國(guó)外非正規(guī)部門(mén)研究進(jìn)展

國(guó)外非正規(guī)部門(mén)研究進(jìn)展

修訂日期：2010-05.1引言非正規(guī)部門(mén)(informalsector)是指“在官方認(rèn)可和記錄之外的那部分經(jīng)濟(jì)”[1]。非正規(guī)部門(mén)的概念最早由社會(huì)人類(lèi)學(xué)家Hart[2-3]于1971年提出，但此概念被官方采納是在1972年國(guó)際勞工組織的一份肯尼亞就業(yè)報(bào)告中，此后，有關(guān)非正規(guī)部門(mén)的研究在國(guó)外興起，如今已形成一定的研究體系和理論成果。在中國(guó)，作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，非正規(guī)部門(mén)并不是全新的，但作為學(xué)術(shù)研究，尤其是對(duì)地理學(xué)而言，非正規(guī)部門(mén)還是一個(gè)相對(duì)較新的課題。因此，對(duì)國(guó)外非正規(guī)部門(mén)的研究進(jìn)展進(jìn)行系統(tǒng)的梳理和分析將有助于國(guó)內(nèi)學(xué)者更好地開(kāi)展這方面的研究。2非正規(guī)部門(mén)研究的主要內(nèi)容2.1非正規(guī)部門(mén)的特征分析2.1.1非正規(guī)部門(mén)的邊緣性許多學(xué)者認(rèn)為非正規(guī)部門(mén)是一種邊緣經(jīng)濟(jì)，其本質(zhì)是不發(fā)達(dá)的一種外在表現(xiàn)，出現(xiàn)在拉美、非洲和亞洲的發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型國(guó)家。其表現(xiàn)為，非正規(guī)部門(mén)以自我雇傭和家庭小生意為主要形式，主要從事小型商業(yè)活動(dòng)，收入較低，通常是家庭的主要收入來(lái)源[4-8]；從業(yè)者的受教育程度偏低，平均工作時(shí)間長(zhǎng)[5,7]，由于缺乏技能和資金而更多地依靠親緣和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等社會(huì)資本來(lái)維持其生存和發(fā)展[9-10]。因此，與發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)相比，發(fā)展中國(guó)家和部分轉(zhuǎn)型國(guó)家的非正規(guī)部門(mén)更多表現(xiàn)為邊緣的或半邊緣的依附型和生計(jì)型經(jīng)濟(jì)[11-12]。2.1.2非正規(guī)部門(mén)的異質(zhì)性國(guó)際勞工組織在最初總結(jié)肯尼亞非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的特征時(shí)，傾向于將非正規(guī)部門(mén)看作是同質(zhì)性的，但隨著研究的深入，很多學(xué)者發(fā)現(xiàn)情況并非如此簡(jiǎn)單，事實(shí)上非正規(guī)部門(mén)內(nèi)部存在著很大的異質(zhì)性。如，非正規(guī)部門(mén)中既有與主流經(jīng)濟(jì)緊密聯(lián)系、以非正規(guī)企業(yè)形式存在的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)，也有與主流經(jīng)濟(jì)相分離、以自我雇傭形式存在的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)。有學(xué)者將其歸結(jié)為勞動(dòng)力嵌入模式不同，導(dǎo)致完全不同的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)入方式[5]。非正規(guī)部門(mén)內(nèi)部存在3類(lèi)活動(dòng)：直接謀生的活動(dòng)；為正規(guī)部門(mén)生產(chǎn)和銷(xiāo)售的從屬于正規(guī)部門(mén)的非正規(guī)活動(dòng)；具有現(xiàn)代技術(shù)和資本積累能力的自主型非正規(guī)企業(yè)[13]。由于非正規(guī)企業(yè)相對(duì)于另兩種非正規(guī)活動(dòng)有更多的資本和技術(shù)，其經(jīng)營(yíng)相對(duì)高級(jí)化，也被稱(chēng)之為“企業(yè)化非正規(guī)部門(mén)”[14]。非正規(guī)部門(mén)也可簡(jiǎn)單劃分為非正規(guī)生產(chǎn)部門(mén)和非正規(guī)商業(yè)部門(mén)，其異質(zhì)性表現(xiàn)在影響二者的因素不同，就業(yè)與生產(chǎn)關(guān)系影響非正規(guī)生產(chǎn)部門(mén)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和其收入水平，而非正規(guī)商業(yè)部門(mén)中，產(chǎn)品和資本供給關(guān)系決定其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和從業(yè)者生活的水平[15]。非正規(guī)部門(mén)的異質(zhì)性還表現(xiàn)在其分割的二元?jiǎng)趧?dòng)力市場(chǎng)。研究發(fā)現(xiàn)，非正規(guī)部門(mén)勞動(dòng)力市場(chǎng)存在一個(gè)“核心的”非正規(guī)勞動(dòng)力市場(chǎng)和一個(gè)“邊緣的”非正規(guī)勞動(dòng)力市場(chǎng)[16-17]。前者被稱(chēng)之為“核心非正規(guī)工人”，多為有技術(shù)的工人從事收入較好的自雇式非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；后者被稱(chēng)之為“邊緣非正規(guī)工人”，多為受剝削的低收入雇工。2.1.3移民、女性與非正規(guī)部門(mén)移民是一些發(fā)達(dá)國(guó)家中非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要從業(yè)者。如移民在紐約制衣業(yè)中的非正規(guī)就業(yè)[18]，邁阿密古巴移民的“飛地經(jīng)濟(jì)”和海地移民的“自雇經(jīng)濟(jì)”[5]，倫敦的非正規(guī)家政服務(wù)業(yè)也多由被邊緣化的移民從事[19]，此外，中國(guó)移民在國(guó)外經(jīng)營(yíng)非正規(guī)小企業(yè)，如小餐館，也受到了一些學(xué)者的關(guān)注[5,18]。有學(xué)者將移民非正規(guī)就業(yè)的原因歸結(jié)為當(dāng)?shù)厝丝跇?gòu)成的變化，當(dāng)?shù)厝丝诒壤南陆担由夏承┎块T(mén)的工資下降、工作條件惡化，本地工人紛紛退出，從而給移民在這些部門(mén)非正規(guī)就業(yè)創(chuàng)造了機(jī)會(huì)[18]；也有學(xué)者認(rèn)為非正規(guī)就業(yè)是移民融入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的一種主要方式[20]。女性非正規(guī)就業(yè)在某些地區(qū)也是一個(gè)普遍現(xiàn)象。生產(chǎn)組織方式的柔性化為女性參與如制衣業(yè)這樣的行業(yè)提供了機(jī)會(huì)，女性可以在家中完成企業(yè)分包的工作[21]；女性還多出現(xiàn)在幫忙經(jīng)營(yíng)家庭小生意中和某些低端服務(wù)業(yè)非正規(guī)部門(mén)中[22-23]。女性參與非正規(guī)就業(yè)既可以獲得一定的收入，同時(shí)也可以兼顧照看孩子和做家務(wù)，但其工作負(fù)荷較重，收入較低，有的甚至沒(méi)有報(bào)酬。2.2非正規(guī)部門(mén)的空間集聚與分異研究2.2.1非正規(guī)部門(mén)的空間集聚非正規(guī)部門(mén)的空間分布是不均衡的。有學(xué)者[5]總結(jié)了非正規(guī)部門(mén)的3種空間集聚形式：正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)靠近廉價(jià)勞動(dòng)力集中的移民社區(qū)，以非正規(guī)形式雇傭廉價(jià)勞動(dòng)力以降低其生產(chǎn)成本；傳統(tǒng)的“血汗工廠(chǎng)”遷出紳士化地區(qū)，取而代之的是迎合高收入群體需求的新形式的非正規(guī)企業(yè)；非正規(guī)生產(chǎn)和服務(wù)活動(dòng)的小規(guī)模集聚發(fā)展成集聚經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)區(qū)，從而吸引更多的非正規(guī)部門(mén)。低收入移民社區(qū)對(duì)廉價(jià)商品和服務(wù)的需求使其成為滿(mǎn)足這些需求的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的聚集區(qū)，同時(shí)非正規(guī)部門(mén)也需要接近廉價(jià)勞動(dòng)力和市場(chǎng)[24]，這在某種程度上反映了一種地方主義的趨勢(shì)，有助于非正規(guī)部門(mén)在特定空間上的集聚[25]。某些非正規(guī)部門(mén)，如街頭小販，多在城市高密度活動(dòng)區(qū)集聚，如CBD、交通節(jié)點(diǎn)、交通線(xiàn)、公共市場(chǎng)、商業(yè)區(qū)等[4，26-28]。這些地方是人流最密集、交通最繁忙、商業(yè)活動(dòng)最集中，也是城市地價(jià)最高的地方，因此，有學(xué)者將其稱(chēng)之為“沖突區(qū)”[27]，意即城市各種緊張關(guān)系的焦點(diǎn)。通常從城市商業(yè)中心開(kāi)始，小販的分布開(kāi)始呈距離衰減，小販的這種分布是為了最大限度地接近顧客[26]，同時(shí)集聚也更容易產(chǎn)生廣告效應(yīng)以招攬顧客[29]，也有的學(xué)者認(rèn)為是非正規(guī)部門(mén)與正規(guī)部門(mén)之間經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相互強(qiáng)化加重了非正規(guī)部門(mén)的集聚程度[30]。此外，非正規(guī)部門(mén)還有另外一種集聚形式，即來(lái)自同一地理區(qū)域的鄉(xiāng)村移民在非正規(guī)部門(mén)某一行業(yè)的集聚[31]。由于農(nóng)村勞動(dòng)力進(jìn)入城市之前就已經(jīng)意識(shí)到城市不容樂(lè)觀(guān)的就業(yè)狀況，而將其就業(yè)定位在城市的非正規(guī)部門(mén)，早期移民的帶動(dòng)和鼓勵(lì)作用以及傳統(tǒng)的學(xué)徒體系會(huì)形成連鎖效應(yīng)，吸引更多的來(lái)源地移民在城市從事同一行業(yè)的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，最終導(dǎo)致對(duì)某一行業(yè)的壟斷。2.2.2非正規(guī)部門(mén)的空間分異不同類(lèi)型的非正規(guī)部門(mén)在空間分布上存在差異。根據(jù)非正規(guī)部門(mén)外部形態(tài)，可分為地?cái)?hawking)、亭攤(kiosk)、棚店(stall)、門(mén)面店(frontshop)等，其中地?cái)偠辔挥诔鞘兄饕?jīng)濟(jì)活動(dòng)節(jié)點(diǎn)周?chē)?，如超市、公交站點(diǎn)、工廠(chǎng)等，而棚店多位于市場(chǎng)中[17]。非正規(guī)企業(yè)可分為謀生型企業(yè)和成長(zhǎng)型企業(yè)，在空間上，謀生型企業(yè)主要集中在城市邊緣區(qū)和非正規(guī)居住區(qū)，而成長(zhǎng)型企業(yè)則趨向集中于內(nèi)城區(qū)[32]。從廣義的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)類(lèi)型看，家務(wù)勞動(dòng)隨著郊區(qū)化的發(fā)展而向城市郊區(qū)擴(kuò)展，社區(qū)或鄰里經(jīng)濟(jì)通常發(fā)生于內(nèi)城工人居住區(qū)，而發(fā)生在生產(chǎn)領(lǐng)域中的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)則集中在貧困社區(qū)附近，由此可見(jiàn)，郊區(qū)化、內(nèi)城的衰落和移民的涌入等城市變化導(dǎo)致了非正規(guī)部門(mén)的空間分異[33]。有學(xué)者根據(jù)經(jīng)濟(jì)、制度、社會(huì)、環(huán)境等因素不同的組合方式，劃分了非正規(guī)工作的4種區(qū)域類(lèi)型，即低收入地區(qū)剝削型的非正規(guī)工作、相對(duì)富裕地區(qū)的自雇型非正規(guī)工作、低收入地區(qū)自雇型非正規(guī)工作、相對(duì)富裕地區(qū)剝削型的非正規(guī)工作[34]。發(fā)達(dá)國(guó)家城市中高收入社區(qū)絕大部分非正規(guī)工作主要是出于純粹的經(jīng)濟(jì)目的，即受純粹金錢(qián)利益驅(qū)動(dòng)[35-37]，而低收入社區(qū)則主要是出于“再分配”和“社區(qū)建設(shè)”的目的，即為了發(fā)展社會(huì)資本，建立和鞏固密切的社會(huì)關(guān)系[35，37-40]。學(xué)者用“文化轉(zhuǎn)向”理論來(lái)解釋低收入社區(qū)這一與傳統(tǒng)非正規(guī)工作目的相違背的現(xiàn)象，認(rèn)為這種非正規(guī)工作是發(fā)達(dá)資本主義經(jīng)濟(jì)的文化適應(yīng)，基于市場(chǎng)的金錢(qián)關(guān)系正在被另一種處于利益動(dòng)機(jī)之外的邏輯所滲透，微觀(guān)尺度上的再分配和社會(huì)性、人文化金錢(qián)關(guān)系以及非市場(chǎng)理性正在侵食傳統(tǒng)的金錢(qián)關(guān)系[37，39]。2.3非正規(guī)部產(chǎn)生的理論研究2.3.1貧困就業(yè)理論貧困就業(yè)理論也被稱(chēng)為“社會(huì)邊緣化理論”，最早出現(xiàn)于20世紀(jì)70年代，Hart和國(guó)際勞工組織對(duì)該理論的提出和發(fā)展起了奠基性作用，其分析的焦點(diǎn)是城市貧困，強(qiáng)調(diào)城市內(nèi)部結(jié)構(gòu)的分化，如失業(yè)率增長(zhǎng)、貧困化等導(dǎo)致了非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的增長(zhǎng)。哈特等人認(rèn)為，城市對(duì)鄉(xiāng)村勞動(dòng)力的吸引力不僅是工資水平，還有多種收入機(jī)會(huì)，由此引起鄉(xiāng)村人口向城市快速遷移，大量鄉(xiāng)村移民加上城市本身人口的快速增長(zhǎng)超出了城市現(xiàn)代部門(mén)創(chuàng)造工作的能力，因此，沒(méi)有能力進(jìn)入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門(mén)的城市貧困人口和貧民窟中的移民為維持生計(jì)而不得不尋求其他就業(yè)機(jī)會(huì)，包括從事非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以此作為失業(yè)的緩沖[2,5,28]。由此可見(jiàn)，城市貧困人口進(jìn)入非正規(guī)部門(mén)大多是迫于維持生計(jì)，是非自愿的。而正是由于大部分非正規(guī)就業(yè)者只能維持生計(jì)，因此有學(xué)者認(rèn)為非正規(guī)部門(mén)的增長(zhǎng)意味著生活質(zhì)量的惡化[41]，使城市就業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)更邊緣化和極化[42]。貧困就業(yè)理論是從城市內(nèi)部變化的微觀(guān)角度來(lái)解釋非正規(guī)部門(mén)的產(chǎn)生過(guò)程的，并將其看作是發(fā)展中國(guó)家不發(fā)達(dá)的另一種顯化，是一種邊緣經(jīng)濟(jì)，國(guó)際勞工組織根據(jù)這一理論為許多貧困、落后的國(guó)家和地區(qū)制定了全國(guó)性或區(qū)域性的就業(yè)發(fā)展計(jì)劃，使這一理論逐步發(fā)展為一種指導(dǎo)發(fā)展中國(guó)家就業(yè)決策規(guī)范理論。但也有學(xué)者對(duì)該理論進(jìn)行批判[43]，認(rèn)為從城市微觀(guān)角度只能解釋非正規(guī)部門(mén)產(chǎn)生的部分原因，忽視了經(jīng)濟(jì)全球化等宏觀(guān)因素的作用，因?yàn)榉钦?guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅僅取決于國(guó)內(nèi)環(huán)境，更重要的是“分散生產(chǎn)”、“柔性勞動(dòng)力組織”、“服務(wù)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向”等全球經(jīng)濟(jì)調(diào)整過(guò)程也影響著第三世界國(guó)家，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的極化過(guò)程，也促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的非正規(guī)化過(guò)程。此外，非正規(guī)部門(mén)也不是第三世界特有的現(xiàn)象，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的估算和其他學(xué)者的實(shí)證研究，歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)不僅存在非正規(guī)經(jīng)濟(jì)，而且在某些部門(mén)還有增長(zhǎng)的趨勢(shì)。因此，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)不一定是邊緣的，也不能說(shuō)是第三世界特有的現(xiàn)象。圖1二元經(jīng)濟(jì)(資料來(lái)源：Santos，1979，轉(zhuǎn)引自文獻(xiàn)[1])Fig.1Dualeconomy(Source：Santos，1979，fromJohnston[1])2.3.2二元經(jīng)濟(jì)理論二元經(jīng)濟(jì)理論脫胎于最早由Geertz[1]于20世紀(jì)60年代初建立的二元模型，他將二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分為“以企業(yè)為中心的經(jīng)濟(jì)”和“集市經(jīng)濟(jì)”，后來(lái)Santos[1]將此模型擴(kuò)展為兩個(gè)相互作用、相互聯(lián)結(jié)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)循環(huán)：高層循環(huán)和低層循環(huán)(圖1)。高層循環(huán)是由銀行業(yè)、出口貿(mào)易和工業(yè)、現(xiàn)代城市工業(yè)、商業(yè)和服務(wù)業(yè)、批發(fā)業(yè)和運(yùn)輸業(yè)等組成；低層循環(huán)基本上是由非資本主義密集形式的生產(chǎn)，一般以零售水平提供的非現(xiàn)代的服務(wù)業(yè)和非現(xiàn)代且小規(guī)模的商業(yè)組成。二者分別對(duì)應(yīng)于基爾茲提出的“以企業(yè)為中心的經(jīng)濟(jì)”和“集市經(jīng)濟(jì)”，因此，高層循環(huán)以現(xiàn)代資本密集型工業(yè)、市場(chǎng)廣闊的貿(mào)易和復(fù)雜的商業(yè)流通為特征，低層循環(huán)僅涉及勞動(dòng)密集型制造業(yè)、地方性服務(wù)業(yè)和市場(chǎng)有限的貿(mào)易。顯然，個(gè)人獲得高層循環(huán)的產(chǎn)品受到收入的限制，那些貧困的沒(méi)有能力參與高層循環(huán)的人總要設(shè)法創(chuàng)造他們自己的生存條件，即通過(guò)他們?cè)诘蛯友h(huán)中的參與而實(shí)現(xiàn)，非正規(guī)部門(mén)即是低層循環(huán)的一種表現(xiàn)形式。單一和相互的補(bǔ)充形式形成了高層循環(huán)和低層循環(huán)之間的物質(zhì)關(guān)系，從物質(zhì)聯(lián)系而言，兩種循環(huán)之間的關(guān)系是相輔相成的：低層循環(huán)為高層循環(huán)充當(dāng)市場(chǎng)，而低層循環(huán)又在家庭和其他地方非正規(guī)部門(mén)的生產(chǎn)者中尋找自己的市場(chǎng)[1]。城市經(jīng)濟(jì)的這種二元結(jié)構(gòu)不是靜態(tài)的，而是處于不斷地變化中。當(dāng)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)時(shí)，高層循環(huán)將滲透并取代低層循環(huán)，但在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相對(duì)緩慢時(shí)，低層循環(huán)將控制城市大部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和城市空間，McGee[29]將這種過(guò)程稱(chēng)為“城市內(nèi)卷”(urbaninvolution)。由于發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的農(nóng)村和城市人口自然增長(zhǎng)率高，加上大量的農(nóng)村移民參與到城市轉(zhuǎn)型中，給能吸納勞動(dòng)力就業(yè)的高生產(chǎn)率的資本密集型部門(mén)帶來(lái)了巨大的人口壓力，促使人們從事低生產(chǎn)率的活動(dòng)，從而出現(xiàn)激增和內(nèi)卷[44-45]。McGee等[4，29]]通過(guò)對(duì)東南亞國(guó)家和地區(qū)非正規(guī)部門(mén)的研究，構(gòu)建了第三世界城市土地利用與兩個(gè)經(jīng)濟(jì)循環(huán)不同階段之間的關(guān)系模型(圖2)。第一階段，低層循環(huán)是城市的主導(dǎo)活動(dòng)，城市的大部分空間被非正規(guī)部門(mén)所占據(jù)，香港和新加坡在20世紀(jì)50年代初期處于這個(gè)階段。但在第二階段，高層循環(huán)開(kāi)始擴(kuò)張，對(duì)空間的需求也顯著增長(zhǎng)，在城市中心擴(kuò)張是為了滿(mǎn)足其辦公和零售需求，在郊區(qū)擴(kuò)張則是為了滿(mǎn)足居住和工業(yè)需求。在這個(gè)模型中，麥基假設(shè)城市擴(kuò)張可能有3個(gè)方面，CBD擴(kuò)展到鄰近低層循環(huán)的密集分租房屋區(qū)，為了滿(mǎn)足日益增長(zhǎng)的中產(chǎn)階級(jí)的住房需求，中上階級(jí)的居住區(qū)向郊區(qū)擴(kuò)展，工業(yè)也靠近新的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)區(qū)。在這個(gè)階段，很可能某些先前被貧民窟所占據(jù)的地方由城市政府接管，部分用于建造低收入公共住房，但貧民窟仍占據(jù)城市邊緣或未被利用的小地塊。這些發(fā)展引起了城市內(nèi)部的交通擁堵問(wèn)題，因?yàn)樵贑BD工作的大部分人員來(lái)自城市邊緣區(qū)的中、上產(chǎn)階級(jí)居住區(qū)，他們每日不得不穿過(guò)擁擠的低層循環(huán)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)往返工作地和居住地，其通勤受到阻礙。正是在這個(gè)階段，2個(gè)循環(huán)對(duì)城市空間的需求產(chǎn)生了最顯著的沖突，代表高層循環(huán)利益的規(guī)劃者和政治家開(kāi)始將低層循環(huán)活動(dòng)看作是“問(wèn)題”而加以消除，于是出現(xiàn)了城市更新、消除貧民窟、重新安置甚至消除非正規(guī)部門(mén)等城市政策，香港在20世紀(jì)60、70年代處于這個(gè)階段。到了第三階段，隨著城市經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，高層循環(huán)繼續(xù)擴(kuò)張，成為城市的主導(dǎo)活動(dòng)，占據(jù)城市的大部分空間，并與CBD連成一片，貧民窟和中、低收入者居住區(qū)被擠到城市的角落。二元經(jīng)濟(jì)模型揭示了發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的非正規(guī)部門(mén)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的復(fù)雜回應(yīng)，在某種程度上它表現(xiàn)為正規(guī)部門(mén)和城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一種有用的副產(chǎn)品，因此，非正規(guī)部門(mén)代表了傳統(tǒng)活動(dòng)的“殘余”[5]。然而，有學(xué)者并不認(rèn)同這一點(diǎn)，認(rèn)為富裕地區(qū)比貧困地區(qū)有更多的人從事非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，表明非正規(guī)部門(mén)的存在折射出了就業(yè)的空間不平等性，是收入產(chǎn)生機(jī)會(huì)的空間再分布，因此，非正規(guī)部門(mén)既不是傳統(tǒng)資本主義的殘余，也不是后福特主義的先驅(qū)，而是隨地方和區(qū)域的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、制度、環(huán)境等因素變化而變化的復(fù)合體[46]。圖2第三世界城市土地利用與二元經(jīng)濟(jì)循環(huán)階段的關(guān)系(資料來(lái)源：McGee[29])Fig.2Relationshipofurbanlandusetophaseoftwo-circuitsystemofThirdWorldcity(Source:McGee[29])2.3.3規(guī)制(regulation)理論這一理論的代表人物HernandodeSoto是秘魯經(jīng)濟(jì)學(xué)家和企業(yè)家，其代表作為《另一條道路——看不見(jiàn)的第三世界革命》[47]，他繼承并創(chuàng)新了哈特的觀(guān)點(diǎn)，但并不將非正規(guī)性歸因于勞動(dòng)力供給過(guò)剩，而是歸于經(jīng)濟(jì)的過(guò)度規(guī)制，因此非正規(guī)部門(mén)代表了在國(guó)家嚴(yán)格控制的經(jīng)濟(jì)制度下市場(chǎng)力量的真正爆發(fā)。他認(rèn)為，20世紀(jì)80年代大量鄉(xiāng)村移民進(jìn)入城市，為非正規(guī)經(jīng)濟(jì)提供了人口基礎(chǔ)，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)最初是一種謀生手段，但后來(lái)逐漸擴(kuò)大以應(yīng)對(duì)政府的強(qiáng)硬規(guī)制。他的這種另類(lèi)觀(guān)點(diǎn)在政策圈引起了極大反響，很大程度上是因?yàn)槠渑c當(dāng)時(shí)的主流經(jīng)濟(jì)思想從凱恩斯主義到新自由主義再到供給方學(xué)說(shuō)轉(zhuǎn)變相吻合。deSoto的打破政府規(guī)制障礙，實(shí)行私有化以消除“不公平競(jìng)爭(zhēng)”的呼吁也被一些國(guó)際發(fā)展機(jī)構(gòu)所接受。也有學(xué)者引入韋伯的“社會(huì)圍墻”概念分析利益群體及其政治經(jīng)濟(jì)權(quán)力通過(guò)發(fā)揮規(guī)制的作用將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)引向非正規(guī)化[48]，認(rèn)為規(guī)制通常是正規(guī)部門(mén)的利益群體施加壓力的結(jié)果，試圖關(guān)閉非正規(guī)部門(mén)等外來(lái)者進(jìn)入的機(jī)會(huì)，但有時(shí)也對(duì)非正規(guī)部門(mén)采取容忍的態(tài)度，除了害怕失業(yè)帶來(lái)的社會(huì)緊張關(guān)系外，還在于他們能從非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中獲得利益。規(guī)制體系的受益者通常是中產(chǎn)階級(jí)和工人貴族，而犧牲者是處于正規(guī)勞動(dòng)力市場(chǎng)邊緣的貧困者和失業(yè)者，政治經(jīng)濟(jì)精英通過(guò)在所謂的“血汗工廠(chǎng)”中利用缺少技術(shù)和權(quán)力的非正規(guī)工人來(lái)從現(xiàn)存規(guī)制體系中獲益。規(guī)制理論代表了一種激進(jìn)的觀(guān)點(diǎn)，將非正規(guī)部門(mén)看作是受由國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)精英所制定的規(guī)制體系約束和限制的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，因而主張采取激進(jìn)的措施來(lái)應(yīng)對(duì)這種嚴(yán)格的規(guī)制，如去規(guī)制化(deregulation)、去官僚主義化(debureaucratization)、私有化(privatization)等[3]。這種將正規(guī)部門(mén)與非正規(guī)部門(mén)完全對(duì)立起來(lái)，割裂了二者之間的聯(lián)系的觀(guān)點(diǎn)受到了結(jié)構(gòu)主義的批判。2.3.4嵌入(embeddedness)理論嵌入理論是從結(jié)構(gòu)主義的視角來(lái)分析非正規(guī)部門(mén)的產(chǎn)生原因的，即從分析正規(guī)部門(mén)與非正規(guī)部門(mén)的關(guān)系結(jié)構(gòu)入手，并將二者看作是同一經(jīng)濟(jì)體系的不同方面。認(rèn)為非正規(guī)部門(mén)不僅僅是貧困者在城市經(jīng)濟(jì)邊緣謀生的表現(xiàn)，背后還有更復(fù)雜的因素，其一是非正規(guī)部門(mén)在現(xiàn)代資本主義積累中所發(fā)揮的作用，其二是與階級(jí)結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)新的階層、勞動(dòng)力市場(chǎng)出現(xiàn)新的職位有關(guān)。因此，非正規(guī)部門(mén)并不一定是傳統(tǒng)的或邊緣的，而是緊密地嵌入現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)中的。二戰(zhàn)到20世紀(jì)60年代末、70年代初，以資本集中、標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)和郊區(qū)化為主導(dǎo)的增長(zhǎng)促進(jìn)了發(fā)達(dá)國(guó)家中產(chǎn)階級(jí)的擴(kuò)大，大規(guī)模生產(chǎn)和大眾消費(fèi)將工人納入了正規(guī)勞動(dòng)力市場(chǎng)。20世紀(jì)70年代后，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，城市主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)部門(mén)開(kāi)始向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，分散生產(chǎn)、柔性勞動(dòng)力組織改變了傳統(tǒng)的就業(yè)關(guān)系，重塑了社會(huì)再生產(chǎn)和消費(fèi)趨勢(shì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)組織和收入產(chǎn)生了反饋效應(yīng)，導(dǎo)致收入的分散化和就業(yè)關(guān)系的臨時(shí)化。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)極化，中、低利潤(rùn)的企業(yè)為了生存，采取非正規(guī)方式降低運(yùn)營(yíng)成本，提高靈活性；經(jīng)濟(jì)和社會(huì)極化還影響了社會(huì)再生產(chǎn)和消費(fèi)，低收入人口的擴(kuò)大刺激了廉價(jià)商品和服務(wù)需求的增長(zhǎng)，高收入階層的擴(kuò)大促進(jìn)高級(jí)特制商品和服務(wù)需求的增長(zhǎng)，二者常常通過(guò)非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)來(lái)滿(mǎn)足[24]。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)通常與三種結(jié)構(gòu)過(guò)程有關(guān)，即世界經(jīng)濟(jì)的全球化、后福特主義引起的城市轉(zhuǎn)型以及欠發(fā)達(dá)國(guó)家的移民過(guò)程[9]，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)是根植于其發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段的狀況，是鑲嵌在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)體系中的一種新發(fā)展形式[49]。生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變也使非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)將經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯地區(qū)的人們與主流經(jīng)濟(jì)有效地聯(lián)系在一起[50]，為女性參與非正規(guī)就業(yè)提供了契機(jī)[21]，更為欠發(fā)達(dá)國(guó)家移民以非正規(guī)方式參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)開(kāi)通了最后的路徑[9,51]。受經(jīng)濟(jì)全球化和生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變的影響，部分發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型國(guó)家開(kāi)始從原始正規(guī)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向資本主義正規(guī)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，但由于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、制度背景、轉(zhuǎn)型政策等的相互作用，導(dǎo)致企業(yè)和個(gè)人向生產(chǎn)和交換的非正規(guī)化方向發(fā)展，非正規(guī)工作急劇增長(zhǎng)，家庭消費(fèi)大部分來(lái)自非正規(guī)經(jīng)濟(jì)，其收入也多來(lái)自非正規(guī)工作，家庭被嵌入多元經(jīng)濟(jì)，而這種嵌入性也成為家庭生存基本條件[52]。2.4非正規(guī)部門(mén)與正規(guī)部門(mén)的聯(lián)系Hart[2]最早從城市經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收入流動(dòng)的角度，分析了非正規(guī)部門(mén)與正規(guī)部門(mén)的聯(lián)系，他認(rèn)為在城市經(jīng)濟(jì)內(nèi)部，既存在用非正規(guī)收入購(gòu)買(mǎi)正規(guī)部門(mén)的商品和服務(wù)，如部分高收入者從事某些賺錢(qián)的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，卻消費(fèi)正規(guī)部門(mén)的商品和服務(wù)，也存在用正規(guī)收入購(gòu)買(mǎi)非正規(guī)部門(mén)的商品和服務(wù)，如貧民窟中部分低收入者從事低工資的工作，購(gòu)買(mǎi)廉價(jià)的非正規(guī)商品和服務(wù)。結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為非正規(guī)部門(mén)與正規(guī)部門(mén)從兩方面相互聯(lián)系。首先，非正規(guī)部門(mén)為正規(guī)部門(mén)的工人提供廉價(jià)商品和服務(wù)，使正規(guī)部門(mén)的工人工資得以維持較低的水平，從而降低其勞動(dòng)力成本[5,13]。因此，從這個(gè)角度看，非正規(guī)部門(mén)是對(duì)正規(guī)部門(mén)的巨大支持。其次，正規(guī)部門(mén)通過(guò)分包(subcontracting)把各種生產(chǎn)和銷(xiāo)售任務(wù)分配給非正規(guī)部門(mén)，分包使生產(chǎn)和就業(yè)轉(zhuǎn)向非正規(guī)部門(mén)，從而可以降低正規(guī)部門(mén)的成本，轉(zhuǎn)移市場(chǎng)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)[5，53-54]。Portes等[43]總結(jié)了正規(guī)部門(mén)和非正規(guī)部門(mén)之間聯(lián)系的幾種模型(圖3)，第一種是非正規(guī)部門(mén)銷(xiāo)售正規(guī)部門(mén)的產(chǎn)品，第二種是非正規(guī)部門(mén)為正規(guī)部門(mén)回收可再利用的垃圾，第三種是正規(guī)部門(mén)(建筑業(yè))將生產(chǎn)分包給非正規(guī)部門(mén)，第四種是更復(fù)雜的生產(chǎn)和銷(xiāo)售分包模式，多見(jiàn)于制造業(yè)中，跨國(guó)企業(yè)將生產(chǎn)分包給國(guó)內(nèi)正規(guī)企業(yè)，而國(guó)內(nèi)正規(guī)企業(yè)又分包給非正規(guī)企業(yè)或家庭工人，同時(shí)國(guó)內(nèi)正規(guī)企業(yè)又將產(chǎn)品銷(xiāo)售分包給百貨商店或非正規(guī)商店。由此可見(jiàn)，非正規(guī)部門(mén)不一定是傳統(tǒng)的或邊緣的，而是緊密地融入到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)中的。但也有學(xué)者認(rèn)為，非正規(guī)部門(mén)從屬于現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)過(guò)程是西方發(fā)達(dá)國(guó)家的特殊情況，在某些邊緣地區(qū)，非正規(guī)部門(mén)是明顯獨(dú)立于正規(guī)部門(mén)的，是地方環(huán)境內(nèi)部過(guò)程作用的結(jié)果[55]。還有學(xué)者從社會(huì)文化角度提出，非正規(guī)部門(mén)和正規(guī)部門(mén)是通過(guò)基于深深文化根基個(gè)人關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)紐帶而相互聯(lián)系在一起[56-57]。關(guān)于非正規(guī)部門(mén)與正規(guī)部門(mén)之間的關(guān)系，有學(xué)者認(rèn)為二者既存在競(jìng)爭(zhēng)也存在相互依賴(lài)[41]，首先，非正規(guī)部門(mén)手工藝者與正規(guī)部門(mén)制造商之間、正規(guī)部門(mén)零售商與非正規(guī)部門(mén)商人間及非正規(guī)部門(mén)商人與正規(guī)部門(mén)舊貨店間是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；而正規(guī)部門(mén)與非正規(guī)部門(mén)的生產(chǎn)與分配間是相互依賴(lài)的關(guān)系(圖4)。圖3正規(guī)部門(mén)與非正規(guī)部門(mén)之間的聯(lián)系模型(資料來(lái)源：Portes，Sassen-Koob，1987)Fig.3ModesofarticulationbetweenformalandinformalsectorsinLatinAmerica(Source：Portes，Sassen-Koob，1987)圖4正規(guī)與非正規(guī)部門(mén)之間的競(jìng)爭(zhēng)與相互依賴(lài)(資料來(lái)源：Lozano[41])Fig.4Linesofcompetitionandinterdependencebetweenformalandinformalsectors(Lozano[41])2.5非正規(guī)部門(mén)的影響研究2.5.1經(jīng)濟(jì)影響非正規(guī)部門(mén)對(duì)國(guó)家或城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響并不十分確定。有學(xué)者認(rèn)為非正規(guī)部門(mén)是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)困難時(shí)以其靈活性和彈性對(duì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定起基礎(chǔ)性的作用，同時(shí)也是城市貧困群體尤其是女性收入和就業(yè)的重要來(lái)源，有助于培育企業(yè)家精神，能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入活力[58]。但有學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，指出發(fā)達(dá)國(guó)家和轉(zhuǎn)型國(guó)家非正規(guī)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的增長(zhǎng)有助于提高GDP水平，但發(fā)展中國(guó)家則相反，因?yàn)榉钦?guī)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致稅收明顯下降，從而使國(guó)家財(cái)政收入受到損失，公共商品和服務(wù)的質(zhì)量和數(shù)量也會(huì)下降，最終會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，此外發(fā)展中國(guó)家日益增長(zhǎng)的腐敗也對(duì)正規(guī)經(jīng)濟(jì)起負(fù)面影響[59-60]。2.5.2社會(huì)影響非正規(guī)部門(mén)的社會(huì)影響主要表現(xiàn)在社會(huì)極化和家庭生命周期兩方面。發(fā)達(dá)工業(yè)社會(huì)的非正規(guī)工作加劇了收入機(jī)會(huì)的不平衡性，使社會(huì)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)了一種極化過(guò)程[61]。因?yàn)檎?guī)就業(yè)能夠提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)和非正規(guī)形式的工作，如兼職，非正規(guī)工作依賴(lài)于正規(guī)就業(yè)提供必要的支持，因此，正規(guī)就業(yè)的人就更容易從事某些非正規(guī)工作，能夠獲得更多的收入，而非正規(guī)就業(yè)的人由于要忙于生產(chǎn)性的家務(wù)而無(wú)法從事更多的非正規(guī)工作，越來(lái)越喪失某些收入機(jī)會(huì)，從而形成社會(huì)極化。家庭生命周期與非正規(guī)經(jīng)濟(jì)是相互聯(lián)系的，非正規(guī)經(jīng)濟(jì)能為處于不同生命周期階段貧困家庭提供不同的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，而處于不同生命周期階段的家庭成員所從事的非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也是不同的[62]。根據(jù)家庭類(lèi)型(核心、擴(kuò)展家庭)和家庭小孩的數(shù)量與非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的關(guān)系可將家庭生命周期分為4個(gè)階段。第1階段是剛剛組建的家庭，沒(méi)有孩子，主要從事正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；到了第2階段，第一個(gè)孩子出世，妻子/母親退出正規(guī)勞動(dòng)力市場(chǎng)，從事非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)(主要是家務(wù)勞動(dòng))；第3階段，更多的孩子出世，妻子/母親仍需從事非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以滿(mǎn)足家庭經(jīng)濟(jì)需求，但工作時(shí)間縮短，丈夫/父親開(kāi)始從事兼職工作(非正規(guī)工作)；第4階段，孩子長(zhǎng)大，一些人開(kāi)始進(jìn)入非正規(guī)勞動(dòng)力市場(chǎng)[63]。有學(xué)者并不完全贊同這4個(gè)階段的劃分，認(rèn)為年輕的家庭中，男性容易獲得正規(guī)就業(yè)機(jī)會(huì)，而女性以家務(wù)勞動(dòng)和照看孩子為主，不太可能外出工作；隨著家庭的成長(zhǎng)，最大的孩子就業(yè)，多為非正規(guī)的，妻子也開(kāi)始外出就業(yè)；到了后期(鞏固期)，妻子不太可能外出工作了，因?yàn)楹⒆觽兌脊ぷ髁?，年長(zhǎng)的孩子可能已獲得了正規(guī)就業(yè)機(jī)會(huì)，而丈夫由于年齡問(wèn)題可能從事非正規(guī)工作；當(dāng)孩子們結(jié)婚建立了家庭后，又開(kāi)始了類(lèi)似的循環(huán)[5]。這樣，在不同生命周期都有家庭成員從事非正規(guī)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也有家庭成員從事正規(guī)工作，而這種不同就業(yè)類(lèi)型的組合構(gòu)成了貧困家庭的