10M7HE10T6Y5K9H2F5R9ZH10R10B4L10E6H9Y9131、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于()允許客戶使用。

A.當日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后【答案】BCH4Q3F4D9C9U8U8HY1D5Q1R3L7D7K7ZU8F1F1N1J4S9P4132、（）的管理人員應(yīng)當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.機構(gòu)【答案】DCX6T7B6T2L6T5J4HF5X3Y2H2C7X3A6ZB5U3R10Y6R6Q2A4133、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCT7R9X4T5B3R10Q9HK4N7U10S8X3R10O4ZD3D5M10T4B10D10S5134、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】ACW1W3O3T1C1B1V8HG3P5V9O7J5W8Q9ZY7D3I5Z10Y9W1I1135、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日【答案】BCB10Z2Z10Z3Q4W4X6HQ7F7P3U8L6R10I2ZG9W9R9Q6V9Z3W10136、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據(jù)。

A.刑事制裁

B.紀律懲戒

C.行政處分

D.民事制裁【答案】BCR4H2X3N6N4J6Y9HC1Y10N5Z10V3B7Q9ZP8Y2M10M7J8P10E1137、期貨公司應(yīng)當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先【答案】CCG9E1G2E4Q7R7D2HJ10V5M7J9N5L9L1ZN9D6O4C2B6O9Q4138、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】CCZ7O9H1F5Y2L9V9HZ9L2B8R3L3X2Z3ZY2E7B8T5H7O1D1139、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2【答案】CCU1P3L2Y1M6X6O8HU8C7F1D5C3M3P5ZF2E7H1K3S9P3H10140、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】ACV8W9A5Y4A4F2R7HL10T9W9H7G6K7S2ZQ5Q3V3S9Z6Y4W5141、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）組織，屬于社會團體法人。

A.自律性

B.行政性

C.非營利性

D.聯(lián)盟性【答案】ACT7I1R7V1T8B5Y6HW9E10S9H8F9M10P1ZN3V7D5W4P8Z3B9142、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應(yīng)當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持【答案】DCD4D2Y4N9W6G10P7HQ3B6Z4Z7V9N7N9ZR8M10D1U8R8O4D8143、下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（）。

A.財務(wù)負責人

B.監(jiān)事

C.董事長

D.首席風險官【答案】DCV1M6R2X5R9T1D7HN4A3D6Q9Q7U6Z4ZG3X1C10X4Q3V9C7144、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告（）

A.期貨公司

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行【答案】BCV10R9M3S1Z4T4T4HM1K10G4I4L7W7D1ZV9Q9D3D5E7K7A1145、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查

B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案

D.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息【答案】ACZ6P3V2T5F8K9E7HH10D10W1I4N2R6A1ZA6V4A5I10U5B10W10146、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。

A.10日

B.20日

C.1個月

D.2個月【答案】DCG9V10I9J1N7C2P8HI6H10E1R5Z1J10R6ZY2R6C2H4H4E10Q2147、期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保（）優(yōu)先。

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益【答案】CCM8Y9R3C7Z1H7U9HQ3O6Y2X4D7K7W4ZG5B7U9S4P1Q3W2148、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當在近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACC1R4B7F10Q6P3Y4HG3O4U2Q2C3Q6Y9ZV4W7U3O8X6I1B2149、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40【答案】BCH9X6H1H2U7R8U1HI5A5G2T4S5I2U5ZI6S5L4L6I1S10G2150、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCA4D3T10F1K8E8M5HX3I7T5W2I1N10T6ZR10O7J4H6A4B2S4151、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)的【答案】DCA5P5T1Y5Y6H6O7HZ4Y9P6P5I8U6K6ZH5N3S4C1A2H3T6152、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACF1G3B10O5N5J2W7HO8Z1F7L3E2P8L6ZN8G1F6F5S4Z8L9153、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】DCB1X4U4R3E10P6E1HK1E2V5I5V7S1A3ZY4T10G2F3S3C1Q1154、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應(yīng)當視為按限價交易【答案】ACD4L2F8U4J7M1A10HL5T7L8R1M9T8K3ZH6V8L2B4H3X7K2155、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.風險管理

B.技術(shù)風險

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶【答案】CCW4F1B2F8J1C7N2HD6B6F8S6B5Z2J5ZA6A10D9J5L1X6N3156、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善處理適當性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)【答案】CCT4F5Q7L7B3A10P8HD4I1V4G4U3S9K10ZV7M5C2T6Z5J3E5157、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形【答案】CCQ9Q3U4Y4P4E8M6HK1M2D4T4D1X10L9ZJ5T2X9X7Z1R1J2158、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。

A.上市品種合約的成交量.成交價

B.上市品種合約的最高價與最低價

C.上市品種合約的開盤價與收盤價

D.價格預(yù)測信息【答案】DCI8C6E6Q1O3D8G1HC5Z2C1V9B3D4M2ZC6L1P7J9G7L8U7159、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，下列關(guān)于確認預(yù)計負債的說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明

C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】DCA7Q8B2F8A3A2P8HS4H6W2D9V3S4S5ZG4K7D2C5W1K5A8160、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】CCV4D4O7J2S8F10Z5HW9K9M9F7J7X9O4ZK2A9P10G3L6K7Z9161、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10【答案】DCQ6O5N3Q5E10M1R8HP9D3R5Z9Z5O8V4ZY3L10F8D3M8V8O1162、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本【答案】DCG5B7N8V1R4Q6A7HD1S8J1W6E5F6C6ZK7D2Z6D6Q3P5Y4163、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.提供期貨市場信息

B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.不以本人名義從事期貨交易

D.當相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則【答案】BCC5P6Z9K2H9U6B7HJ9U9H10Y3S3Z2H7ZV1T8S1P9A6Q4R3164、首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之Et起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCN3I2R8C9U7H8O7HU10X3V3P8B10Y10U7ZK5X2O3G6M2A3N2165、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員。主要負責（）．

A.審議期貨公司的對外投資計劃

B.期貨公司的日常經(jīng)營管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查【答案】DCP9X1M3B7F9P10D10HZ10E6W10V1M6P9T7ZY2P7F7C6J7G5C8166、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。

A.10

B.7

C.5

D.3【答案】BCF5Q4V7P1N4A8P6HR2H9U8H8V5G1A10ZN7W3L5N7J6A3Y6167、獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCA4D6H6H4Q7J2J2HL4N5B7R7R2I7P8ZM9R2L3D4S9V5J4168、在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負債

B.每周無負債

C.每月無負債

D.每年度無負債【答案】ACH10F8B3P10N9N4X10HA8R1X5S1K8Q3T3ZK3E3W7J9O3O3A8169、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會【答案】DCI5V2Z5R8Y10N4G4HQ8I3Z9M4U5Q7H9ZI3A8C5N3B7Y1Q10170、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當（）。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

D.限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】CCL10V10E4R8N8B4V1HC4U8P2P5Q7Q5M10ZU5J7D6T1P7S5G10171、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔保之外，其對外擔保及其他形式的或有負債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A