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江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 此份材料含有敏感商業(yè)信息,請(qǐng)注意保密。 未經(jīng)許可,不得對(duì)外引用,不得以任何方式復(fù)印、分發(fā)或傳閱他人。 二零零九年十二月 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金設(shè)立方案 機(jī) 密 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 目 錄 四、擬設(shè)基金投資決策 二、擬設(shè)基金簡(jiǎn)介 五、擬設(shè)基金投資流程 一、申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司簡(jiǎn)介 三、擬設(shè)基金運(yùn)作模式 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 第一章 申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司簡(jiǎn)介 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司 券商直投 證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) 價(jià)值投資 投資期 3行業(yè)不限 (除房地產(chǎn)開發(fā)) 單項(xiàng)目投資規(guī)模 5,000萬(wàn)人民幣左右 注冊(cè)資本 5億元 可投資本 15億元 務(wù)性投資 20%股權(quán)以內(nèi) 申銀萬(wàn)國(guó)證券作為中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事直投業(yè)務(wù)的證券公司,于 2009年 4月 9日獨(dú)家發(fā)起設(shè)立申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司。以專業(yè)化全資子公司的模式開展股權(quán)直投業(yè)務(wù)。申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司的投資目標(biāo)為具有上市前景的 資方向定位于礦業(yè)開采、新能源、新材料、新技術(shù)、清潔環(huán)保、醫(yī)療、金融服務(wù)、新農(nóng)業(yè)、新商業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司在提供股權(quán)融資服務(wù)的同時(shí),充分嫁接自身在殼上市、投融資財(cái)務(wù)顧問等方面的經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)化能力,為所投資的企業(yè)跨越式發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力。 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 基于現(xiàn)金流的私募股權(quán)投資理念 現(xiàn)金投資 ( ) 現(xiàn)金投資 (+) 現(xiàn) 金 收 入 ( ) 現(xiàn) 金 收 入 ( ) 超級(jí)現(xiàn)金流 轉(zhuǎn)型企業(yè) 或 新興資本高 效運(yùn)營(yíng)企業(yè) 新成立企業(yè) 或 價(jià)值破壞者 穩(wěn)定盈利型 投資方案基于未來(lái)預(yù)期資本現(xiàn)金流的企業(yè)價(jià)值評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和變現(xiàn) (流動(dòng) )機(jī)制來(lái)設(shè)計(jì)的; 保障預(yù)期資本現(xiàn)金流成為現(xiàn)實(shí)是投資收益的根本,同時(shí)也是投資風(fēng)險(xiǎn)控制的核心; 股權(quán)融資的高成本是基于企業(yè)利益分配中依靠獲取企業(yè)剩余現(xiàn)金流的股權(quán)投資的高風(fēng)險(xiǎn)。 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 股權(quán)投資對(duì)象基本要求 投資目標(biāo) 行業(yè)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)鼓勵(lì)和管制放松的政策要求,單一房地產(chǎn)開發(fā)類企業(yè)除外; 企業(yè)(業(yè)務(wù))獨(dú)立經(jīng)營(yíng) 3年以上; 最近三年的年末凈資產(chǎn)平均值不低于 2000萬(wàn)元, 最近一年的期末凈資產(chǎn)不低于 3000萬(wàn)元; 5%; 營(yíng)業(yè)收入最近一年不低于 5000萬(wàn)元; 1 2 3 4 凈利潤(rùn)最近一年不低于 1000萬(wàn)元; 未來(lái)三年?duì)I業(yè)收入和凈利潤(rùn)復(fù)合增長(zhǎng)率不低于 30%(營(yíng)業(yè)收入 2億元以下) 或 15%(營(yíng)業(yè)收入 2億元以上); 企業(yè)實(shí)際控制人或經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人至少 5年的企業(yè)高管經(jīng)驗(yàn); 企業(yè)有上市的決心和實(shí)施方案 5 6 7 8 投資取向 注重傳統(tǒng)行業(yè)的新模式、新技術(shù)、新市場(chǎng)等帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整機(jī)會(huì) 高成長(zhǎng)性是投資的核心關(guān)注、現(xiàn)金流充裕 管理團(tuán)隊(duì)的質(zhì)量是控制投資風(fēng)險(xiǎn)的根本 風(fēng)險(xiǎn)考量?jī)?yōu)先收益的考量 與申銀萬(wàn)國(guó)在政策把握、市場(chǎng)及資本等資源優(yōu)勢(shì)方面有較好融合度的企業(yè), 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司的獨(dú)資股東 申銀萬(wàn)國(guó)證券簡(jiǎn)介 申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司是經(jīng)中國(guó)人民銀行(銀復(fù) 1996200號(hào)文)批準(zhǔn),由原上海申銀證券公司和原上海萬(wàn)國(guó)證券公司于 1996年 7月 16日合并組建而成,是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)最全、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布最廣的證券公司之一,是中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的創(chuàng)新類券商之一; 公司的前身申銀證券和萬(wàn)國(guó)證券是國(guó)內(nèi)成立最早的兩家證券公司,為中國(guó)證券市場(chǎng)的創(chuàng)立和發(fā)展做出了巨大的貢獻(xiàn),是中國(guó)證券市場(chǎng)的開拓者和見證人。從 1984年代理發(fā)行了新中國(guó)第一張 飛樂音響開始,經(jīng)歷二十二年的發(fā)展壯大,申銀萬(wàn)國(guó)目前員工 2800余名,注冊(cè)資本 2005年 9月,中央?yún)R金公司注資申銀萬(wàn)國(guó),成為第一大股東。注資后,申銀萬(wàn)國(guó)注冊(cè)資本增至 全國(guó)第二; 在香港借殼收購(gòu)上市公司并更名為申銀萬(wàn)國(guó)(香港)有限公司(代碼: 0218是國(guó)內(nèi)最早擁有香港上市子公司的證券公司,擁有香港主板和創(chuàng)業(yè)板主承銷資格,旗下設(shè)有 6個(gè)全資子公司,員工總數(shù) 200多人,擁有數(shù)十萬(wàn)家機(jī)構(gòu)投資者客戶; 公司分別持有申萬(wàn)巴黎基金管理公司和富國(guó)兩家基金管理公司 67%和 33%的股權(quán); 2006年 11月,申銀萬(wàn)國(guó)正式收購(gòu)控股天意期貨公司,成為擁有證券、基金、期貨、證券研究等子公司的金融控股集團(tuán); 截至 2008年 12月 31日,公司總資產(chǎn) 490億元,凈資產(chǎn) 119億元。 2007年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 90億元, 2008年金融危機(jī)下,公司仍實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額 居國(guó)內(nèi)券商前列。 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 申銀萬(wàn)國(guó)證券的股東背景 申銀萬(wàn)國(guó)的股東實(shí)力雄厚,公司第一大股東中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)、依據(jù) 中華人民共和國(guó)公司法 設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資投資公司,由國(guó)家出資,代表國(guó)家依法對(duì)中國(guó)工商銀行、中國(guó)銀行和中國(guó)建設(shè)銀行等金融企業(yè)行使出資人的權(quán)利和義務(wù)。目前,中央?yún)R金公司對(duì)申銀萬(wàn)國(guó)的持股比例達(dá)到 其他大股東為中國(guó)光大集團(tuán)、上海久事公司、上海國(guó)際集團(tuán)等。其中 ,中國(guó)光大集團(tuán)為國(guó)務(wù)院直轄的兩大投資旗艦之一,上海久事公司、上海國(guó)際集團(tuán)為上海市政府所屬大型投資公司。 中央?yún)R金公司 申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司 光大集團(tuán) 上海國(guó)有資產(chǎn)公司 上海國(guó)際集團(tuán) 其他股東 上海久事公司 8.37.申萬(wàn)巴黎 基金管理公司 富國(guó) 基金管理公司 申銀萬(wàn)國(guó) (香港)公司 申銀萬(wàn)國(guó) 證券研究所 33% 67% 27% 90% 申銀萬(wàn)國(guó) 期貨公司 90% 申銀萬(wàn)國(guó) 投資有限公司 100% 中國(guó)投資有限公司 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 投資銀行基金管理。 申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司的經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)充分整合了母公司申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司在兼并收購(gòu)、投資銀行、宏觀與行業(yè)研究方面的人才優(yōu)勢(shì)。 依托申銀萬(wàn)國(guó)證券遍布國(guó)內(nèi)國(guó)外的客戶資源,申萬(wàn)直投管理團(tuán)隊(duì)可為江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金提供專業(yè)化的基金管理服務(wù),以及專業(yè)化的投資銀行、產(chǎn)業(yè)整合等多方面的服務(wù)。 資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。 截止目前,累計(jì)主承銷 80多家,市場(chǎng)份額 13% 至今主承銷 0多家,市場(chǎng)份額 39% 在“中國(guó)最大的 國(guó)工商銀行”項(xiàng)目中擔(dān)任主承銷商,融資總額 國(guó)內(nèi)首家被 作伙伴包括瑞士銀行、德意志銀行和美林證券等國(guó)際著名金融機(jī)構(gòu),代理 0%,排名國(guó)內(nèi)第一 首家作為唯一主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司首批進(jìn)入股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,目前,托管量和交易量均超過(guò)了 50%,排名國(guó)內(nèi)第一 在首批創(chuàng)業(yè)板上市推薦中,申萬(wàn)證券保薦的“華星創(chuàng)業(yè)”成功發(fā)行 2009年客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃一次性募集資本近 30億元 專業(yè)的基金管理能力及資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn) 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 國(guó)內(nèi)頂尖的行業(yè)研究能力 申萬(wàn)研究所幾乎覆蓋全部行業(yè),能夠?yàn)榻K低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金提供全行業(yè)支持 幾乎國(guó)內(nèi)所有的中資專業(yè)證券投資機(jī)構(gòu)都是申萬(wàn)研究所的客戶 與國(guó)內(nèi)外著名的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)建立了長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系,擁有廣泛的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)和強(qiáng)大的調(diào)研能力 擁有一批高素質(zhì)的專業(yè)研究隊(duì)伍,所有研究人員都畢業(yè)于國(guó)內(nèi)外知名學(xué)府 創(chuàng)建了 財(cái)經(jīng)大師 、 大贏家 、 經(jīng)紀(jì)通 、 申萬(wàn)綜合研究 等一批知名服務(wù)品牌 申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所 宏觀研究 行業(yè)研究 公司研究 市場(chǎng)研究 策略研究 金融工程 宏觀經(jīng)濟(jì) 產(chǎn)業(yè)政策 行業(yè)比較 行業(yè)代表性 行業(yè)配比 重點(diǎn)公司、熱點(diǎn)公司 跟蹤研究、綜合研究 龐大的調(diào)研網(wǎng)絡(luò) 、 基金、三板 海外市場(chǎng) 市場(chǎng)走勢(shì) 資金配比 行業(yè)配比 階段操作 統(tǒng)計(jì)分析 分析工具開發(fā) 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì) 產(chǎn)品設(shè)計(jì)和創(chuàng)新 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 0 申銀萬(wàn)國(guó)憑借其擁有的大量?jī)?yōu)質(zhì)客戶,可保證江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的募集設(shè)立成功。 申萬(wàn)自身資金的投入,以及募集資金的投入,可放大創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金規(guī)模,保證江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的規(guī)模。 申銀萬(wàn)國(guó)在全國(guó)擁有 44個(gè)城市設(shè)有 145家營(yíng)業(yè)部,擁有 300萬(wàn)個(gè)公司和個(gè)人客戶,儲(chǔ)備了大量的優(yōu)質(zhì)客戶,具有超強(qiáng)的融資能力。 卓越的融資能力 東北總部 北京總部 重慶總部 湖北總部 江蘇總部 天津總部 浙江總部 江西總部 四川總部 廣東總部 香港公司 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 1 第二章 擬設(shè)基金簡(jiǎn)介 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 2 擬設(shè)立基金的資本結(jié)構(gòu)和基本原則 40 40 20 由申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司負(fù)責(zé)募集 江蘇江陰 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 (公司制基金) LP n 江蘇江陰 申萬(wàn)投資 (股東) 基金管理人 企業(yè)集團(tuán) 股東 股東 由江蘇江陰 申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司協(xié)助和配合 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金采用有限責(zé)任公司制,注冊(cè)資本 5億元;首期擬募集資金 10億元人民幣;二期擬募集資金 30億元人民幣。 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金首期募集資金 10億元人民幣,分批到位。其中由申萬(wàn)直投出資 20,江蘇江陰 0%,企業(yè)集團(tuán)出資 30%,其他剩余資本金由申銀萬(wàn)國(guó)負(fù)責(zé)募集,江蘇江陰 金封閉期 5基金委托申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司管理。 該基金優(yōu)先投資江蘇江陰 資靖江、江陰的資本不低于總投資資本的 40%,投資江蘇省內(nèi)的低碳產(chǎn)業(yè)的資本不低于總投資資本的 80% 。投資目標(biāo)以靖江、江陰地區(qū)為核心的江蘇省低碳產(chǎn)業(yè)的擬上市企業(yè)股權(quán)。 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 3 擬設(shè)江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金的基本方案 基金名稱: 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 基金形式: 有限責(zé)任公司制 基金規(guī)模: 首期 10億元人民幣 注冊(cè)資本: 5億元人民幣 注 冊(cè) 地: 江蘇江陰 基金管理人: 申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司 基金托管: 聘請(qǐng)專業(yè)商業(yè)銀行進(jìn)行資金托管 存續(xù)期限: 本基金計(jì)劃封閉期 7周年后清盤結(jié)算,若經(jīng)所持基金份額四分之三以上股東同意,基金可延長(zhǎng)存續(xù) 2 年。封閉期內(nèi)基金份額(股份)可以轉(zhuǎn)讓,不得贖回,其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。 投資時(shí)限: 公司設(shè)立后年內(nèi)所募集資金的全部投出。 認(rèn)購(gòu)方式 :有意認(rèn)購(gòu)本股權(quán)投資基金的出資人需要在規(guī)定的期限內(nèi)簽署投資意向書,并且在召開第一次出資人會(huì)議后按照投資協(xié)議書的條款繳納首批出資(注冊(cè)資本金)。 認(rèn)購(gòu)單位: 機(jī)構(gòu)投資人以 3000萬(wàn)元人民幣為最低認(rèn)購(gòu)限額,并以 1000萬(wàn)元人民幣作為一個(gè)單位來(lái)增加;個(gè)人投資者以1000萬(wàn)元人民幣為最低認(rèn)購(gòu)限額,并以 1000萬(wàn)元作為一個(gè)單位來(lái)增加。 出質(zhì)限制: 基金份額在任何情況下都不得對(duì)外出質(zhì)。 出資方式: 現(xiàn)金出資以人民幣作為出資貨幣; 首批出資:全額注冊(cè)資本 5億元,在基金公司成立時(shí)到位。 后續(xù)出資: 在投資項(xiàng)目確定后,根據(jù)需要的投資額,管理人會(huì)向出資人出具書面通知,出資人應(yīng)在接到書面通知后的 10 個(gè)工作日內(nèi)按承諾出資的比例以增資擴(kuò)股的形式向基金繳納后續(xù)出資;后續(xù)出資及首批出資總額不應(yīng)超過(guò)出資人認(rèn)購(gòu)的出資額。 投資領(lǐng)域: 以靖江、江陰地區(qū)為核心的江蘇省低碳優(yōu)質(zhì)企業(yè);包括:低碳類、消費(fèi)類、新能源、新材料、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等擬上市企業(yè)。閑置資本可投資短期債券和上市公司非公開發(fā)行股份業(yè)務(wù)。 目標(biāo)收益 :預(yù)期年復(fù)合投資回報(bào)率 30%。 管 理 費(fèi) :從基金設(shè)立日起,將每年向基金管理人支付當(dāng)年凈資產(chǎn)(期初凈資產(chǎn)和期末凈資產(chǎn)的平均值)的 作為管理費(fèi)。 基金管理人更換: 基金管理人更換須全體股東一致書面同意。 設(shè)立費(fèi)用 :由基金管理人從基金運(yùn)營(yíng)費(fèi)用中支付。 分配原則 :達(dá)到預(yù)計(jì)收益的情況下,扣除投資成本后計(jì)算的利潤(rùn)的 85%歸基金的投資人 (股東 )所有, 15%歸基金管理人所有。 基金解散 :基金存續(xù)時(shí)間期滿后,由基金股東會(huì)決定是否存續(xù),若選擇清盤,基金在聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)后,根據(jù)程序,按基金份額比例清算公司資產(chǎn)。 公司年報(bào) :由管理人聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任審計(jì)機(jī)構(gòu),每年將向出資人發(fā)送經(jīng)審計(jì)的有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 4 第三章 擬設(shè)基金的運(yùn)作模式 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 5 基金出資人會(huì)議介紹 股東會(huì) 委托合同 投資 決策 收益 分配 財(cái)務(wù) 管理 股東會(huì) 與申萬(wàn)投資簽署基金委托管理合同 信息 披露 基金的公司章程中約定,基金不設(shè)立董事會(huì),設(shè)立執(zhí)行董事,由申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司提名人選擔(dān)任。公司設(shè)監(jiān)事會(huì),監(jiān)事會(huì)成員 5人,由股東推薦和職工選舉產(chǎn)生; 基金的公司章程約定,基金委托申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司進(jìn)行管理;基金的股東入股協(xié)議、章程、股東會(huì)決議及 委托管理合同 中約定,基金封閉期內(nèi)未經(jīng)全體全體股東一致書面同意,不得更換基金管理人和托管人;明確基金存續(xù)的基本方案、管理原則和封閉期限; 基金及其全體股東與申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司三方簽署 委托管理合同 ,委托申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司為江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理人;明確基金管理人 對(duì)單個(gè)企業(yè)(單一項(xiàng)目)投資權(quán)限不超過(guò) 5000萬(wàn)元人民幣;明確單個(gè)企業(yè)(單一項(xiàng)目)投資額 5000萬(wàn)元以上的投資決策程序; 股東會(huì)決定公司的投資政策和投資方向(行業(yè)),并在股東決議和基金章程中明確; 股東會(huì)審核單個(gè)企業(yè)(單一項(xiàng)目)投資額 5000萬(wàn)元以上的投資項(xiàng)目;審核基金的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告;對(duì)基金經(jīng)營(yíng)和存續(xù)中發(fā)生對(duì)股東權(quán)益重大影響事項(xiàng)進(jìn)行討論和決議; 在基金未到期之前,需代表基金份額(股份)三分之二以上的出資人提議基金清算解散,并經(jīng)過(guò)全體股東一致通過(guò)后方可確認(rèn)清算解散。 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 6 基金投資決策體系介紹 合伙人會(huì)議 投資 決策 收益 分配 財(cái)務(wù) 管理 規(guī)范的投資決策管理 信息 披露 單一投資項(xiàng)目 5000萬(wàn)元以下由基金管理人根據(jù)其投資決策流程決定。采用基金管理人申銀萬(wàn)國(guó)投資有限公司的同一決策體系、決策人員和流程。 向單個(gè)企業(yè)(單一項(xiàng)目)投資額在人民幣 5000萬(wàn)元以上,須經(jīng)基金管理人根據(jù)其投資決策流程審核通過(guò),同時(shí)經(jīng)過(guò)基金的股東會(huì)全體股東所持股份三分之二以上股東審議通過(guò)。 根據(jù)股東會(huì)制定的投資政策,由基金管理人尋找和選擇股權(quán)投資項(xiàng)目,進(jìn)行審慎調(diào)查,條件磋商,形成項(xiàng)目建議書,在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行投資決策。 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 7 基金收益分配介紹 合伙人會(huì)議 投資 決策 收益 分配 財(cái)務(wù) 管理 為基金謀求最大的投資回報(bào) 信息 披露 分配依據(jù) : 根據(jù) 委托管理合同 的有關(guān)規(guī)定,計(jì)算公司稅前利潤(rùn)和凈利潤(rùn),即公司收入減去投資成本和投資費(fèi)用,再減去依據(jù) 管理合同 有關(guān)規(guī)定可以在公司收入中扣除的委托管理費(fèi)用、基金公司股東會(huì)費(fèi)用后為稅前利潤(rùn),稅前利潤(rùn)支付分紅獎(jiǎng)勵(lì)后再扣減公司所得稅后的余額為基金公司凈利潤(rùn)。 分配時(shí)間 : 在每一次項(xiàng)目操作結(jié)束后 1個(gè)月內(nèi)公布并實(shí)施收益分配方案,收益分配全部以現(xiàn)金形式進(jìn)行。 分配方案 : 在投資收回時(shí)先分配給個(gè)人和民營(yíng)企業(yè)股東直至覆蓋其本金,其次分配給國(guó)有資本股東直至覆蓋其本金,然后再分配給基金管理人股東直至覆蓋其本金,剩余資金(扣除基金管理人 15%附加收益分成)以及日后回收資金均認(rèn)定為基金收益,按照約定的分成比例進(jìn)行分配。全體股東享受基金收益的 85%,基金管理人享受基金的15%附加收益 ?;鹗找婷磕旰怂阋淮?,基金管理人的 15%附加收益,其中的 10%在當(dāng)年末支付結(jié)清,其余 5%留存在基金賬戶,留待基金封閉期滿清算時(shí)一并結(jié)清。 分配實(shí)施: 基金公司資產(chǎn)的收益分配方案由基金管理人擬定,報(bào)基金股東會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施,股東會(huì)所有股份三分之二以上審議通過(guò)有效。 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 8 基金財(cái)務(wù)管理介紹 合伙人會(huì)議 投資 決策 收益 分配 財(cái)務(wù) 管理 基金審計(jì) 信息 披露 基金投資人會(huì)議審批,基金管理人配合聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì); 會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師,須基金股東會(huì)審核同意。 江蘇低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金 江蘇江陰 靖江工業(yè)園區(qū) f 9 基金信息管理介紹 合伙人會(huì)議 投資 決策 收益 分配 財(cái)務(wù) 管理 信息披露 信息 披露 定期報(bào)告 : 基金管理人應(yīng)在經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)后在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 30日內(nèi),制作基金資產(chǎn)運(yùn)作的年度報(bào)告向股東會(huì)報(bào)告;基金公司資產(chǎn)運(yùn)作的中期報(bào)告在會(huì)計(jì)年度前六個(gè)月結(jié)束后 15日內(nèi)向股東會(huì)報(bào)告。年度報(bào)告與中期報(bào)告應(yīng)按有關(guān)的要求編制,并反映公司資產(chǎn)在報(bào)告期間所有重大事項(xiàng)。 臨時(shí)報(bào)告 : 在基金運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金的股東權(quán)益
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