信用社銀行合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)工作總結(jié)

1、信用社（銀行） “合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)”工作總結(jié)今年以來，山山信用社認(rèn)真貫徹落實(shí)縣聯(lián)社“合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)”動(dòng)員大會(huì)精神和“合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)”方案，堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、重 在治本”的原則，積極組織全員職工認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)有 關(guān)精神和各項(xiàng)制度，從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系入手，深入扎 實(shí)做好合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng) 營行為，防范事故案件，圓滿完成了“合規(guī)執(zhí)行年活動(dòng)”的各項(xiàng)目 標(biāo)任務(wù)，有力地促進(jìn)了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。、高度重視，組織領(lǐng)導(dǎo)到位作為評(píng)縣聯(lián)社召開“合規(guī)執(zhí)行年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)后，山山信用社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核， 先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅(jiān)持常抓

2、不懈。一是成立了以支部書記、主 任為組長，副主任為副組長的“制度執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé) 整個(gè)活動(dòng)的組織開展和檢查督促， 落實(shí)稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負(fù)責(zé) 此項(xiàng)工作。二是分別制定了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)工作步驟、方法和 要求，做到了有的放矢。三是實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，與職工層層 簽訂“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”自查自糾工作責(zé)任書 21 份。社領(lǐng)導(dǎo)按 照分工各司其責(zé)，認(rèn)真履職盡責(zé)，率先垂范，以身作則，正人先 正己，爭做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。二、抓合規(guī)意識(shí)教育，培訓(xùn)學(xué)習(xí)到位 為提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，一是把各項(xiàng)制度、辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點(diǎn)提高員工對(duì)

3、基本制度的熟悉程度，強(qiáng)化“學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守 制”意識(shí)。二是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互 動(dòng)式討論學(xué)等多種形式， 認(rèn)真學(xué)習(xí)縣聯(lián)社下發(fā)的各項(xiàng)活動(dòng)學(xué)習(xí)材 料、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊 、安全保衛(wèi)工作理論與實(shí)務(wù)等 業(yè)務(wù)書籍。同時(shí)，結(jié)合案件防控實(shí)際，把典型案件警示教育融入 活動(dòng)中，剖析案例，總結(jié)教訓(xùn)，標(biāo)本兼治。并隨時(shí)收集相關(guān)的典 型案例，認(rèn)真分析成因，增強(qiáng)了學(xué)習(xí)的針對(duì)性。學(xué)習(xí)中人人撰寫 了學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì)，進(jìn)一步加深對(duì)制度的理解和再認(rèn)識(shí)。三 是運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。組織全員進(jìn)行了 3 次合規(guī)知識(shí) 考試，考試成績與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來年的崗位聘用掛鉤，考 試及格率達(dá) 99% 。三、強(qiáng)

4、化基礎(chǔ)管理，崗位責(zé)任制落實(shí)到位 加強(qiáng)基礎(chǔ)管理， 規(guī)范臨柜操作， 是提高工作效率、 減少差錯(cuò)、防范事故案件的永恒主題。針對(duì)我社一線崗位人員嚴(yán)重不足、規(guī)并與工章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。制定了山山信用社內(nèi)勤員工合規(guī)執(zhí)行”行為考核輸入法，將合規(guī)行為納入目標(biāo)考核， 資掛鉤。二是打造“流程信用社” 。由內(nèi)勤主任牽頭，重新制定了 會(huì)計(jì)、出納、信貸等崗位職責(zé)，按照“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊、 流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定”的要求，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù) 的操作流程，防范違規(guī)操作，切實(shí)做到了有章可循。四、狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位是抓自查。制定了山山信用社社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作實(shí)施方案 ，對(duì)自查工作的指導(dǎo)思想、工

5、作目標(biāo)和總體要5 個(gè)方求進(jìn)行了明確，在全社全面開展合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作。并對(duì)照 2010- 今年各項(xiàng)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，疏理了 面 11 個(gè)類型的問題，逐一整改。二是抓專項(xiàng)檢查。先后開展了年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性、重空憑證管理、內(nèi)控制度執(zhí)行情況、貸 款本息核對(duì)、財(cái)務(wù)收支，以及合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作等內(nèi)部專項(xiàng)檢 查，重點(diǎn)查找操作流程、 管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端， 針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題， 落實(shí)專人限期進(jìn)行整改。三是加強(qiáng)責(zé)任監(jiān)督，通過現(xiàn)場檢查、民 主測評(píng)、社會(huì)調(diào)查等方式，先后對(duì)內(nèi)外勤人員工作職責(zé)、合規(guī)情 況、履職情況等進(jìn)行了檢查，對(duì)不合規(guī)行為進(jìn)行了認(rèn)真的肅清。四是抓安全檢查。采取實(shí)地檢查、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查 與夜間查相結(jié)合的方式，共開展各種安全檢查 20 余次。通過開 展各類檢查，加強(qiáng)了財(cái)務(wù)、信貸、重空、內(nèi)控重點(diǎn)管理，有效地 規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為，防范案件的發(fā)生。五、建立問責(zé)機(jī)制，責(zé)任追究到位 我們從建立有效的違規(guī)問責(zé)約束機(jī)制入手，限制、批評(píng)、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工，在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣，杜絕違規(guī)惡 習(xí)，對(duì)違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層 層落實(shí)了事故案件崗位責(zé)任制，人人簽訂了事故案件防范責(zé)任 書，明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。二是建立了嚴(yán)格的事故案件責(zé)任 認(rèn)定程序和報(bào)告制度，做到發(fā)案必查、有案必報(bào)、查必問則、有 責(zé)必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來信