業(yè)務(wù)人員自律承諾書

1、業(yè)務(wù)人員自律承諾書1 、認(rèn)真學(xué)習(xí)并遵守黨紀(jì)政紀(jì)和國家的法律法規(guī)、物資 供應(yīng)處的各項(xiàng)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程，不斷提高法律意識 和法制觀念。2 、嚴(yán)格執(zhí)行物資供應(yīng)處的各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程。3 、“做好自己該做的事”，不讓別人（特別是供應(yīng)商） 代替自己去做應(yīng)該自己親自做的事。4 、工作中不弄虛作假，按規(guī)定收集整理好各類基礎(chǔ)資 料，不做假帳或帳外賬。5 、不利用職權(quán)上的影響和便利條件為配偶、子女或其 他親友經(jīng)商辦企業(yè)提供便利和優(yōu)惠條件。6 、不接受有關(guān)單位和個人的現(xiàn)金、有價證券、支付憑 證或其他實(shí)物，不到與自己行使職權(quán)有關(guān)系的單位或個人報 銷應(yīng)由本人及配偶、子女支付的個人費(fèi)用。7 、不借出差、考察、

2、學(xué)習(xí)之機(jī)利用公 -款進(jìn)行旅游娛樂 活動，或接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請、禮品饋贈或其他服務(wù)。8 、不利用職務(wù)上的便利，占用公物歸個人使用或進(jìn)行 營利性活動。9 、遵守社會公德，不參加賭博等與職務(wù)、身份不相稱 的活動。承諾人工作單位:承諾人簽字：【新三板】證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書證券公司（以下簡稱“本公司”）就開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)承諾如下：第一條內(nèi)部管理：（一）按照證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）（以下簡稱“試點(diǎn)辦法”）規(guī)定，設(shè)置專門的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 機(jī)構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員；由本公司副總經(jīng)理以上高管人員 負(fù)責(zé)日常的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。（二）

3、報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均按照中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡 稱“協(xié)會”）要求參加專門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（三）具備符合報價系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。（四）建立健全本公司的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和 風(fēng)險防范機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。（五）制定完備的自然人投資者委托監(jiān)控制度和工作流程，確保只接受符合規(guī)定的自然人投資者的買賣委托。（六）由專職信息披露人員負(fù)責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作，保證與協(xié)會、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。（七）不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。（八）按照試點(diǎn)辦法規(guī)定及協(xié)會要求，分別與所推 薦

4、掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明 確各方權(quán)利與義務(wù)。（九）在開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī) 定的重大事項(xiàng)時，及時報告協(xié)會，并根據(jù)協(xié)會要求進(jìn)行處理。（十）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用。第二條推薦掛牌：（一）按照試點(diǎn)辦法和主辦券商推薦中關(guān)村科技 園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓 系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則（以下簡稱“推薦掛牌規(guī)則”）的 規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行推薦程序，向協(xié)會推薦 符合規(guī)定的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司掛牌報價， 并對此承擔(dān)責(zé)任。（二）按照推薦掛牌規(guī)則規(guī)定為每一家擬推薦掛牌 公司設(shè)立項(xiàng)目小組，配備符合要求的項(xiàng)目人員。在開展

5、盡職 調(diào)查前，將項(xiàng)目小組成員名單、簡歷及資格證明文件報協(xié)會 備案。（三）按照主辦券商盡職調(diào)查工作指引的規(guī)定對擬 推薦掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的 基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報告。（四）對擬推薦掛牌公司全體高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。（五）按照推薦掛牌規(guī)則的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核 機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度、內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單、簡歷及變動情 況及時向協(xié)會備案并進(jìn)行披露。（六）嚴(yán)格要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照推薦掛牌規(guī)則的規(guī)定 對擬推薦掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；嚴(yán)格要求 并保障內(nèi)核會議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審 核

6、意見及行使表決權(quán)。（七）認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件 均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、 誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。（八）按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn) 讓協(xié)議，并嚴(yán)格履行協(xié)議。（九）按照規(guī)定辦理所推薦掛牌公司股份進(jìn)入代辦股份 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。第三條信息披露督導(dǎo)：（一）依據(jù)試點(diǎn)辦法、股份進(jìn)入證券公司代辦股份 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則等規(guī)定，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息 披露義務(wù)。（二）對所推薦掛牌公司信息披露文件進(jìn)行形式審查，對擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理性懷疑，必要時采 取專項(xiàng)調(diào)查等措施。（三）

7、嚴(yán)格按照要求在指定網(wǎng)站發(fā)布所推薦掛牌公司相 關(guān)信息。（四）依據(jù)試點(diǎn)辦法規(guī)定，辦理掛牌公司股份的暫 停轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓，做好所推薦掛牌公司股份的終止掛牌報 價工作。第四條 代理投資者進(jìn)行股份報價轉(zhuǎn)讓：（一）誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)地開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。在代 理投資者報價轉(zhuǎn)讓前，充分了解投資者的財務(wù)狀況和投資需 求，向其充分揭示股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險。對不符合試點(diǎn)辦法規(guī)定的自然人投資者，不與其簽 署代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。與自然人投資者簽署代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié) 議前，告知其只能買賣其所持股份的掛牌公司股份，不得買 賣其持股公司外其他掛牌公司股份。（二）保證做好在營業(yè)場所為投資者揭示報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 規(guī)則及相關(guān)信息的服務(wù)。（

8、三）不欺騙或誤導(dǎo)投資者，不利用自身的技術(shù)、設(shè)備 及人員等業(yè)務(wù)優(yōu)勢侵害投資者合法權(quán)益，并對此承擔(dān)責(zé)任。（四）接受自然人投資者委托前，將投資者信息與證券 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送的股份結(jié)算信息庫中投資者信息進(jìn)行匹 配。匹配不符的，不接受該自然人投資者的買賣委托。第五條投資者風(fēng)險提示：（一）投資者開戶前，向其詳細(xì)講解風(fēng)險揭示書和代理 報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議的內(nèi)容，提醒投資者對投資風(fēng)險予以特別關(guān)注 使其充分了解報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)客觀存在的風(fēng)險，確認(rèn)其已認(rèn)真 閱讀風(fēng)險揭示書，并要求投資者在風(fēng)險揭示書上簽名。（二）利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示投資風(fēng)險。（三）依據(jù)代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議，對投資者股份轉(zhuǎn)讓時出 現(xiàn)的異常投資行為或違規(guī)行

9、為，及時提出警示，并采取必要 措施。第六條其他：（一）積極配合協(xié)會對本公司各項(xiàng)工作的檢查、核查， 不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行協(xié)會的整改要求。（二）根據(jù)協(xié)會的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。（三）做好協(xié)會要求的其他相關(guān)工作。本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé)地開展 報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受協(xié)會 的監(jiān)督管理，并對此承擔(dān)責(zé)任。承諾人（簽章）：法定代表人（簽字）：年 月日蒲河新城地稅局稅務(wù)人員廉潔自律承諾書為了進(jìn)一步加強(qiáng)我局黨風(fēng)廉政建設(shè)和糾正部門不正之風(fēng)，正確行使稅收執(zhí)法權(quán)和行政管理權(quán)，做到廉潔從政、勤 政為民，樹立良好形象。我鄭重承諾如下：一、自覺遵守黨紀(jì)、政紀(jì)

10、和國法，堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則， 牢固樹立聚財為國、執(zhí)法為民的宗旨，講學(xué)習(xí)、講政治、講 正氣，努力實(shí)踐“三個代表”重要思想，政治上與黨中央保 持一致，自覺履行好納稅服務(wù)規(guī)范。二、認(rèn)真履行工作職責(zé)，忠于職守，開拓進(jìn)取，圓滿完 成各項(xiàng)任務(wù)。三、嚴(yán)格遵守稅務(wù)人員廉潔自律“十五不準(zhǔn)”規(guī)定，時 刻牢記國家工作人員的身份，處處維護(hù)自己在群眾和納稅人 中的形象，堅(jiān)決不做損害納稅人利益和損害地稅機(jī)關(guān)形象的 事情。四、自覺遵守公共財物管理和使用的規(guī)定，不假公濟(jì)私，化公為私。五，牢記“兩個務(wù)必”，堅(jiān)持艱苦奮斗、勤儉節(jié)約的方 針，建設(shè)節(jié)約型地稅機(jī)關(guān)。六、講道德，講文明，講風(fēng)尚，做文明市民、文明職工 和文明家庭成員。構(gòu)建和

11、-諧征納關(guān)系和人際關(guān)系。七、嚴(yán)格“八小時以外”的自律，不去不該去的場所， 不做不該做的事情。八、我將嚴(yán)格做到廉潔自律， 同時自覺接受本單位群眾、 納稅人以及社會的監(jiān)督。業(yè)務(wù)經(jīng)理廉政承諾書根據(jù)公司干部廉政自律有關(guān)規(guī)定和作風(fēng)建設(shè)有關(guān)要求，本人承諾如下：1 、認(rèn)真履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政及業(yè)務(wù)經(jīng)理 廉政建設(shè)各項(xiàng)規(guī)定，廉潔從業(yè)，秉公辦事，積極抓好分管區(qū) 域人員廉政建設(shè)各項(xiàng)工作；2 、嚴(yán)格遵守干部廉政建設(shè)管理規(guī)定 ，以三高要求督 導(dǎo)和開展各項(xiàng)工作；不在工作時間內(nèi)進(jìn)行網(wǎng)上聊天、炒股、 玩電腦游戲等與業(yè)務(wù)無關(guān)的各項(xiàng)活動；3 、不利用職務(wù)之便接受合作單位、配套廠家、客戶及 所轄區(qū)域人員的禮金、禮券、禮卡

12、、禮品，屬于個人支付的 費(fèi)用需報銷的按照 業(yè)務(wù)人員中包費(fèi)用管理規(guī)定 嚴(yán)格執(zhí)行；4 、在所轄區(qū)域開展公務(wù)活動時，不接受區(qū)域業(yè)務(wù)人員 的禮品饋贈，不接受合作單位、配套廠家、客戶以各種形式 的饋贈，如確無法避免，按照公司禮品、禮金饋贈管理規(guī) 定如實(shí)、主動上交備案，由上交公司；5 、業(yè)務(wù)經(jīng)理不得以任何理由及方式挪用 /占用所轄區(qū)域 業(yè)務(wù)人員個人費(fèi)用；6 、不為本人、親友及他人謀取非法利益，不用公-款相互請吃、游山玩水和進(jìn)行高消費(fèi)娛樂等行為；7 、不以任何形式，主動或被動的與客戶聯(lián)合倒賣公司 配件，謀取私利;8 、嚴(yán)謹(jǐn)區(qū)域之間、業(yè)務(wù)員之間倒賣售車信息，各區(qū)域 信息報送嚴(yán)格按照意向信息管理規(guī)定執(zhí)行，由銷售