軌交集團工程變更管理辦法模版

1、xx市xx區(qū)軌道交通集團有限公司工程變更管理辦法第一章 總 則第一條 為進一步規(guī)范工程建設(shè)中的變更行為，完善變更決策程序，加強工程投資控制管理，根據(jù)浙江省政府投資項目管理辦法（省政府令第185號）及xx區(qū)關(guān)于政府投資項目綜合管理辦法等有關(guān)文件精神，結(jié)合本公司工程建設(shè)實際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的工程變更是指在工程實施過程中，由于不可預(yù)見的自然因素及客觀環(huán)境的變化或規(guī)劃、功能、設(shè)計的調(diào)整，使工程的實施內(nèi)容、范圍、方式、建設(shè)規(guī)模及標準等方面發(fā)生變化，由此引起的施工圖調(diào)整以及合同價款變化而發(fā)生的變更。工程實施過程是指項目招標完成或簽訂合同后，至工程竣工交付運營或使用為止的全過程。對工程變更涉

2、及建設(shè)項目性質(zhì)、功能、選址、專項設(shè)計調(diào)整等引起初步設(shè)計批復(fù)調(diào)整的，應(yīng)按規(guī)定報原初步設(shè)計審批部門審批。第三條 本辦法適用于xx區(qū)軌道交通集團有限公司（以下簡稱“區(qū)軌道交通集團”）及下屬子公司出資建設(shè)并負責(zé)管理的項目，包括土建工程、機電安裝工程、裝飾裝修工程、管線遷改以及與工程建設(shè)有關(guān)的材料設(shè)備采購、勘察、監(jiān)測、檢測和測量等。第四條 本辦法實施的組織機構(gòu)區(qū)軌道交通集團成立工程變更審查小組，負責(zé)工程變更申請的技術(shù)經(jīng)濟綜合審查。變更審查小組由軌道交通集團總經(jīng)理任組長，分管副總經(jīng)理、總工程師、機電副總工程師任副組長，征地拆遷部、設(shè)計部、工程建設(shè)部、機電設(shè)備部、質(zhì)量安全部、監(jiān)察審計部、財務(wù)融資部等部門負責(zé)

3、人任成員；經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)后，土建或機電的變更審查會議由分管副總經(jīng)理/總工/副總工各自主持，變更涉及的相關(guān)成員參會。區(qū)軌道交通集團各部負責(zé)處理對口單位的變更申請；工程/機電部牽頭收集土建/機電類變更議題，并向總師辦匯集，總師辦負責(zé)組織召開變更審查會議；變更對口部室撰寫相應(yīng)的變更會議紀要，督促相關(guān)部門落實。監(jiān)察審計部、財務(wù)融資部等各有關(guān)部門協(xié)助變更管理實施。工程建設(shè)參建單位（指勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、材料設(shè)備供應(yīng)商、監(jiān)測、檢測和測量等單位）在工程變更時按本辦法執(zhí)行。第二章 管理原則 第五條 加強源頭控制。工程招標應(yīng)采用完成評審的施工圖。項目招標前，工程部/機電部應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員對施工圖進行梳理和審

4、查，從源頭加強控制，嚴格控制設(shè)計變更。第六條 嚴格工程變更管理。工程變更應(yīng)堅持“先批準，后變更；先設(shè)計，后施工”的原則，科學(xué)合理、實事求是，在確保工程安全、質(zhì)量和使用功能的同時，嚴格依法按程序進行變更，嚴禁違規(guī)進行變更。未經(jīng)批準自行變更和施工的，承擔(dān)全部責(zé)任，不予驗收和計量。第七條 實施變更申請分級分類管理制度。建設(shè)項目各參建單位需要申請工程變更的，均應(yīng)書面提出工程變更申請表和變更理由等依據(jù)性資料，上報至對口管理部門。第八條 變更項目劃分原則變更項目劃分按xx市xx區(qū)軌道交通集團單位工程、分部工程和分項工程劃分標準中的分部工程為單位，按下列原則確定：1、同一分部工程中同一原因引起的其內(nèi)容不可分

5、割的一次性變更，視為一項工程變更。2、同一分部工程中的沒有因果關(guān)系的不同變更內(nèi)容，同一原因或同一內(nèi)容的不同分部工程的變更，應(yīng)劃分為不同的工程變更。3、按上述原則確定的一項工程變更引起另一項工程變更時，視為關(guān)聯(lián)變更，應(yīng)列明因果關(guān)系和主次關(guān)系。4、變更按上述原則劃分，嚴禁將變更設(shè)計合并或拆分。第三章 工程變更的分級和分類第九條 工程變更的分級根據(jù)工程承包合同金額和變更引起費用的大小，將工程變更分為重大工程變更（級變更）、較大工程變更（級變更）、一般工程變更（級變更）。（一）重大工程變更（級變更）1、由于建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標準、基本原則、線位、站位、基本工法、設(shè)備系統(tǒng)的主要功能、運營條件等重大技術(shù)方案的

6、改變，及局部建筑、設(shè)備位置調(diào)整引起施工內(nèi)容的變更；2、引起項目投資增減20萬元及以上的變更。（二）較大工程變更（級變更）變更的內(nèi)容涉及工程局部設(shè)計方案和一般原則，技術(shù)比較復(fù)雜，不降低技術(shù)標準和使用功能，但影響其他專業(yè)的技術(shù)條件和工程量。引起項目投資增減5萬元20萬元（不含）的變更。（三）一般工程變更（級變更）不改變設(shè)計原則，不降低技術(shù)標準和使用功能，技術(shù)方案簡單，施工圖的工程量變化小，不影響其他專業(yè)的技術(shù)條件和工程量的變化。引起項目投資增減5萬元（不含）以下的變更。（四）對工程量清單編制質(zhì)量原因，引起工程量清單的差異或誤差，或政策性文件調(diào)價引起工程價款的變化，均不屬于工程變更范圍。第十條 工程

7、變更因素的分類根據(jù)引起變更的因素對工程變更分為以下三類：（一）施工因素1、因現(xiàn)場條件提出的對施工方案調(diào)整而引起的工程變更；2、因材料或者設(shè)備無法采購或不能滿足工程進度需要引起的工程變更；3、客觀原因造成工期調(diào)整引起的工程變更。（二）勘察設(shè)計因素1、由于勘察原因引起的設(shè)計調(diào)整； 2、由于設(shè)計原因引起的施工圖修改。（三）其他因素1、相關(guān)技術(shù)標準或規(guī)范變化引起的設(shè)計或施工方案調(diào)整；2、相關(guān)政府部門或單位調(diào)整使用功能等原因引起的工程調(diào)整；3、外部條件變化等原因引起的設(shè)計調(diào)整，如天氣原因、古樹、文物、地下暗河、地下障礙物、不可預(yù)見的地質(zhì)等客觀條件突變引起的工程變更；4、由于處理緊急情況引起的工程變更，如

8、工程搶險等。第四章 工程變更流程第十一條 工程變更申請審批程序1、工程變更提出所有參建單位都可以根據(jù)工程實際需要，填寫“工程變更申請表”提出申請；因業(yè)主方需求引起的變更由現(xiàn)場業(yè)主項目部發(fā)起變更申請，履行區(qū)軌道交通集團“業(yè)主工程變更需求審批流程”后向相應(yīng)的參建單位下發(fā)指令，由參建單位提出變更申請。 2、工程變更初審工程變更申請由申請單位提交至軌道交通集團對口部室進行初審，變更申請主責(zé)部門對變更項目的必要性、技術(shù)合理性、變更范圍、工程數(shù)量及費用變化、關(guān)聯(lián)變更和變更費用分擔(dān)等六個方面進行審查，形成明確的初審意見。3、工程變更審查（1）變更申請受理部門將初審?fù)ㄟ^的工程變更申請及相關(guān)材料上報工程變更審查

9、小組，并召開變更審查會議；（2）工程變更立項審查會原則上由區(qū)軌道交通集團總經(jīng)理主持召開；經(jīng)總經(jīng)理委托授權(quán)后， ii級、iii級變更立項審查會由區(qū)軌道交通集團分管副總經(jīng)理/總工/副總工各自主持召開；監(jiān)察審計部、財務(wù)融資部參加各級變更立項審查會（20萬及以上須邀請區(qū)財政局參加）。會議由主責(zé)部門負責(zé)人匯報工程變更申請內(nèi)容和初審意見，并根據(jù)會議討論意見形成會議紀要。4、工程變更審批工程變更申請報總經(jīng)理簽批（20萬及以上由集團公司財務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)報區(qū)財政局審核）。第十二條 重大事項專家論證制重大變更事項（如涉及危險性較大的、特種施工作業(yè)等），須在召開工程變更審查會之前召開專家論證會，形成專家論證意見，并作為

10、審查材料提交工程變更審查小組。第十三條 工程變更申請審批程序原則上應(yīng)在14個工作日內(nèi)完成。變更申請受理部門在3個工作日完成初審，及時提交軌道交通集團工程變更審查小組審查。第十四條 工程變更的執(zhí)行工程變更申請審批完成后，由對口部室下發(fā)“工程變更通知單”至相關(guān)單位并組織實施。第十五條 對突發(fā)事件、危及工程安全等因緊急處置引起的工程變更，應(yīng)以搶險優(yōu)先為原則，由現(xiàn)場業(yè)主項目部負責(zé)人報分管副總經(jīng)理/總工/副總工后實施，隨后補辦相關(guān)手續(xù)。第十六條 工程變更費用核定1、工程變更審查會議后，變更申請?zhí)峤粏挝粦?yīng)及時完成工程變更預(yù)算（含變更內(nèi)容說明、預(yù)算編制說明、工程預(yù)算、綜合單價分析表等）編制，填寫工程變更費用

11、核定單，連同相關(guān)輔助性資料，一并上報監(jiān)理和區(qū)軌道交通集團對口部室。2、監(jiān)理和對口部室對工程變更費用進行審核，對變更內(nèi)容、工程數(shù)量、變更費用及分擔(dān)提出明確意見。3、造價咨詢單位和區(qū)軌道交通集團監(jiān)察審計部、財務(wù)融資部根據(jù)上報資料審核工程變更費用。4、20萬元及以上的變更申請經(jīng)財政局審核后作為驗工計價依據(jù)；最終結(jié)算支付價款以政府審計為準。第五章 職責(zé)和分工第十七條 參建單位職責(zé)（一）勘察、設(shè)計單位1、根據(jù)工程建設(shè)的需要提出工程變更，包括變更原因及變更前后工程數(shù)量、費用對比等；2、負責(zé)各類工程變更的勘察、設(shè)計相關(guān)服務(wù)工作，參與各類工程變更審核，并負責(zé)提出技術(shù)評審意見；3、根據(jù)需要提供工程變更設(shè)計方案、

12、文件和圖紙。（二）設(shè)計咨詢單位負責(zé)復(fù)核設(shè)計提交的工程變更資料的真實性和完整性，提出明確咨詢意見；參與工程變更審核，并負責(zé)提出技術(shù)評審意見。（三）施工單位、材料設(shè)備供應(yīng)商、監(jiān)測、檢測和測量單位1、根據(jù)工程建設(shè)的需要提出工程變更，包括變更原因及變更前后工程數(shù)量、費用對比等；2、根據(jù)已經(jīng)批復(fù)的工程變更申請和設(shè)計文件，編制工程變更實施方案和預(yù)算，及時提出工程變更費用核定申請；3、根據(jù)已經(jīng)批復(fù)的工程變更文件組織實施；4、及時編制和報送工程變更資料及計量支付資料。（四）監(jiān)理單位1、根據(jù)工程建設(shè)的需要提出工程變更，包括變更原因及變更前后工程數(shù)量、費用對比等；2、負責(zé)審核工程變更資料的真實性和完整性，對工程變

13、更方案、責(zé)任方及費用分擔(dān)提出明確審核意見；3、對工程變更的實施進行監(jiān)理，對于變更造成的返工，應(yīng)核實實際的返工工程量并附相關(guān)證明資料；4、負責(zé)工程變更費用及計量支付的審核。（五）造價咨詢單位負責(zé)對工程變更申請和變更費用進行測算及審核，提出獨立的造價評審意見，作為工程變更決策的依據(jù)和參考。第十八條 區(qū)軌道交通集團內(nèi)部職責(zé)（一）集團公司工程變更審查小組根據(jù)工程建設(shè)的需要，召開工程變更審查會議，對工程變更申請?zhí)岢雒鞔_審查意見，明確變更責(zé)任方和費用分擔(dān)原則。（二）變更主責(zé)部室1、設(shè)計/機電/工程/拆遷等部各自負責(zé)處理對口參建單位提出的工程變更申請和工程變更費用核定等文件，組織相關(guān)部室和造價咨詢單位聯(lián)合初

14、審并負責(zé)跟蹤管理。審查變更的必要性、合理性和充分性以及變更資料的真實性和完整性，對變更方案、數(shù)量、費用、責(zé)任方及費用分擔(dān)提出明確的初審意見；2、工程變更申請初審?fù)ㄟ^后，土建類變更議題由工程部收集，機電類變更議題由機電部收集，由總師辦統(tǒng)一匯總后提請工程變更審查小組審查；變更主責(zé)部室負責(zé)相應(yīng)變更會議紀要的起草和流轉(zhuǎn)會簽；3、對工程變更申請成立的項目，設(shè)計部/機電部/工程部組織設(shè)計單位完成工程變更圖紙和文件，并移交對口部室實施；4、對口部室根據(jù)批準的工程變更組織施工單位或材料設(shè)備供應(yīng)商實施，對工程變更計量支付進行審核。（三）監(jiān)察審計部1、對變更費用和分擔(dān)原則，從經(jīng)營管理和審計角度，提出審查意見；2、

15、負責(zé)工程變更費用審核；3、負責(zé)工程變更費用計量支付審核；4、負責(zé)建立工程變更計量臺賬。（四）征地拆遷部1、對涉及征地拆遷等方面的內(nèi)容提出審查意見；2、負責(zé)建立征地拆遷變更費用臺賬。（五）財務(wù)融資部1、從資金支付角度，提出審查意見；2、負責(zé)工程變更計量費用的支付。第六章 工程變更計量與支付第十九條 工程變更費用核定經(jīng)批準后，申請單位在計量支付申請中增列工程變更項目費用，具體按照xx區(qū)軌道交通集團工程計量支付管理辦法執(zhí)行。第二十條 施工單位在接到工程變更指令（如變更審查會議紀要、變更通知單等）當天，應(yīng)立即停止與原方案有關(guān)的施工進程，并開展相關(guān)的量價核算工作。因未停止原方案施工造成的浪費，集團公司將

16、不予支付。第七章 工程變更資料管理第二十一條 工程變更資料由工程變更主責(zé)部室管理，并指定專人建立健全工程變更臺賬，按月對各變更項目、原因、工程數(shù)量、費用增減額進行統(tǒng)計、分析，并對相關(guān)審批資料登記、存檔。設(shè)計、監(jiān)理、施工、造價咨詢等參建單位均應(yīng)指定專人根據(jù)自身需要建立變更臺賬，加強對工程變更資料管理。第二十二條 工程變更資料包括：工程變更申請資料、工程變更申請批復(fù)資料、工程變更通知單、工程變更費用核定資料，以及相關(guān)經(jīng)審批的設(shè)計文件、施工方案、會議紀要、工作聯(lián)系單等。工程變更各階段審批完成后，除軌道交通集團變更主責(zé)部室自身留存1份外，應(yīng)同時提供給軌道交通集團設(shè)計/機電部（1份）、監(jiān)察審計部（1份）

17、和設(shè)計單位（1份）、施工單位（3份）、監(jiān)理單位（1份）等有關(guān)部門和單位，申請單位根據(jù)自身需要自行備存。第八章 工程變更責(zé)任第二十三條 對于各參建單位違反本辦法，工程變更未經(jīng)申請和審查、審查手續(xù)不到位或先實施后報審的工程變更，在辦理合同費用支付和工程價款結(jié)算時，其變更引起的相關(guān)費用軌道交通集團按照相關(guān)規(guī)定給予處罰。對由此造成的投資失控、工程價款結(jié)算糾紛、工期延誤等不良后果，將依法依紀追究相關(guān)責(zé)任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。第二十四條 核定的工程變更費用增減額如明顯超出或低于變更申請時的費用，需提交充分理由，并接受軌道交通集團對相關(guān)責(zé)任單位（部門）或責(zé)任人的問責(zé)。第二十五條 區(qū)軌道交通集團

18、與各參建單位簽訂合同時，應(yīng)在招標文件及合同條款中，明確工程變更的程序和管理按本辦法執(zhí)行，同時明確責(zé)任追究辦法。第九章 附 則第二十六條 本辦法的解釋權(quán)屬xx區(qū)軌道交通集團有限公司。第二十七條 本辦法涉及的表格、審批流程詳見附件。第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。附件：1業(yè)主指令（工程變更需求）審批流程2業(yè)主指令格式3工程變更申請審批流程4工程變更申請表5工程變更審查小組變更審查專題會議紀要6工程變更通知單7工程變更費用核定單 13 總工程師/機電副總工程師審批（核稿）現(xiàn)場業(yè)主項目部/設(shè)計/機電部 擬稿業(yè)主指令見附件2工程/設(shè)計/機電部門及相關(guān)部室負責(zé)人會簽附件1：業(yè)主指令（工程變更需求）審批

19、流程業(yè)主指令的簽發(fā)履行辦公室發(fā)文的審批流程，技術(shù)把關(guān)均經(jīng)過總師審批：分管副總審批（核稿）總經(jīng)理審批（簽發(fā)）工程/設(shè)計/機電部發(fā)出指令附件2：業(yè)主指令格式關(guān)于要求牛頭山1號隧道防水材料進行變更的通知*集團公司*項目部：因 原因，需要牛頭山1號隧道的防水材料變更為 ，請貴方負責(zé)提出申請變更。請貴項目部根據(jù)本變更指令，立即開展變更工作，于 日內(nèi)將變更申請?zhí)峤恢粒ㄖ鬓k部門） 。聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：xx市xx區(qū)軌道交通集團有限公司（用章）2017年4月 25日本件發(fā)區(qū)軌道集團各領(lǐng)導(dǎo)、各部室。辦公室及主責(zé)部室存檔。附件3：工程變更申請審批流程勘察、設(shè)計、測量單位提出書面變更申請施工單位、設(shè)備供應(yīng)商提出書面

20、變更申請監(jiān)理、第三方檢測單位提出書面變更申請區(qū)財政局審核（20萬及以上） 工程/設(shè)計/機電/拆遷部下發(fā)“工程變更通知單”總師辦檔案人員統(tǒng)一登記備案 如需要設(shè)計/機電部牽頭初審如需要咨詢單位審核監(jiān)理單位審核工程/拆遷部牽頭初審組織專家論證 總工程師審核集團公司工程變更小組審查會監(jiān)察審計部意見領(lǐng)導(dǎo)審批 備注：主管部室牽頭相關(guān)部門、合同造價咨詢聯(lián)合初審，準備變更審查會議材料。附件4：工程變更申請表編號：sg02-bg-001工程名稱施工合同編號變更名稱變更級別級級級變更類別施工設(shè)計其他承包單位監(jiān)理單位設(shè)計總承包單位專項設(shè)計單位致xxxx區(qū)軌道集團公司： 現(xiàn)因（原因） ，需進行工程變更，主要變更內(nèi)容是

21、 ，變更金額 萬元，請予批準。附件： 1、工程變更數(shù)量表（包括變更數(shù)量、價格） 2、工程變更情況說明、理由或依據(jù)3、設(shè)計方案、圖紙（若有） 4、施工方案（若有）申請單位（蓋章）： 項目負責(zé)人/設(shè)計總體： 日期：監(jiān)理/咨詢單位（蓋章）：總監(jiān)/咨詢工程師： 日期：工程/設(shè)計/機電部初審意見： 簽字： 日期：總工程師/機電副總工程師審核意見： 簽字： 日期： 變更審查會后監(jiān)察審計部審核意見： 簽字： 日期：分管副總審批意見：簽字： 日期：總經(jīng)理審批意見： 簽字： 日期：注：1、本表適用于各變更申報單位填寫，一式八份。副總簽機電專業(yè)意見后，總工補充簽字。 2、分管副總經(jīng)理負責(zé)將變更情況向區(qū)財政局報告。

22、附件5：工程變更審查小組變更審查專題會議紀要編號：2017001號變更申請單位工程名稱合同編號變更名稱變更編號認定變更級別級級級認定變更類別施工設(shè)計其他變更金額 萬元是否同意立項是；否。（變更申請主要內(nèi)容描述、變更原因和依據(jù)、變更主要內(nèi)容和工程量、變更金額和費用分攤意見、明確的其他事項）擬稿人復(fù)核人審查小組成員（簽名）參加會議人員（打印單位或部門+姓名，后附會議簽到表）備注：本紀要由軌道交通集團變更主責(zé)部門根據(jù)工程變更審查小組會議內(nèi)容如實記錄，每個變更填寫一份。附件6：工程變更通知單編號：bgtz-2017-001號工程名稱合同編號變更名稱變更申請單編號hsbg-tj-cz01-jz-001變更級別級級級變更類別施工設(shè)計其他承包單位監(jiān)理單位總體設(shè)計根據(jù)工程變更申請表（編號： ，現(xiàn)決定對（工程名稱） 進行