2007年金牌分析師、金牌銷售服務(wù)經(jīng)理評選辦法

1、2007金牌分析師、金牌銷售服務(wù)經(jīng)理評選辦法征求意見稿 評選對象為內(nèi)地資本市場提供研究及股票銷售服務(wù)的專業(yè)人士及其所在機構(gòu)。 評選主體投資內(nèi)地資本市場的公募基金公司的基金經(jīng)理、研究員、社保基金的基金經(jīng)理，保險資產(chǎn)管理公司（資產(chǎn)管理中心）權(quán)益投資部、固定收益部和研究部 評選方式評選將本著公開、公平、公正的原則。首先，“金牌分析師”評選依據(jù)評選對象推薦（不限人數(shù)）的候選人確定候選名單（不好確定候選名單的其余評選將由評選主體直接提名）；然后，采用評選主體分別填寫評選問卷投票（不限于候選名單）的方式，按一定權(quán)重（具體辦法見“評選細則”）將各方選票結(jié)果匯總產(chǎn)生最終獲獎名單。 評選細則一、分析師及研究機構(gòu)

2、評選1、 分析師研究方向分類宏觀經(jīng)濟策略研究金融工程衍生品研究債券研究港股研究農(nóng)林牧漁食品飲料紡織和服飾造紙印刷煤炭開采石油化工基礎(chǔ)化工電子非金屬類建材（水泥/玻璃等）鋼鐵有色金屬家電、休閑品和奢侈品汽車和汽車零部件機械電力設(shè)備醫(yī)藥生物電力、煤氣及水等公用事業(yè)建筑和工程航空運輸公路港口航運通信（通信設(shè)備/通信服務(wù)）計算機批發(fā)和零售貿(mào)易銀行和金融服務(wù)、多種金融服務(wù)房地產(chǎn)社會服務(wù)業(yè)（旅游飯店和休閑）傳播與文化2、 金牌分析師評選（1）基金經(jīng)理（每人一票）：每位基金經(jīng)理直接評選出每個研究方向的前三名分析師，我們依次按5、3、2的權(quán)重，乘以基金經(jīng)理管理的基金規(guī)模所對應(yīng)的權(quán)重，最后加總所有基金經(jīng)理的評分

3、，得出某分析師的基金經(jīng)理評分的總分。說明：在填寫問卷時，基金經(jīng)理可以不受問卷中提供名單的限制，直接填寫候選人名單中未包括的優(yōu)秀分析師。鑒于不同基金類別的限制，基金經(jīng)理對于不熟悉的行業(yè)，可以少填或不填。其中，貨幣型基金的基金經(jīng)理只限提名“宏觀經(jīng)濟”和“債券研究”兩個領(lǐng)域的分析師?；鹨?guī)模的權(quán)重劃分：資金規(guī)模5億元（含5億元）以下的權(quán)數(shù)為“1”；5-10億元（含10億元）的權(quán)數(shù)為“2”；10-30億元（含30億元）的權(quán)數(shù)為“3”；30-100億元（含100億元）的權(quán)數(shù)為“4”；100億元以上的權(quán)數(shù)為“5”。（2）研究總監(jiān)（以基金公司研究部為單位，綜合研究部各位研究員意見形成一票）：每個基金公司研究

4、總監(jiān)綜合各位研究員的意見，直接填寫出各個研究方向的前三名分析師，我們依次按5、3、2的權(quán)重，加總所有基金公司研究總監(jiān)的評分，得出某分析師的研究總監(jiān)評分的總分。說明：在填寫問卷時，可以不受問卷中提供名單的限制，直接填寫候選人名單中未包括的優(yōu)秀分析師。不熟悉的行業(yè)，可以少填或不填。所有基金公司研究部的評分權(quán)重相同，最后均按照“3”的權(quán)數(shù)與基金經(jīng)理的評分相加計算總分。（3）保險資產(chǎn)管理公司：保險資產(chǎn)管理公司（資產(chǎn)管理中心）權(quán)益投資部、固定收益部和研究部，直接填寫出各個研究方向的前三名分析師，我們依次按5、3、2的權(quán)重，加總?cè)勘ｋU資產(chǎn)管理公司的評分，得出某分析師的保險資產(chǎn)管理公司評分的總分。說明：在

5、填寫問卷時，每個保險公司的三個部門也可以不受問卷中提供名單的限制，直接填寫候選人名單中未包括的優(yōu)秀分析師。鑒于投資方向的限制，對于不熟悉的行業(yè)，可以少填或不填。其中，固定收益部僅限評選“宏觀經(jīng)濟”和“債券研究”兩個領(lǐng)域分析師。參與本次評選的保險資產(chǎn)管理公司（資產(chǎn)管理中心）：華泰資產(chǎn)管理有限公司、平安資產(chǎn)管理有限責任公司、泰康人壽保險股份有限公司資產(chǎn)管理中心、太平人壽保險有限公司投資部、新華人壽保險股份有限公司投資管理中心、中國人保資產(chǎn)管理有限公司、中國人壽資產(chǎn)管理有限公司、中國太平洋保險（集團）股份有限公司資金運用管理中心、中再資產(chǎn)管理股份有限公司，共9家。按照各保險資產(chǎn)管理公司管理資金用于投

6、資股票的上限10%為計，權(quán)重設(shè)置與基金經(jīng)理權(quán)重設(shè)置一致。以上三項得分加總即為某分析師的最終總分。3、 研究機構(gòu)獎項設(shè)置“證券市場周刊2007最具影響力的研究機構(gòu)”：在證券市場周刊的調(diào)查問卷中，基金經(jīng)理（不考慮基金規(guī)模）直接選出3家他們心目中2007年度內(nèi)地資本市場綜合研究成果最突出、影響力最大的研究機構(gòu)，我們將前3名依次按5、3、2記分，總分最高者當選?！白C券市場周刊2007本土金牌研究團隊”：分析師排名完成后，若某研究機構(gòu)在某個行業(yè)有一個第一名分析師，記5分；一個第二名分析師記3分；一個第三名分析師記2分，相加后得出該研究機構(gòu)的綜合排名，分值最高者當選2007年度本土金牌研究團隊?！白C券市場

7、周刊2007進步最快研究機構(gòu)”：在證券市場周刊的調(diào)查問卷中，基金經(jīng)理（不考慮基金規(guī)模）直接選出3家他們心目中2007年度內(nèi)地資本市場研究實力進步最快的研究機構(gòu)，我們將前3名依次按5、3、2記分，總分最高者當選?！白C券市場周刊2007最具獨立性研究機構(gòu)”：在證券市場周刊的調(diào)查問卷中，基金經(jīng)理（不考慮基金規(guī)模）直接選出3家他們心目中2007年度最具獨立性的為內(nèi)地資本市場提供研究服務(wù)的機構(gòu)，我們將前3名依次按5、3、2記分，總分最高者當選。二、股票銷售評選1、“證券市場周刊2007金牌銷售服務(wù)團隊”：在證券市場周刊的調(diào)查問卷中，基金經(jīng)理及保險資產(chǎn)管理公司（不考慮規(guī)模）直接選出3家他們心目中2007年

8、度內(nèi)地資本市場提供最佳的全面銷售服務(wù)的券商（可少填），我們將前3名分別按照5、3、2記分，總分最高者當選。2、“證券市場周刊2007金牌銷售服務(wù)經(jīng)理”：在證券市場周刊的調(diào)查問卷中，基金經(jīng)理及保險資產(chǎn)管理公司投資經(jīng)理（不考慮規(guī)模）直接選出3位他們認為在2007年度取得金牌銷售業(yè)績的銷售經(jīng)理，我們將前3名依次按5、3、2記分，加總所有基金經(jīng)理及保險資產(chǎn)管理公司投資經(jīng)理的評分，得出某銷售經(jīng)理的總分。以總分排名的前10名當選“金牌銷售服務(wù)經(jīng)理”。三、機構(gòu)間關(guān)系評選1、“證券市場周刊2007金牌會議舉辦人”：在證券市場周刊的調(diào)查問卷中，基金經(jīng)理及保險資產(chǎn)管理公司投資經(jīng)理（不考慮規(guī)模）直接選出3家他們認為

9、在2007年度最好的活動以及/或會議的舉辦人，我們將前3名依次按5、3、2記分，總分最高者當選。2、“證券市場周刊2007金牌路演和客戶訪問人”：在證券市場周刊的調(diào)查問卷中，基金經(jīng)理及保險資產(chǎn)管理公司投資經(jīng)理（不考慮規(guī)模）直接選出3家他們認為在2007年度進行了最好的路演以及客戶訪問的券商，我們將前3名依次按5、3、2記分，總分最高者當選。四、綜合性評選1、“證券市場周刊2007進步最快券商”: 在證券市場周刊的調(diào)查問卷中，基金經(jīng)理及保險資產(chǎn)管理公司投資經(jīng)理（不考慮規(guī)模）直接選出3家2007年度在投行、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)取得最大進展的券商，我們將前3名依次按5、3、2記分，總分最高者當選。2、“證券市場周刊2007本土金牌券商”：在證券市場周刊的調(diào)查問卷中，基金經(jīng)理及保險資產(chǎn)管理公司投資經(jīng)理（不考慮規(guī)模）直接選出3家他們心目中的2007年度本土金牌券商，我們將前3名依次按5、3、2記分，總分最高者當選。 獨立審計原則為了保證本次評選活動的“公開、公平、公正”，主辦方計劃聘請國際知名的專業(yè)審計機構(gòu)對本次活動進行全程審計監(jiān)督。審計機構(gòu)將對本次評選結(jié)果根據(jù)評選辦法進行獨立的審核并出具審核意見。 評選時間安排2007年9月中旬，通過電子郵件方式向各大研究機構(gòu)發(fā)放征詢函件，綜合各方意見，確定最終的評選辦法；10月上旬，向評選對象征集候選人名單，根據(jù)各評選對象提供的候選人名單，匯總形成評選問卷