行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-市場化進(jìn)程中的低效率競爭——以棉紡織行業(yè)為例.doc

行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文-市場化進(jìn)程中的低效率競爭以棉紡織行業(yè)為例1行業(yè)狀況差異及判斷轉(zhuǎn)軌程度的若干標(biāo)準(zhǔn)11問題的提出經(jīng)過近20年改革，我國絕大部分制造業(yè)已經(jīng)置于競爭性市場環(huán)境中。按照市場經(jīng)濟(jì)理論和改革理論，競爭能促進(jìn)效率改進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的改善。我國已有部分制造行業(yè)呈現(xiàn)出上述趨勢(shì)，效率水平不斷提高，產(chǎn)品與技術(shù)迅速升級(jí)，生產(chǎn)向少數(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)集中，國際競爭力明顯增強(qiáng)，例如家用電器制造業(yè)、摩托車制造業(yè)、通訊器材制造業(yè)、計(jì)算機(jī)制造業(yè)等行業(yè)。國內(nèi)外已有一些行業(yè)性實(shí)證研究，揭示了競爭如何在體制轉(zhuǎn)軌過程中堆動(dòng)著產(chǎn)業(yè)進(jìn)步。2然而，在另外一些制造行業(yè)中，競爭的作用似乎表現(xiàn)迥異。在這些行業(yè)中，生產(chǎn)分散、重復(fù)建設(shè)、效益下降、企業(yè)大范圍虧損甚至全行業(yè)虧損等現(xiàn)象長期存在，而且尚未看到明確的改善趨勢(shì)。在這類行業(yè)中，棉紡織業(yè)是一個(gè)有典型意義且頗具挑戰(zhàn)性的案例。棉紡織行業(yè)看上去是我國制造業(yè)中進(jìn)入競爭狀態(tài)最早、競爭程度最激烈的行業(yè)之一，理論推論，也應(yīng)該是效率改進(jìn)最顯著、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)最合理的行業(yè)之一。但是，這個(gè)行業(yè)卻是我國制造業(yè)中持續(xù)虧損時(shí)間最長、效益最差、產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)改善最不明顯的行業(yè)之一。為什么競爭在不同行業(yè)會(huì)導(dǎo)致如此不同的結(jié)果？這是經(jīng)濟(jì)研究者有責(zé)任回答的問題。否則，人們有理由對(duì)市場競爭的作用產(chǎn)生疑慮，并將這些行業(yè)狀況的改善前景建立在加強(qiáng)政府干預(yù)的基礎(chǔ)上。本文將以棉紡織行業(yè)為案例，在對(duì)其改革過程進(jìn)行描述和比較的基礎(chǔ)上，判斷棉紡織行業(yè)的轉(zhuǎn)軌程度和轉(zhuǎn)軌特點(diǎn)及其對(duì)行業(yè)總量規(guī)模和產(chǎn)業(yè)組織的影響，并重點(diǎn)討論以下幾個(gè)最有爭議的問題：（1）為什么在改革過程中，有些行業(yè)會(huì)長期存在生產(chǎn)能力過剩和“過度競爭”的問題；（2）為什么在全行業(yè)處于微利或虧損的狀況下，會(huì)有新投資者不斷進(jìn)入；（3）為什么競爭沒有產(chǎn)生“優(yōu)勝劣汰”和改善產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的顯著作用；最后就如何改進(jìn)我國制造業(yè)的競爭態(tài)勢(shì)和減弱行業(yè)性困境提幾點(diǎn)簡略看法。12轉(zhuǎn)軌程度的判斷應(yīng)該如何判斷一個(gè)行業(yè)是否開始向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌過程和轉(zhuǎn)軌程度？市場定價(jià)比例和非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是最經(jīng)常使用的判斷標(biāo)準(zhǔn)。3然而，僅用這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)有明顯缺陷，還必須考慮是什么樣的“市場”在決定價(jià)格以及各類經(jīng)濟(jì)主體在市場中的地位。例如，是只指產(chǎn)品市場還是包括各種要素市場，是競爭性市場還是壟斷性市場，是自由進(jìn)出的市場還是限制進(jìn)出的市場，是各類企業(yè)地位平等的市場還是存在歧視的市場，等等。本文用以判斷轉(zhuǎn)軌程度的標(biāo)準(zhǔn)有以下6條。41）產(chǎn)品市場環(huán)境：是否形成供大于求的競爭性市場環(huán)境；2）產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制：是政府管制還是市場決定；3）要素市場環(huán)境及價(jià)格形成機(jī)制：是否形成投入品、資本、勞動(dòng)力等要素的競爭性市場，是政府管制價(jià)格還是市場決定；4）進(jìn)入與退出行為：各類市場是否可以自由進(jìn)出，或是要受政府管制或干預(yù)。5）各種類型的企業(yè)能否平等競爭：對(duì)不同產(chǎn)權(quán)形式、不同投資來源的企業(yè)有無優(yōu)惠或歧視性規(guī)定。6）產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)：是國有企業(yè)為主還是允許多種產(chǎn)權(quán)形式存在和相互競爭。2棉紡織行業(yè)的轉(zhuǎn)軌過程和特點(diǎn)21棉紡織行業(yè)是最早進(jìn)入轉(zhuǎn)軌過程的制造行業(yè)之一進(jìn)入改革開放時(shí)期以來，棉紡織行業(yè)得到很快發(fā)展。從1978年到1981年3年間，紡織工業(yè)總產(chǎn)值年均增長18%，是過去26年增速的近三倍。這一時(shí)期政府允許輕紡工業(yè)自銷一部分產(chǎn)品，是官方認(rèn)可的棉紡織業(yè)體制轉(zhuǎn)軌的開端。5到1981年底，改革已取得明顯進(jìn)展，其標(biāo)志是：（1）基本形成了供大于求的市場環(huán)境從1980年開始，紡織品市場轉(zhuǎn)向供大于求。雖然這個(gè)時(shí)期政府并沒有正式解除棉紡織品的配給制度（憑布票購買），但許多棉紡織生產(chǎn)企業(yè)由于產(chǎn)品積壓，只好采取“不收布票”的辦法促銷。6表明供求關(guān)系的變化。（2）市場供求關(guān)系對(duì)產(chǎn)品價(jià)格已有明顯影響雖然棉紡織品在這個(gè)時(shí)期是計(jì)劃價(jià)格，但企業(yè)為了促銷，采取了一些變通辦法，這里略舉幾種。第一，新產(chǎn)品、優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品加價(jià)銷售；第二，“以好充次”，變相降低銷售價(jià)格；第三，不執(zhí)行政府制定的提價(jià)政策?？傊?，無論想加價(jià)還是降價(jià)，都是可以變通的。（3）生產(chǎn)要素的市場化程度較低，但相對(duì)高于整個(gè)制造業(yè)雖然這個(gè)時(shí)期各類生產(chǎn)要素的市場化程度都較低，但棉紡織行業(yè)的轉(zhuǎn)軌速度相對(duì)要快一些。首先，紡織行業(yè)資金投入中，“自籌”的比例較高。（見表1）。其次，自籌資金新建的企業(yè)，在勞動(dòng)工資方面有更大的自主權(quán)和靈活性。第三，雖然棉花仍然實(shí)行統(tǒng)購統(tǒng)銷政策，但如果當(dāng)?shù)亟ㄓ忻藜徠髽I(yè)，產(chǎn)棉區(qū)有能力變通“截流”。（4）企業(yè)進(jìn)入比較自由從棉紡織行業(yè)生產(chǎn)能力迅速增長和投資來源中自籌資金比例較高這些方面看，這個(gè)時(shí)期進(jìn)入棉紡織行業(yè)已經(jīng)比較自由。（5）不同類型企業(yè)待遇不同的問題明顯由于產(chǎn)品和投入品價(jià)格實(shí)行“雙軌制”和稅制、貸款資格等方面的差別，棉紡織行業(yè)與其它制造業(yè)一樣，存在明顯的不同類型企業(yè)不同待遇問題。（6）產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)仍然以國有經(jīng)濟(jì)為主改革初期，棉紡織行業(yè)中國有經(jīng)濟(jì)的比例高于整個(gè)工業(yè)。1980年，全部工業(yè)總產(chǎn)值中，國有企業(yè)的比重為78.7%，而棉紡織行業(yè)國有企業(yè)的比重高達(dá)89.7%。到1982年，工業(yè)總產(chǎn)值中國有企業(yè)的比重為77.8%，而棉紡織工業(yè)中國有企業(yè)的比重仍高達(dá)86.8%（見附表2）。綜上所述，可以得到的判斷是，棉紡織行業(yè)的轉(zhuǎn)軌過程開始較早，某些方面的市場化程度相對(duì)較高，但不同方面的進(jìn)度不同。與整個(gè)制造業(yè)相比，紡織行業(yè)在產(chǎn)品市場供求關(guān)系、產(chǎn)品價(jià)格決定、投入品使用方向、投資來源、自由進(jìn)出等方面都較早開始轉(zhuǎn)軌過程。但在主要投入品價(jià)格、企業(yè)差別待遇和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)等方面，沒有取得明顯進(jìn)展。2280年代中后期的轉(zhuǎn)軌進(jìn)程這個(gè)時(shí)期棉紡織工業(yè)的發(fā)展有一些新特點(diǎn)和新問題。首先是生產(chǎn)增速和效益水平大幅度波動(dòng)。1984年與1981年相比，利潤下降了46.5%（鄧中元1991）。效益劇烈下降與國內(nèi)紡織品市場增速突然減緩有直接關(guān)系。其次是出口增長較快，1983年，紡織品出口創(chuàng)匯只有37.5億美元，1989年已達(dá)131億。第三是雖然效益波動(dòng)大，但生產(chǎn)能力仍在持續(xù)較快增長，1983-1989年，棉紡錠年均增加209萬錠，比前四年增量高出近一倍。第四是棉花產(chǎn)銷量、價(jià)格和供銷體制變化較大，1984年棉花產(chǎn)量達(dá)到歷史最高峰，1985年棉花改收購制為合同制，削減了優(yōu)惠政策，1986年棉花收購價(jià)格和產(chǎn)量達(dá)到1981年以來的最低點(diǎn)，1987年恢復(fù)了棉花購銷統(tǒng)管體制并沿繼至今。使棉花成為制造業(yè)中極少數(shù)在80年代后期和90年代初中期仍實(shí)行“經(jīng)營、市場、價(jià)格三不放開”的極少數(shù)主要原材料之一。780年代中后期，棉紡織行業(yè)的體制轉(zhuǎn)軌仍在繼續(xù)推進(jìn)。（1）產(chǎn)品市場繼續(xù)供大于求，價(jià)格在更大程度上由市場決定在80年代中后期，雖然棉紡織品在名義上仍實(shí)行計(jì)劃價(jià)格，但實(shí)際上變通空間很大。據(jù)業(yè)內(nèi)人士估計(jì)，“80年代初期以后，雖然國家對(duì)大多數(shù)紡織品仍在實(shí)行計(jì)劃價(jià)，但實(shí)際考察表明，大多數(shù)紡織品貿(mào)易的成交價(jià)是受市場支配的”（鄧中元、楊礫1991）。（2）主要原料市場化改革進(jìn)程中斷，其它生產(chǎn)要素市場的轉(zhuǎn)軌有所推進(jìn)從1987年開始，對(duì)棉花購銷重新實(shí)行嚴(yán)格管制，但前幾年形成的多元化棉花供銷渠道并不會(huì)隨之消失，專營體制只是部分地發(fā)揮作用。8棉紡織行業(yè)是最早進(jìn)入勞動(dòng)力市場的行業(yè)之一。從1983年開始，大中城市特別是沿海大中城市紡織企業(yè)出現(xiàn)“招工難”問題，開始在效區(qū)招收農(nóng)民工和到中西部地區(qū)招工，（徐息和謝泰1991）率先打破了城鄉(xiāng)用工界線和區(qū)域間勞動(dòng)力流動(dòng)限制。紡織行業(yè)投資繼續(xù)保持相對(duì)較強(qiáng)的市場導(dǎo)向，是自籌資金比例最高的行業(yè)。見下面表1。表1不同行業(yè)自籌投資和國家投資的比例冶金煤炭石油電力建材森工機(jī)械紡織輕工19810.420.200.170.230.340.891.521.321.2719851.280.190.670.450.670.352.262.572.19資料來源：楊沐（）：產(chǎn)業(yè)政策研究，第頁，表6.1，上海三聯(lián)書店。（3）自由進(jìn)入程度較高雖然這個(gè)時(shí)期政府開始限制小棉紡企業(yè)的發(fā)展，但棉紡錠的快速增長表明實(shí)際上進(jìn)入仍然較為自由。9棉紡錠的增長主要發(fā)生在產(chǎn)棉區(qū)，1987-1989年，全國新增棉紡錠中，山東、江蘇、河北、湖北、河南、陜西和湖南七個(gè)棉花主產(chǎn)區(qū)就占71%，其中僅山東、江蘇、河北三省就占52%（鄧中元李智玲1991）。（4）不同類型企業(yè)待遇不同問題相對(duì)明顯在這個(gè)時(shí)期，隨著市場供求關(guān)系、產(chǎn)品定價(jià)、投入品的市場化程度和進(jìn)出自由等方面轉(zhuǎn)軌進(jìn)程的推進(jìn)，多數(shù)制造業(yè)中不同類型企業(yè)的差別待遇問題已有明顯改善。但由于棉花市場復(fù)歸到嚴(yán)格的計(jì)劃購銷體制，使不同地區(qū)、不同所有制、不同隸屬關(guān)系的企業(yè)在主要原料供應(yīng)方面存在明顯的地位不平等問題。（5）所有制結(jié)構(gòu)進(jìn)一步向多元化方向轉(zhuǎn)變，但速度慢于整個(gè)工業(yè)80年代中后期，整個(gè)工業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)變化較快，棉紡織工業(yè)也發(fā)生同向變化，但變化幅度較少。1990年，全部工業(yè)總產(chǎn)值中，國有經(jīng)濟(jì)的比重已下降到54.6%。同年棉紡織工業(yè)產(chǎn)值中，國有經(jīng)濟(jì)的比重為65.1%（見附表2）。2390年代以來的轉(zhuǎn)軌進(jìn)程進(jìn)入90年代以后，棉紡織行業(yè)的發(fā)展有以下特點(diǎn)。首先是效益狀況繼續(xù)下滑，但生產(chǎn)能力仍在持續(xù)增長?！鞍宋濉蔽迥曛?，有四年棉紡織全行業(yè)虧損，但是棉紡錠數(shù)量卻從1991年底的3822萬錠增加到1995年底的4190萬錠。第二，壓錠成為政府主管部門的工作重點(diǎn)。政府管理部門和研究者都提出，生產(chǎn)能力過大是棉紡織行業(yè)效益持續(xù)下降的主要原因，將擺脫困境的希望寄托于壓縮紡錠數(shù)量。101991年，國務(wù)院批準(zhǔn)了紡織工業(yè)部實(shí)施壓錠技術(shù)改造專項(xiàng)，要求到1998年，實(shí)現(xiàn)壓縮棉紡錠1000萬錠的目標(biāo)。11但是，壓錠改造計(jì)劃執(zhí)行的不夠理想。據(jù)紡織工業(yè)總會(huì)提供的情況，到1995年底，共壓縮338萬錠，但在同一時(shí)期內(nèi)，又有一些地區(qū)新增棉紡錠。到1995年未，全國棉紡錠反而由壓錠前的3822萬錠增加到4190萬錠。第三，國內(nèi)棉花價(jià)格開始高于國際價(jià)格，1995年，我國棉花價(jià)格比國際市場高出30%，1996年，國際市場棉花價(jià)格每噸1.4萬元人民幣左右，而我國棉價(jià)高達(dá)每噸1.9萬元人民幣。國內(nèi)棉花價(jià)格上漲，使棉花和棉紗進(jìn)口增長很快。1996年，我國進(jìn)口棉花已達(dá)150萬噸左右，從1995年下半年起，我國已經(jīng)成為棉紗凈進(jìn)口國。與此同時(shí)，國產(chǎn)棉卻出現(xiàn)了收購后嚴(yán)重的積壓問題。12進(jìn)入90年代后，棉紡織行業(yè)體制轉(zhuǎn)軌繼續(xù)推進(jìn)。（1）產(chǎn)品由市場定價(jià)1992年以前，由于名義上的棉紡織品計(jì)劃價(jià)格仍然存在，棉紡織行業(yè)主管部門和企業(yè)習(xí)慣于用價(jià)格控制來解釋棉紡織行業(yè)效益差的問題。1992年，政府正式宣布棉紡織品價(jià)格實(shí)行市場調(diào)節(jié)，但是棉紡織行業(yè)效益差的狀況并沒有改善。（2）投入品價(jià)格仍然受政府較多干預(yù)在這個(gè)時(shí)期，棉花購銷繼續(xù)實(shí)行“三不放開”的政策，并于1994年恢復(fù)了農(nóng)村供銷總社，進(jìn)一步加強(qiáng)棉花專營體制。雖然棉花專營是要通過控制購銷渠道，保證大中型企業(yè)的棉花供應(yīng)，但從實(shí)際效果看并不如預(yù)期。城市大中型棉紡企業(yè)通過供銷社專營系統(tǒng)購買的棉花，價(jià)格大大高于產(chǎn)棉區(qū)棉紡織企業(yè)的購棉價(jià)格，而且供應(yīng)量和品種不能滿足需求，缺口有時(shí)高達(dá)40%。1994年，在中心城市，棉價(jià)為每噸2萬元左右，而在產(chǎn)棉區(qū)，棉價(jià)僅為1.3萬元左右。一些中心城市企業(yè)認(rèn)為，如果允許企業(yè)直接到市場上購棉，價(jià)格不會(huì)高于計(jì)劃供應(yīng)價(jià)格，而且在等級(jí)選擇、進(jìn)貨時(shí)間、購買方式上還能更靈活一些。（錢有清等1991，谷學(xué)斌1996）（3）進(jìn)入基本自由這一時(shí)期紡織工業(yè)部（總會(huì)）和國家計(jì)委數(shù)次發(fā)文，要求無論規(guī)模大小，新增棉紡錠都要按嚴(yán)格的程序?qū)徟ɡ鐕矣?jì)委1988，紡織工業(yè)部1992）。但實(shí)際上，這些規(guī)定的約束力很弱。據(jù)紡織工業(yè)總會(huì)提供的情況，在1992到1994年期間新增的近300萬棉紡錠中，大部分沒有經(jīng)過紡織總會(huì)的批準(zhǔn)，其中進(jìn)口70萬錠，95%以上沒有經(jīng)過紡織總會(huì)的審查?？梢钥闯?，棉紡織行業(yè)基本上自由進(jìn)入的狀況沒有改變。（4）各類企業(yè)地位不平等問題較為突出經(jīng)過90年代初中期的稅制、金融體制和外貿(mào)體制改革和各種要素的進(jìn)一步市場化，各種類型企業(yè)差別待遇的問題明顯改善，但是對(duì)棉紡織行業(yè)來說，棉花專營體制繼續(xù)使產(chǎn)棉區(qū)、非產(chǎn)棉區(qū)企業(yè)之間和計(jì)劃內(nèi)、計(jì)劃外企業(yè)之間存在顯著的差別待遇問題，到90年代中期，像棉紡織行業(yè)這樣主要原料供應(yīng)仍然沒有市場化的競爭性制造業(yè)已經(jīng)很少。（5）所有制結(jié)構(gòu)進(jìn)一步多元化，但國有經(jīng)濟(jì)的比重仍然相對(duì)較高到90年代中期，棉紡織行業(yè)國有企業(yè)的比例仍然明顯高于整個(gè)工業(yè)，更高于其它大多數(shù)競爭性制造業(yè)。1995年，全部工業(yè)總產(chǎn)值中，國有企業(yè)的比例已降至34%；在電子及通訊設(shè)備、電氣機(jī)械、交通運(yùn)輸設(shè)備、儀器儀表、服裝各行業(yè)中，國有企業(yè)占全行業(yè)銷售收入的比重已分別降到27.8%、22.9%、19.8%、6.9%和6.4%。而棉紡織行業(yè)的這一比例仍高達(dá)51.85%。13在結(jié)束本節(jié)之前，對(duì)我國棉紡織行業(yè)的體制轉(zhuǎn)軌進(jìn)程和特點(diǎn)可作如下總結(jié)。棉紡織行業(yè)是轉(zhuǎn)軌開始較早、但各方面進(jìn)展不同步、改革過程扭曲明顯的制造行業(yè)之一。在70年末期到80年代初期，其改革進(jìn)程快于大多數(shù)制造行業(yè)。但從80年代后期開始，棉紡織行業(yè)的轉(zhuǎn)軌進(jìn)程在某些重要方面特別是投入品市場的改革和所有制結(jié)構(gòu)多元化方面落后于大多數(shù)競爭性制造業(yè)。3制度環(huán)境、行業(yè)特點(diǎn)與棉紡織行業(yè)的困境31生產(chǎn)能力過剩、過度競爭的含義及其在棉紡織行業(yè)的表現(xiàn)在分析棉紡織行業(yè)困境時(shí)，最經(jīng)常指出的原因是生產(chǎn)能力過剩。本節(jié)要提出的觀點(diǎn)是，棉紡織行業(yè)的困境主要是制度環(huán)境扭曲和行業(yè)特點(diǎn)造成的，生產(chǎn)能力過剩是結(jié)果而不是原因，直觀類比有助于恰當(dāng)理解生產(chǎn)能力過剩的影響。與許多制造行業(yè)相比，棉紡織行業(yè)生產(chǎn)能力過剩的狀況并不嚴(yán)重也不典型，按紡織總會(huì)的口徑，現(xiàn)有4190萬棉紡錠中，有1000萬錠左右是過剩能力，即現(xiàn)有生產(chǎn)能力中有四分之一過剩。這在制造業(yè)中是較低的水平。1995年工業(yè)普查資料顯示，許多行業(yè)生產(chǎn)能力過剩在三分之一甚至二分之一左右，但這些行業(yè)并沒有出現(xiàn)全行業(yè)虧損問題。不僅如此，一些存在最