出口偏向型經(jīng)濟增長的要素收益分析

出口偏向型經(jīng)濟增長的要素收益分析

F752.771.2：A1672－2817（2009）05－0020－06改革開放以來，中國進行了一系列制度改革，實施了從點到面漸進式對外開放戰(zhàn)略，要素配置機制從計劃機制過渡到市場機制，其著力點在于通過優(yōu)惠政策集聚外部要素，改善中國要素稟賦現(xiàn)狀，解決要素短缺困境。特別是20世紀(jì)90年代初期以來，中國加快了對外開放步伐，成為世界要素集聚最多的國家之一。1979—1982年，外國直接投資只有17.7億美元，但到1992年就猛增到110.1億美元，2008年實際吸收外商直接投資達(dá)923億美元①。在對外貿(mào)易領(lǐng)域，1980—2006年，我國進出口總額由381.4億美元增長到17604億美元，27年中增長了46.15倍。其中，出口額由181.2億美元增長到9689.4億美元，增長了53.5倍[1]。隨著貿(mào)易規(guī)模的擴大和參與國際分工程度的不斷提高，中國已獲得李嘉圖所說的“比較利益”，經(jīng)濟規(guī)模（GDP）和對外貿(mào)易獲得長足發(fā)展，吸納了大量城鎮(zhèn)及農(nóng)村勞動力就業(yè)。然而，中國在獲得收益的同時，經(jīng)濟發(fā)展也暴露出了很多問題和矛盾。在巨大的出口增長和貿(mào)易順差背后，生產(chǎn)要素的收益，特別是勞動力收益狀況并沒有隨外貿(mào)增長而同步增加，廣大勞動者的福利狀況沒有緊隨外貿(mào)增長而得到同步改善。如果考慮到生活質(zhì)量指標(biāo)，勞動者的福利狀況甚至下降了。因此，研究對外貿(mào)易中勞動者收益，清楚地了解大量持續(xù)出口的真實含義，意義非常重大。一、貿(mào)易與要素收益理論根據(jù)比較優(yōu)勢理論，勞動生產(chǎn)率的高低決定國際貿(mào)易中的收益；特定要素模型假設(shè)：資本是制造業(yè)部門的特定要素，土地是食品部門的特定要素，勞動力是移動要素，或公共要素，即制造業(yè)部門和食品部門都需要投入勞動，勞動力可以在兩部門自由移動，而特定要素是不能移動的。國際貿(mào)易條件下，出口部門特定要素的收益狀況會改善，而進口部門特定要素的收益狀況會惡化。反過來，一個國家特定要素供給狀況的變化會改變產(chǎn)業(yè)擴張路線，并進而影響對外貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。如資本總量的增加，會造成制造業(yè)生產(chǎn)的擴張，并最終出口制造業(yè)產(chǎn)品，從而資本所有者的收益會提高。相反，食品生產(chǎn)萎縮，食品進口增加，土地所有者的收益減少，這就是偏向性生產(chǎn)擴張理論。也就是說，要素的供求狀況會影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，進而影響要素收益；依據(jù)劉易斯[2]的理論，在二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)向現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展過程中，可以以不變工資水平獲得無限供給的勞動力。隨著經(jīng)濟的增長，收入分配的不平等程度將會在發(fā)展的早期階段上升，因為現(xiàn)代部門的利潤只歸少數(shù)資本家掌握。只有在二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)消失之后，工資水平的上升才是可能的；福利經(jīng)濟學(xué)關(guān)于公平與效率問題的第一定理表明，在充分競爭的條件下，各種生產(chǎn)要素獲得的報酬率，等于其邊際產(chǎn)品價值，由此可以推論，任何市場競爭條件下形成的收入分配格局，都是帕累托最優(yōu)[2]；舒爾茨認(rèn)為，隨著勞動力不斷從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門，農(nóng)村勞動力的邊際產(chǎn)出和農(nóng)民的收入就會不斷增長，而且，由整體經(jīng)濟體系中的要素相對價格所決定的所謂“現(xiàn)代部門”的生產(chǎn)要素投入結(jié)構(gòu)，就未必是劉易斯所理解的那樣；拉尼斯和費景漢[3]對劉易斯的模型進行了修正，指出，發(fā)展中國家資本相對稀缺，勞動力相對豐富，在這種要素分布下，應(yīng)該采用勞動密集型的技術(shù)進步；經(jīng)濟增長和收入分配經(jīng)驗研究方面的奠基人庫茲涅茲通過分析得出，各個經(jīng)濟體中最富有的20％的人占有的收入份額與最貧窮的60％的人的收入份額之比，在發(fā)展中國家都大于發(fā)達(dá)國家的水平，由此得出倒U型假說②。經(jīng)濟發(fā)展初期，發(fā)展中國家充分發(fā)揮現(xiàn)有的豐富要素——勞動力，大量引進資本與技術(shù)，表面看資源得到配置，但從長遠(yuǎn)的角度看，整體經(jīng)濟的技術(shù)水平提高緩慢，與發(fā)達(dá)國家的收入差距不是縮小而是擴大，而且腐敗、尋租現(xiàn)象屢禁不止，社會公平程度更加低下[4]。二、出口偏向型經(jīng)濟增長（一）偏向型要素投入根據(jù)要素稟賦理論，假設(shè)在一個經(jīng)濟體中有兩種要素：勞動力（L）與資本（K）；這個經(jīng)濟體生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：制造業(yè)產(chǎn)品與信息產(chǎn)品，且兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都需要投入勞動力和資本兩種要素，投入比例由要素稟賦決定。并且，制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)投入較高比例的勞動力（L／K），信息產(chǎn)品則需要投入較高比例的資本（K／L）。根據(jù)要素稟賦狀況，中國擁有大量勞動力，則中國生產(chǎn)制造業(yè)最有效。因為中國擁有較豐富的勞動力要素，資本是稀缺要素。所以，在制造業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)中，可以投入較多的勞動力，形成偏向型要素投入。通俗地講，有錢的出錢，有力的出力。圖1可以說明這一點。制造業(yè)1表明資本和勞動力同比例投入，制造業(yè)2則表示在生產(chǎn)過程中投入較高比例的勞動。如果一個經(jīng)濟體資本較豐富、勞動力短缺，則會選擇相反的要素投入方式，即投入較多的資本，形成資本的偏向型投入。圖1制造業(yè)生產(chǎn)中的偏向型要素投入（二）偏向型出口擴張在經(jīng)濟增長過程中，由于生產(chǎn)要素差異，經(jīng)濟會發(fā)生偏向型擴張，即經(jīng)濟增長偏向于某一生產(chǎn)部門，或某個產(chǎn)業(yè)。如果一國的生產(chǎn)可能性邊界的擴張偏向于出口部門的經(jīng)濟增長，即為出口偏向型增長[4]97，根據(jù)特定要素理論，在相對價格不變的條件下，要素供給狀況的變化，會影響經(jīng)濟的偏向性[4]249。拿中國來說，由于勞動力豐富，中國就會偏向于生產(chǎn)勞動密集型的制造業(yè)產(chǎn)品，較少的生產(chǎn)信息產(chǎn)品，生產(chǎn)可能性邊界就會偏向于制造業(yè)產(chǎn)品，形成偏向型經(jīng)濟擴張（如圖2）。但生產(chǎn)可能性邊界的擴張偏向于制造業(yè)方向，即發(fā)生了偏向性經(jīng)濟擴張。就整個國民經(jīng)濟而言，由于對外貿(mào)易在國民經(jīng)濟中占的比例較高，出口成為拉動經(jīng)濟增長的主要動力，整個經(jīng)濟呈現(xiàn)出偏向于出口的經(jīng)濟增長模式，形成出口偏向型經(jīng)濟增長。這個結(jié)論已經(jīng)被我國眾多經(jīng)濟學(xué)家論證，也可以從外貿(mào)依存度（進出口貿(mào)易占GDP的比重）中反映出來。2003年我國外貿(mào)依存度為60.2％，2004年達(dá)到了80％，2007年則超過了80％。圖2生產(chǎn)可能性邊界與偏向型經(jīng)濟擴張（三）要素集聚模式導(dǎo)致了偏向型擴張改革開放以來，中國政府依靠優(yōu)惠的政策，實施了“以市場換資本”“以市場換技術(shù)”從點到面的市場開放，并通過穩(wěn)定匯率政策、出口退稅、對進口中間產(chǎn)品進行關(guān)稅減免等貿(mào)易政策，以及差別化優(yōu)惠政策，引導(dǎo)國內(nèi)資源向出口部門和外資投資領(lǐng)域偏向性流動，吸引了全球大規(guī)模的官方與私人資本?？鐕咀プ×酥袊凸酪貎r格、優(yōu)惠政策的有利時機，加快國際產(chǎn)業(yè)向中國的轉(zhuǎn)移，形成了國內(nèi)大進大出的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和出口偏向性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。國外跨國公司向中國的入駐，使中國集聚了巨額的資本要素。這些資本與中國豐富的勞動力資源相結(jié)合，形成了生產(chǎn)勞動密集型制造產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，使中國成為世界第一大產(chǎn)鋼國，彩電、空調(diào)、冰箱等家電產(chǎn)量也均居世界前茅。中國迅速成長為大規(guī)模輸出門類齊全工業(yè)制成品的“世界制造基地”[5]。在對外貿(mào)易上，1980—2004年，我國進出口總額由381.4億美元增長到11547.9億美元，25年中增長了29.3倍。其中，出口額由181.2億美元增長到5933.7億美元，增長了31.7倍[6]。三、出口偏向型經(jīng)濟擴張中的要素收益分析（一）勞動力與資本的收益比較根據(jù)赫克歇爾一俄林要素稟賦理論，一個國家或地區(qū)應(yīng)該集中力量生產(chǎn)那些密集地使用了該國最豐富的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品并出口。從要素收入的角度看，出口部門中密集投入的生產(chǎn)要素會在國際分工中受益，進口部門密集使用的要素會受損。拿中國來說，由于出口的主要是勞動密集型產(chǎn)品，相對資本而言，中國的勞動者在國際分工中應(yīng)該獲得較多利益。同時，在一個經(jīng)濟體內(nèi)，如果只有資本和勞動力兩種要素，在資本一定的條件下，其經(jīng)濟產(chǎn)出，如GDP，會隨著勞動投入的增加而增加。如圖3顯示，在資本一定的情況下，GDP就成為勞動力的函數(shù)，即隨著勞動投入的增加，GDP也隨之增加。但是，從圖4我們也可以看出，隨著勞動投入的不斷增加，其邊際勞動產(chǎn)出卻不斷減少，曲線的形狀越來越平滑，反映出邊際勞動產(chǎn)出（MPL）遞減規(guī)律。圖3生產(chǎn)函數(shù)曲線圖4邊際勞動產(chǎn)出曲線在中國，給定資本的條件下，由于勞動力的巨大供給，勞動收益即實際工資率就會處在一個較低水平上，即圖4中的OW。資本相對稀缺，資本價格維持在較高水平，即圖4中的WA。在社會總產(chǎn)出中（GDP），即邊際勞動產(chǎn)出曲線（MPL）以內(nèi)的部分（AOCB），工資總額在GDP所占的比例就是長方形OCBW。的面積，低于資本總收益，三角形AWB的面積。所以，在中國經(jīng)濟發(fā)展中，勞動者收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于資本收益。在GDP中，居民工資所占比例只有12％～15％，發(fā)達(dá)國家是25％。在國民收入中，居民收入的增長遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及政府和企業(yè)收入的增長。過去10多年，職工工資在GDP中所占比例持續(xù)下降，從上世紀(jì)90年中期的15％降至2006年的大約11％[7]。為加工貿(mào)易貢獻最大的農(nóng)民工的工資更低。1980年，農(nóng)民平均年收入191元，2007年增至4140元，增長了21倍。在此期間，城市居民的收入增長了約28倍，2007年城市和農(nóng)村年收入差距擴大到約3.5倍[8]。國際勞工組織最新公布的數(shù)據(jù)顯示，2000—2005年間，中國人均產(chǎn)出增長了63.4％。但是，高增長率沒有體現(xiàn)在工資水平的增長上，公民沒有充分分享到勞動生產(chǎn)率提高的成果[9]，工資增長速度遠(yuǎn)低于GDP的增長速度。統(tǒng)計顯示，1990—2003年，我國GDP年均增長9.3％，而城鎮(zhèn)居民可支配收入僅增長7.7％，農(nóng)民人均現(xiàn)金收入僅增長4.3％，經(jīng)濟增長速度比城鄉(xiāng)居民收入增長分別高1.6和5個百分點，這說明我國居民收入與經(jīng)濟增長不匹配[10]，絕大多數(shù)普通居民沒能有效分享經(jīng)濟增長成果，在對GDP的分配上，中國的工資占GDP的比例已從1992年的54％下降到2005年的41％和2006年的30％左右，處于下降趨勢。而美國的這一比例是56％。改革開放以來，我國收入分配率一直呈下降趨勢，與發(fā)達(dá)國家相差巨大。發(fā)達(dá)國家的收入分配率通常在54％～65％之間，而我國2003年僅為12.6％[11]。中國經(jīng)濟發(fā)展中，尤其是對外貿(mào)易中，廣大勞動者做出了巨大的貢獻，但他們的收益卻沒有充分體現(xiàn)出來，勞動力工資水平和福利待遇與經(jīng)濟增長，特別是與外貿(mào)增長的矛盾表現(xiàn)得尤為突出。固然，由供求關(guān)系決定了中國勞動力工資處于低下水平，這也是中國出口貿(mào)易比較優(yōu)勢的主要源泉。但與資本相比，勞動力的相對收益偏低，造成了強勢資本與弱勢勞動力的強烈反差，表現(xiàn)在對外貿(mào)易中：外資企業(yè)占比60％的出口貿(mào)易中，資本得到的多，勞動力得到的少，即形成所謂的“血汗工廠”。（二）中美貿(mào)易關(guān)系中的要素收益分析2005年，中美貿(mào)易總額達(dá)到2116.3億美元，貿(mào)易順差為1141.7億美元。2005年中國出口總額中，有58％來自外商投資企業(yè)，1019億美元的貿(mào)易順差中，外商投資企業(yè)的貿(mào)易順差凈值更是占到總額的83％[12]。在跨國公司貿(mào)易轉(zhuǎn)移帶來大量貿(mào)易逆差的背后，并不能掩蓋美國跨國公司在中國的收益。1990年以來，外國投資者一共匯出了2700億美元左右的利潤，這還不包括有相當(dāng)一部分的利潤被用于再投資。外商投資企業(yè)中，三分之二以上實現(xiàn)了贏利。美國的公司由于競爭力強，表現(xiàn)尤為突出。據(jù)美國商會2004年的一項調(diào)查，86％的美國公司在華收益正在提高。42％的公司在華利潤超過了他們在全球的利潤率。中國出口美國的大量物美價廉的日常消費品，則讓美國廣大消費者得到了實惠。摩根斯坦利的研究顯示，物美價廉的中國產(chǎn)品，僅2004年就為美國百姓節(jié)省了將近1000億美元，而美國的零售商，不僅通過銷售中國產(chǎn)品賺取了巨額的利潤，還提供了大量的就業(yè)機會。2004年美國公司從中國制造的產(chǎn)品中獲得的利潤近600億美元，占標(biāo)準(zhǔn)普爾公司全年利潤的10％以上。1994—2006年，我國國際收支的主要特征是“雙順差”結(jié)構(gòu)不斷強化。13年出現(xiàn)了經(jīng)常項目順差，并且順差規(guī)模呈逐漸擴大的趨勢。貿(mào)易收支持續(xù)順差使我國成為全球國際收支失衡的焦點，惡化了經(jīng)濟發(fā)展的外部環(huán)境，并成為全球失衡調(diào)整的“買單”者。20世紀(jì)80年代，由于美國經(jīng)常賬戶赤字持續(xù)惡化而誘發(fā)了全球經(jīng)濟失衡，最終廣場協(xié)議的簽署和美元貶值，日本為失衡付出了代價。而這次失衡的調(diào)整，最終要以東亞國家（主要是中國）的貨幣升值來解決，擁有高額外匯儲備的東亞國家（主要是中國）不得不成為最后的“買單者”[13]。如果一個國家存在貿(mào)易順差，意味著該國的總支出大于總需求，存在儲蓄剩余，經(jīng)濟體對外借出資源。多年來，中國除了出口大量的勞動密集型產(chǎn)品外，還將大量的原材料，如礦石輸出國外換取外匯，又將外匯收入投資于美國國債，意味著中國對外物質(zhì)資源和資金的雙重讓渡。美國政府用中國購買債券的錢去投資，中國只拿到利息收益，美國公共福利水平得以提升。如果將中國對外讓渡的物質(zhì)和資金看成是有形資源的話，那么，還有多少無形資源的讓渡沒有算進來，那就是環(huán)境和國民的健康，這些損失和破壞拿金錢是無法衡量的。根據(jù)美國摩根斯丹利的統(tǒng)計，美國人由于使用中國制造的商品，在過去10年給美國節(jié)約了6000億美元。中國購買美國的債券，等于把中國的外匯儲備借給美國投資者使用。到2009年3月，中國持有7679億美元的美國國庫券，相當(dāng)于中國去年GDP4.32萬億美元的18％。中國持有的包括國庫券在內(nèi)的美國債券達(dá)到1.39萬億美元，相當(dāng)于美國在海外發(fā)行債券的1／4，相當(dāng)于中國去年GDP的32％[14]。美國是經(jīng)常項目逆差最大的發(fā)達(dá)國家，已連續(xù)13年出現(xiàn)經(jīng)常項目逆差。但是，美國卻從進口中獲得了巨大的貿(mào)易利益。從中國和美國這兩個國家經(jīng)常項目差額的典型案例分析中，可以清楚地看到當(dāng)代國際貿(mào)易有利于發(fā)達(dá)國家而不是發(fā)展中國家的利益分配格局[15]。當(dāng)前美國經(jīng)常項目赤字巨大，每年已達(dá)到約5000億美元，約占美國GDP的5％，表明美國進口已遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于出口，美國用一堆紙（美元）交換全世界的物資，全世界特別是中國實際上是在補貼美國的消費。其結(jié)果要么是中國等國家由于長期向美國輸出物資而導(dǎo)致內(nèi)部出現(xiàn)嚴(yán)重的貧困、失業(yè)和環(huán)境危機，要么是美元突然崩潰，美中央銀行不得不大幅提高利率，導(dǎo)致美國經(jīng)濟嚴(yán)重衰退，從而引發(fā)嚴(yán)重依靠向美出口拉動經(jīng)濟的國家如中國經(jīng)濟也出現(xiàn)嚴(yán)重衰退[11]。就中國而言，多年來，中國竭盡本國的資源大量出口，讓渡本國有限的資源，換取了巨額的外匯儲備，而這些外匯儲備并沒有用于本國居民的福利，而是投資于美國，再一次用于改善美國國民的福利（如圖5）。圖5中美貿(mào)易關(guān)系四、勞動力要素收益低下的原因分析（一）內(nèi)部原因1.“戶籍”制度限制了高級生產(chǎn)要素的流動。中國流動性最強的就是大量的農(nóng)村流動勞動力。長期存在的“戶籍”制度，制約了高級人才的流動。這就必然造成農(nóng)村流動勞動力長期處于較低工資水平。2.由于行業(yè)壟斷性，造成不同行業(yè)就業(yè)人員的收入差距不斷拉大，要素價格扭曲。3.不同的市場環(huán)境。出口產(chǎn)品要面對國際市場，而壟斷性行業(yè)主要面向國內(nèi)市場。國際市場競爭相對充分，而國內(nèi)市場的競爭相對較低，出口部門的生產(chǎn)要素價格相對于國內(nèi)壟斷行業(yè)的要素價格處于較低的位置。4.政策性原因。改革開放中，政府給予資本優(yōu)惠的待遇，使資本始終處于優(yōu)勢地位。在國內(nèi)，讓少數(shù)人先富起來的政策，使少數(shù)資本所有者得到政府政策的傾斜與保護，加大了貧富差距。5.歧視性資源配置體制。政府扶持、保護的行業(yè)和企業(yè)優(yōu)先得到土地、低息貸款，造成要素配置效率低下。（二）外部原因1.經(jīng)濟全球化為所有要素打開了門戶，創(chuàng)造了盈利機會。在以資本主導(dǎo)的資本主義世界控制的世界經(jīng)濟體系中，資本支配勞動，資本能調(diào)動其他資源。正如布熱津斯基所指出的，整體的世界資本主義，將亞洲作為他們的制造業(yè)基地，以農(nóng)民為基礎(chǔ)的勞動大軍——正受到資本主義擴張過程的剝削。因此，中國的勞動者，不僅為中國經(jīng)濟的擴張做出了貢獻，也是經(jīng)濟全球化的最大犧牲者。2.供求關(guān)系。從上世紀(jì)80年代開始，隨著拉美、東南亞新興經(jīng)濟體的發(fā)展，進入90年代，兩個人口大國中國和印度加緊融入世界經(jīng)濟，使世界勞動市場發(fā)生了很大變化，使全球勞動力增加了一倍。勞動供給的增加，低技能勞動大軍抑制了工資的增長。與此相反，資本等高級生產(chǎn)要素的收益卻始終享受著高回報率。發(fā)展中國家勞動力的大量供給使得其價格只能維持在一個較低的水平上，從而為資本收益創(chuàng)造了巨大的擴展空間。勞動力要素的不可儲存性決定了一天不使用，就失去了一天的價值，但卻仍然需要一天維護勞動力延續(xù)的成本。勞動力的這一特點更使之處于要素收益談判的弱勢地位。五、政策建議（一）改變要素集聚模式，提高