上海國(guó)資委母子公司管控思路研究報(bào)告

1、-. z市國(guó)資委母子公司管控思路研究黨的十五大、十六大和十六屆二中、三中全會(huì)陸續(xù)提出了國(guó)資國(guó)企改革的一系列方針政策，包括堅(jiān)持兩個(gè)毫不動(dòng)搖，發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)作用，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力和帶動(dòng)力；堅(jiān)持有進(jìn)有退、有所為有所不為，從戰(zhàn)略上調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和構(gòu)造等等。其中，最重要的一條就是建立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管的專司機(jī)構(gòu)，以代表國(guó)家履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)。2003年3月24日，國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)視管理委員會(huì)正式成立。同年8月，市國(guó)資委成立，是第一家成立的省級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)。接下去的兩年間，31個(gè)省市區(qū)的國(guó)資委陸續(xù)組建完畢，市地級(jí)國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的組建工作也全面鋪開(kāi)，初步構(gòu)建起中央、省、市三級(jí)國(guó)資監(jiān)管體制框架。以

2、為例，盡管1993年就成立了國(guó)資辦，但是對(duì)于國(guó)資國(guó)企的監(jiān)視管理并沒(méi)有如今這樣的話語(yǔ)權(quán)。市國(guó)資委就一直有編制一份類似五年工作方案的打算。當(dāng)時(shí)的考慮是，無(wú)論從明晰國(guó)資系統(tǒng)工作思路出發(fā)，還是從明確國(guó)資國(guó)企調(diào)整、改革和開(kāi)展方向來(lái)看，都需要也應(yīng)該有這樣一份相對(duì)完善和系統(tǒng)的前瞻性指導(dǎo)文件。國(guó)資規(guī)劃的編制任務(wù)是在2004年年底下達(dá)的，而規(guī)劃編制任務(wù)的下達(dá)恰與國(guó)資委的打算不謀而合。國(guó)有資產(chǎn)調(diào)整和開(kāi)展容被列入十一五規(guī)劃之中，這在我國(guó)尚屬首次。其大背景就是我國(guó)國(guó)資管理理念的突破和國(guó)資監(jiān)管體系的逐步建立。2005年12月20日，市國(guó)資委主任凌寶亨在與媒體記者見(jiàn)面會(huì)上，首次對(duì)外透露了市十一五國(guó)有資產(chǎn)調(diào)整和開(kāi)展專項(xiàng)規(guī)劃

3、以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)規(guī)劃的相關(guān)信息。當(dāng)天下午，在市經(jīng)委、市國(guó)資委聯(lián)合召開(kāi)的工作會(huì)議上，市委常委、常務(wù)副市長(zhǎng)國(guó)勤、副市長(zhǎng)胡延照、市經(jīng)委主任*建國(guó)及市國(guó)資委主任凌寶亨的發(fā)言也在不同層面涉及到了專項(xiàng)規(guī)劃的容。市十一五國(guó)有資產(chǎn)調(diào)整和開(kāi)展專項(xiàng)規(guī)劃以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)規(guī)劃確定了2006到2021年市國(guó)資國(guó)企的調(diào)整基調(diào)、繪制了國(guó)資國(guó)企的開(kāi)展藍(lán)圖，并將為新一輪國(guó)資改革提供科學(xué)的指導(dǎo)。十一五期間的機(jī)遇和挑戰(zhàn)十五期間，特別是十六大以后，繼續(xù)保持了國(guó)資國(guó)企改革的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，以控股公司層面改革為突破，從更大圍、更深層次、更廣領(lǐng)域推進(jìn)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局構(gòu)造調(diào)整和國(guó)有企業(yè)改革。凌寶亨主任在工作報(bào)告中指出。十一五期間，是建立現(xiàn)代化國(guó)際大都市、形

4、成四個(gè)中心框架、實(shí)現(xiàn)兩個(gè)優(yōu)先開(kāi)展、構(gòu)筑新型產(chǎn)業(yè)模式的重要階段，是國(guó)資加快調(diào)整并且可以大有作為的重要時(shí)期，也是國(guó)資國(guó)企改革進(jìn)入攻堅(jiān)階段的關(guān)鍵時(shí)期。國(guó)資國(guó)企既面臨著良好的機(jī)遇，也面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。國(guó)勤在發(fā)言中指出。從機(jī)遇來(lái)看,國(guó)際上產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)未變，經(jīng)濟(jì)全球化為國(guó)資國(guó)企充分利用兩種資源、兩個(gè)市場(chǎng)、對(duì)接跨國(guó)資本、承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供了更多的時(shí)機(jī);從國(guó)而言，良好宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境及其開(kāi)展趨勢(shì)為國(guó)資國(guó)企深化改革提供了寬松環(huán)境，洋山港的開(kāi)港、長(zhǎng)江黃金水道的建立、西部大開(kāi)發(fā)、東北老工業(yè)基地的振興、長(zhǎng)三角聯(lián)動(dòng)等無(wú)不為國(guó)資國(guó)企加快開(kāi)展開(kāi)拓了更大空間；此外，四個(gè)中心建立對(duì)國(guó)資國(guó)企改革開(kāi)展提出了更高要求，也提供了強(qiáng)勁動(dòng)力和

5、良好政策環(huán)境。而挑戰(zhàn)也與機(jī)遇并存。一方面，國(guó)競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際化、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)國(guó)化趨勢(shì)明顯增強(qiáng),國(guó)資國(guó)企必須應(yīng)對(duì)大型跨國(guó)公司的全面競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，產(chǎn)業(yè)構(gòu)造轉(zhuǎn)型升級(jí)的高要求和能源緊、資源有限的硬約束,對(duì)國(guó)資國(guó)企加大科技創(chuàng)新力度、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式、加快布局構(gòu)造調(diào)整提出了新的要求；同時(shí)，高端人才資源嚴(yán)重缺乏,國(guó)資國(guó)企吸引、集聚人才的競(jìng)爭(zhēng)能力不強(qiáng)的問(wèn)題依然存在;此外,市場(chǎng)不確定性增強(qiáng)、國(guó)資流動(dòng)不暢、改革本錢(qián)不斷提高、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的壓力不斷加大，都對(duì)國(guó)資調(diào)整和國(guó)企改革的方向、力度、方式提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。通過(guò)分析，我們認(rèn)為國(guó)資調(diào)整和開(kāi)展中還面臨著一些問(wèn)題，主要包括五個(gè)方面，而這些都是需要十一五期間花大力氣解決的。國(guó)勤直言。這

6、些矛盾和問(wèn)題包括:國(guó)資布局構(gòu)造仍有待進(jìn)一步優(yōu)化；缺乏一批能在全球圍廣納資源要素的大集團(tuán);國(guó)有資產(chǎn)流動(dòng)性不強(qiáng),資產(chǎn)資本化、資本證券化程度較低;國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng);出資人管理與政府公共管理關(guān)系還未完全理順。二、一五四三五總體思路十一五期間，市國(guó)資調(diào)整和開(kāi)展的指導(dǎo)思想是一段話，而總體工作思路可以用一五四三五一組短語(yǔ)來(lái)概括，也就是圍繞一條主線、為了五個(gè)目標(biāo)、把握 四項(xiàng)原則、抓住三個(gè)著力點(diǎn)、推進(jìn)實(shí)施 五大戰(zhàn)略。圍繞一條主線這一條主線是圍繞增強(qiáng)城市國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。2005年12月20日，市委常委、常務(wù)副市長(zhǎng)國(guó)勤在貫徹中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議和市委八屆八次全會(huì)精神，發(fā)揮國(guó)有企業(yè)主力軍作用，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)又快又好開(kāi)展工作

7、會(huì)議上透露：十一五期間，將以增強(qiáng)城市國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為開(kāi)展主線。面臨著由區(qū)域核心向國(guó)際核心的轉(zhuǎn)變。中央對(duì)定位的建議主要是兩點(diǎn)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)開(kāi)展，而方面最終確定的提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力這一主線，實(shí)質(zhì)上也包括了可持續(xù)開(kāi)展的容。實(shí)際上，關(guān)于十一五期間市的開(kāi)展主線曾經(jīng)屢次反復(fù)，增強(qiáng)城市國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力這一主線確實(shí)定，是反復(fù)討論的結(jié)果。而此前力倡的兩個(gè)優(yōu)先開(kāi)展優(yōu)先開(kāi)展現(xiàn)代效勞業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)、四個(gè)中心定位國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易和航運(yùn)中心等容都被歸結(jié)在這一主線之下。提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力首先就要開(kāi)展經(jīng)濟(jì)實(shí)力，而國(guó)資國(guó)企是經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的主力軍，是脊梁，理所當(dāng)然要在其中發(fā)揮主要作用。而這也在*種程度上決定了，市十一五期間國(guó)有資產(chǎn)調(diào)整和開(kāi)展

8、也必須緊緊圍繞增強(qiáng)城市國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的主線。為了五個(gè)目標(biāo)十一五期間，本市國(guó)資調(diào)整和開(kāi)展的總體目標(biāo)是，國(guó)資總量穩(wěn)步增長(zhǎng)，布局構(gòu)造進(jìn)一步優(yōu)化，國(guó)有企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步增強(qiáng)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步提高。凌寶亨主任介紹說(shuō)。而具體目標(biāo)，則可以用一組簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)來(lái)概括，那就是13588：1指十一五期間，國(guó)有資產(chǎn)總量年均增長(zhǎng)速度保持一成左右，到2021年總量到達(dá)1萬(wàn)億元左右；3指三成以上的經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中到上市公司，實(shí)現(xiàn)證券化進(jìn)一步提高；5指五成左右的經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集聚在先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代效勞業(yè)和城市根底設(shè)施領(lǐng)域；8指八成的經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)分布在產(chǎn)權(quán)多元化的大型、特大型企業(yè)集團(tuán)；后一個(gè)8指在社會(huì)

9、事業(yè)領(lǐng)域八成左右的市屬企事業(yè)集團(tuán)探索實(shí)施多元化改制。當(dāng)然，這只是一種高度概括突出重點(diǎn)的說(shuō)法，在規(guī)劃中制定的具體目標(biāo)還有相當(dāng)一局部沒(méi)有被概括在，規(guī)劃容要豐富得多。具體目標(biāo)實(shí)際上包括了五個(gè)方面：開(kāi)展目標(biāo)、布局構(gòu)造調(diào)整目標(biāo)、改革目標(biāo)、科技創(chuàng)新目標(biāo)和監(jiān)管體系目標(biāo)。而13588主要包含的是前三個(gè)目標(biāo)的容，后面兩個(gè)目標(biāo)均未涉及。開(kāi)展目標(biāo)國(guó)有資產(chǎn)總量穩(wěn)步增長(zhǎng)。十一五期間，國(guó)有資產(chǎn)總量年均增長(zhǎng)保持10%左右，到2021年總量到達(dá)1萬(wàn)億元左右。地方國(guó)有經(jīng)濟(jì)奉獻(xiàn)的GDP占全社會(huì)GDP的比重保持在25%左右。布局構(gòu)造調(diào)整目標(biāo)加快推進(jìn)國(guó)有資本從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域退出，向先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代效勞業(yè)和城市根底設(shè)施領(lǐng)域集

10、聚，到2021年，50%左右的經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中在現(xiàn)代效勞業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)和城市根底設(shè)施建立領(lǐng)域，80%的經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)分布在大型、特大型控股公司集團(tuán)，80%的制造業(yè)大型企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)主要集聚于開(kāi)發(fā)區(qū)、園區(qū)、基地。改革目標(biāo)加快推進(jìn)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)主體多元化改造，推動(dòng)國(guó)有資產(chǎn)的證券化進(jìn)程，爭(zhēng)取根本解決歷史遺留的不良資產(chǎn)、不良債務(wù)和協(xié)保人員等問(wèn)題。建立激活資源、優(yōu)化配置、開(kāi)放產(chǎn)權(quán)、有序流動(dòng)行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)作機(jī)制。到2021年，逐步收縮市國(guó)資委出資監(jiān)管單位戶數(shù)，30%的經(jīng)營(yíng)性國(guó)有資產(chǎn)集中到上市公司中，80%左右的市屬行政事業(yè)性的企事業(yè)集團(tuán)完成多元化改制?？萍紕?chuàng)新目標(biāo)大力開(kāi)展以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，加強(qiáng)

11、企業(yè)技術(shù)中心建立，加大企業(yè)技術(shù)研發(fā)投入、原創(chuàng)性工程的開(kāi)發(fā)力度。到2021年，重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)R&D投入占銷售收入比重到達(dá)5%左右，力爭(zhēng)完成3-5項(xiàng)原創(chuàng)性技術(shù)開(kāi)發(fā)工程，在先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域開(kāi)展形成3-5個(gè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌。監(jiān)管體系目標(biāo)健全出資人監(jiān)管體系，對(duì)專業(yè)性投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司和產(chǎn)業(yè)性集團(tuán)實(shí)行分類監(jiān)管，分類考核。進(jìn)一步完善任期制、契約化管理、業(yè)績(jī)考核和薪酬分配制度，建立重大決策審議機(jī)制。初步建立以市本級(jí)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算為核心的國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算體系。完善國(guó)有資本收益管理制度。建立適應(yīng)社會(huì)事業(yè)開(kāi)展要求的出資人制度，實(shí)現(xiàn)行政事業(yè)性國(guó)有資產(chǎn)委托監(jiān)管全覆蓋。把握四項(xiàng)原則這四項(xiàng)原則是指調(diào)整有進(jìn)

12、有退、開(kāi)展集成集約、改革一司一策、監(jiān)管分層分類。國(guó)資進(jìn)退，一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)話題，而且也比擬容易走極端。從國(guó)企改革實(shí)踐來(lái)看，也是眾說(shuō)紛紜，既有人將國(guó)有經(jīng)濟(jì)構(gòu)造調(diào)整單純理解為國(guó)退民進(jìn)、一賣了之，也有人認(rèn)為國(guó)有經(jīng)濟(jì)應(yīng)該開(kāi)展壯大，國(guó)資不能退出。而國(guó)資的調(diào)整思路一直都是有進(jìn)有退，十一五期間，將延續(xù)這一思路，其調(diào)整依據(jù)是適應(yīng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的需要。開(kāi)展集成集約，是指轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式，強(qiáng)化資本集中，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚，推動(dòng)資源集約，形成集成效應(yīng)，切實(shí)提升國(guó)有企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。改革一司一策，實(shí)際上就是一切從實(shí)際出發(fā)，在推進(jìn)企業(yè)改革重組過(guò)程中，考慮到企業(yè)具體情況千差萬(wàn)別,不強(qiáng)求生搬硬套*模式，而是多種模式，多種措施穩(wěn)步

13、有序推進(jìn)。對(duì)此，凌寶亨主任有一段精彩的評(píng)述。如果硬要說(shuō)國(guó)企改革的模式，我認(rèn)為就是沒(méi)有模式。百聯(lián)重組，有人說(shuō)我們是在造船;輕工集團(tuán)放小，又有人說(shuō)我們是在拆船；農(nóng)工商重組，則被評(píng)價(jià)為修船;科研院所改制，又被稱為是賣船。無(wú)論怎么評(píng)價(jià)，就目前來(lái)看,這些重組都是相當(dāng)成功的。只要能夠契合實(shí)際,只要能夠成功，我看將來(lái)借船租船也未嘗不可。凌寶亨主任說(shuō)。監(jiān)管分層分類，是指按照企業(yè)不同的資本構(gòu)造、功能定位、所在行業(yè)和開(kāi)展方向等的差異，分別采取不同的監(jiān)管和考核評(píng)價(jià)方式。建立管理有序、監(jiān)視有力、運(yùn)轉(zhuǎn)順暢的出資人監(jiān)管體系，提高國(guó)資監(jiān)管的效能。抓住三個(gè)著力點(diǎn)十一五期間，市國(guó)資調(diào)整和開(kāi)展還要抓住三個(gè)著力點(diǎn)。一是產(chǎn)權(quán)多元化，

14、大力開(kāi)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)國(guó)資對(duì)其他資本的帶動(dòng)力；二是資產(chǎn)資本化、資本證券化，建立國(guó)資流得動(dòng)、調(diào)得動(dòng)、能聯(lián)動(dòng)的機(jī)制，推動(dòng)優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)和資源向關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和優(yōu)勢(shì)企業(yè)集聚；三是國(guó)資監(jiān)管法制化，依法、有效履行國(guó)有資產(chǎn)出資人的職責(zé)，探索創(chuàng)新國(guó)資監(jiān)管方式方法。實(shí)施的五大戰(zhàn)略而國(guó)資要在十一五期間推進(jìn)實(shí)施的五大戰(zhàn)略,更多地是出于開(kāi)展方面的考慮，講的是國(guó)資國(guó)企如何唱響開(kāi)展主旋律。例如大集團(tuán)戰(zhàn)略提出要打造一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的世界級(jí)大企業(yè)集團(tuán);而科技創(chuàng)新戰(zhàn)略則鼓勵(lì)企業(yè)加大科研開(kāi)發(fā)投入,搶占科技和產(chǎn)業(yè)開(kāi)展的制高點(diǎn)等等,表達(dá)以開(kāi)展引領(lǐng)改革、以改革促進(jìn)開(kāi)展的思路。大集團(tuán)戰(zhàn)略：加快資產(chǎn)集中，加速資本集聚，促進(jìn)資源

15、集約，實(shí)施政策聚焦，集中力量在先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代效勞業(yè)和城市重大根底設(shè)施建立等行業(yè)、領(lǐng)域，打造一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的世界級(jí)大企業(yè)集團(tuán)?？萍紕?chuàng)新戰(zhàn)略：增強(qiáng)企業(yè)品牌意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，加大科研開(kāi)發(fā)投入，提升技術(shù)能級(jí)，聚集一批科技創(chuàng)新的領(lǐng)軍人物，培育一批科技精英，建成一批具有國(guó)際水平的科技研發(fā)中心，形成一批有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，搶占科技和產(chǎn)業(yè)開(kāi)展的制高點(diǎn)。走出去戰(zhàn)略：走出去是的城市戰(zhàn)略，也是中國(guó)立足于世界的國(guó)家戰(zhàn)略。關(guān)鍵是要打造一批能吸納國(guó)際要素的跨國(guó)公司，對(duì)接國(guó)際資本、對(duì)接國(guó)際資源、對(duì)接國(guó)際網(wǎng)絡(luò)、對(duì)接國(guó)際技術(shù)、對(duì)接國(guó)際人才，推動(dòng)繼續(xù)融入全國(guó)效勞全國(guó)、走向世界。人才戰(zhàn)略：人才是第一要素，人

16、才戰(zhàn)略是企業(yè)的第一戰(zhàn)略。要加強(qiáng)人才隊(duì)伍建立和人才培養(yǎng)，著力打造產(chǎn)權(quán)代表、經(jīng)營(yíng)管理者、科技人才、高技能人才、思想政治工作者五支人才隊(duì)伍。功能優(yōu)化戰(zhàn)略：優(yōu)化和強(qiáng)化國(guó)資為國(guó)家和城市的經(jīng)濟(jì)平安提供保障、為經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展提供動(dòng)力、為城市根底設(shè)施和公益性領(lǐng)域提供支撐等方面的功能。三、重點(diǎn)堅(jiān)持三個(gè)層面的問(wèn)題國(guó)資國(guó)企的改革開(kāi)展應(yīng)該重點(diǎn)把握三個(gè)層面的問(wèn)題：堅(jiān)持提高自主創(chuàng)新能力；堅(jiān)持走出去戰(zhàn)略；堅(jiān)持構(gòu)造調(diào)整，走規(guī)?；⒓谢?。堅(jiān)持提高自主創(chuàng)新能力對(duì)于十一五期間的開(kāi)展，市對(duì)創(chuàng)新能力的重視前所未有。自從確定了增強(qiáng)城市國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的開(kāi)展主線之后，市委市政府又進(jìn)一步明確了這一主線下應(yīng)該包括提升的創(chuàng)新能力和綜合競(jìng)爭(zhēng)能力兩大容

17、。其中，提升綜合競(jìng)爭(zhēng)能力是在十五期間提出的，十一五期間將延續(xù)下去；而創(chuàng)新主要是指科技創(chuàng)新能力則是新鮮出爐。經(jīng)濟(jì)開(kāi)展到目前階段，主要靠的是開(kāi)展核心競(jìng)爭(zhēng)力，下一步將由提升核心競(jìng)爭(zhēng)力向增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力轉(zhuǎn)變，這一轉(zhuǎn)變主要靠自主創(chuàng)新能力的提高。這也表達(dá)在市產(chǎn)業(yè)政策的轉(zhuǎn)變上。市委市政府清楚地認(rèn)識(shí)到，過(guò)去以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)支撐開(kāi)展，以高速增長(zhǎng)為目標(biāo)的開(kāi)展模式已經(jīng)難以為續(xù)。因此，提出了兩個(gè)優(yōu)先，將產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)放在以知識(shí)和創(chuàng)新并重的現(xiàn)代效勞業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)上。而要增強(qiáng)城市的創(chuàng)新能力，主要就是要靠企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。在國(guó)外，重大技術(shù)的創(chuàng)新和突破幾乎都是企業(yè)所為，企業(yè)才是創(chuàng)新的主要載體。例如，在美國(guó)，80%的開(kāi)展研究、60%的

18、應(yīng)用研究和40%的根底研究都是在企業(yè)進(jìn)展的；80%以上的科學(xué)家和研究人員集中在企業(yè)，72%的研究經(jīng)費(fèi)來(lái)自于企業(yè)。正因?yàn)槿绱耍嵘龂?guó)資國(guó)企的自主創(chuàng)新能力成為了專項(xiàng)規(guī)劃的主旋律之一。國(guó)有企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)是目前國(guó)資國(guó)企開(kāi)展中存在的最為突出的五個(gè)問(wèn)題之一。其具體表現(xiàn)為：資源資本過(guò)于分散，導(dǎo)致科研投入勢(shì)單力薄；創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制不健全, 導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)者和科技人員的創(chuàng)新積極性不高；重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)缺乏自主研發(fā)能力，大局部企業(yè)R&D投入占銷售收入的比重低于3%等等。在此分析根底上，科技創(chuàng)新戰(zhàn)略成為了十一五期間市國(guó)資系統(tǒng)大力推進(jìn)的五大戰(zhàn)略之一，并設(shè)立了科技創(chuàng)新的具體目標(biāo)。值得注意的是，市國(guó)資委清楚地認(rèn)識(shí)到國(guó)企在科技創(chuàng)新

19、方面的惰性的復(fù)雜成因，提升其自主創(chuàng)新能力不是靠簡(jiǎn)單的行政命令所能推動(dòng)的，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和開(kāi)展核心業(yè)務(wù)一樣，成為了對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)展考評(píng)的主要依據(jù)。為了完善國(guó)有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制，提出將考核鼓勵(lì)與國(guó)資三大管理相融合。把對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新能力的考核融入對(duì)經(jīng)營(yíng)者的考核之中，融入國(guó)資的戰(zhàn)略管理、預(yù)算管理之中，通過(guò)規(guī)劃實(shí)現(xiàn)訂目標(biāo)、預(yù)算事中控流向、考核結(jié)果評(píng)績(jī)效，并與產(chǎn)權(quán)代表的獎(jiǎng)懲掛鉤。同時(shí)，還特別提出了四個(gè)單列的創(chuàng)新能力考核指標(biāo)：產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化能力、R&D投入、品牌創(chuàng)新和創(chuàng)造專利申請(qǐng)。專業(yè)規(guī)劃還提出了完善科技創(chuàng)新配套政策的建議。例如，企業(yè)新增利潤(rùn)用于R&D投入的免征所得稅，企業(yè)預(yù)提科研開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)可以

20、稅前列支等優(yōu)惠稅收政策；允許經(jīng)營(yíng)者和科研人員以管理和技術(shù)入股，對(duì)取得突出奉獻(xiàn)的學(xué)科帶頭人和技術(shù)骨干獎(jiǎng)勵(lì)股權(quán)等。據(jù)市國(guó)資委主任凌寶亨透露，國(guó)資委已經(jīng)與科委、農(nóng)委等部門(mén)共同出資設(shè)立了5000萬(wàn)元規(guī)模的國(guó)有企業(yè)科技創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)基金，用以對(duì)符合兩個(gè)優(yōu)先產(chǎn)業(yè)開(kāi)展方向、有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和品牌、產(chǎn)業(yè)化成效明顯的科技創(chuàng)新工程領(lǐng)軍人物及科研團(tuán)隊(duì)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。堅(jiān)持走出去戰(zhàn)略中國(guó)企業(yè)走出去、開(kāi)展海外并購(gòu)成為了這兩年國(guó)經(jīng)濟(jì)界的一個(gè)熱門(mén)話題。但是，對(duì)于來(lái)說(shuō)，走出去并不僅僅意味著走出國(guó)門(mén)，企業(yè)走向全國(guó)也屬于走出去的疇。國(guó)資國(guó)企走出去，不僅要在全國(guó)圍整合產(chǎn)業(yè)以做大產(chǎn)業(yè)、做強(qiáng)企業(yè)、做響品牌，還要以資金技術(shù)換資源、換能源，確保城市競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)

21、略，更要在國(guó)際圍廣納資金、技術(shù)、人才、網(wǎng)絡(luò)，為城市開(kāi)展創(chuàng)造更為有利的條件。簡(jiǎn)而言之，國(guó)資國(guó)企走出去有兩大戰(zhàn)略目標(biāo)：一是整合產(chǎn)業(yè)以提升企業(yè)能級(jí)；二是獲取關(guān)鍵技術(shù)和資源，為企業(yè)開(kāi)展效勞，來(lái)增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在專項(xiàng)規(guī)劃中，走出去戰(zhàn)略也是十一五期間要實(shí)施的五大戰(zhàn)略之一。同時(shí)，還提出要打造走出去的效勞載體。依托相關(guān)企業(yè)集團(tuán)，進(jìn)一步發(fā)揮資源整合和集成能力，擴(kuò)大資本、產(chǎn)業(yè)、地域合作圍，帶著有條件、有實(shí)力的國(guó)有大集團(tuán)效勞長(zhǎng)三角、效勞全國(guó)，走出國(guó)門(mén)，提升效勞全國(guó)的能力和企業(yè)集團(tuán)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力。值得注意的是，對(duì)于走出去的時(shí)機(jī)問(wèn)題，認(rèn)為，單個(gè)企業(yè)走出去的條件目前并不是非常成熟，因此提倡的是集團(tuán)行為，或者以工

22、程來(lái)推動(dòng)。例如，鼓勵(lì)有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)集團(tuán)通過(guò)收購(gòu)兼并有品牌、有技術(shù)、有市場(chǎng)的企業(yè)，建立國(guó)際營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)和研發(fā)中心，形成一批在國(guó)際市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)力的大工程；引導(dǎo)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的大集團(tuán)和優(yōu)勢(shì)企業(yè)在境外招商引資，在海外募集上市，調(diào)動(dòng)國(guó)際資源，支撐大工程的開(kāi)展。此外，在效勞全國(guó)的過(guò)程中，要積極開(kāi)發(fā)土地、礦產(chǎn)、森林、石油、液化天然氣等原材料、能源等資源類工程，為儲(chǔ)藏一批戰(zhàn)略資源。3、堅(jiān)持構(gòu)造調(diào)整走規(guī)?；?、集中化之路堅(jiān)持構(gòu)造調(diào)整，走規(guī)?；?、集中化之路，打造一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大企業(yè)、大型國(guó)有企業(yè)集團(tuán)，是提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要戰(zhàn)略任務(wù)。要增強(qiáng)城市的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，必須要提升企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。*種程度上，企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模

23、、銷售收入能夠反映其競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱。兩個(gè)例子可以反映出我國(guó)企業(yè)與國(guó)際大企業(yè)的差距。美國(guó)的沃爾瑪一年銷售收入是2000多億美元；百聯(lián)集團(tuán)，可以說(shuō)是我國(guó)的商業(yè)巨鱷了，一年的銷售收入才只有2000多億人民幣，相差八倍。另外一組數(shù)據(jù)是，我國(guó)工業(yè)500強(qiáng)的資產(chǎn)總額還不如美國(guó)55家大企業(yè)中前三家之和。方面一直有個(gè)遺憾，盡管國(guó)有資產(chǎn)總額高達(dá)7300億元，但卻缺乏一批在國(guó)際上叫得響的大企業(yè)、大品牌。唯一一家曾經(jīng)入選世界500強(qiáng)的企業(yè)上汽集團(tuán)，由于市場(chǎng)環(huán)境的因素，在2005年的評(píng)選中又跌出了榜外。因此 ，在專項(xiàng)規(guī)劃中，重點(diǎn)提出要推動(dòng)大集團(tuán)戰(zhàn)略的實(shí)施，要集中力量在先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代效勞業(yè)和城市重大根底設(shè)施建立等行業(yè)、

24、領(lǐng)域，打造一批具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的世界級(jí)大企業(yè)集團(tuán)。打造大集團(tuán)僅僅是問(wèn)題的一個(gè)方面，更重要的是上升一個(gè)層面后的問(wèn)題：國(guó)有資產(chǎn)布局的構(gòu)造調(diào)整。國(guó)有資產(chǎn)調(diào)整與開(kāi)展面臨的第一個(gè)問(wèn)題就是，國(guó)資分布太散，戰(zhàn)線太長(zhǎng)，國(guó)資布局構(gòu)造仍有待進(jìn)一步優(yōu)化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2003年，在99個(gè)行業(yè)大類中， 50%以上國(guó)有資產(chǎn)集中在一般競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域，近10%的國(guó)有資產(chǎn)散布在65個(gè)行業(yè)。同時(shí)，在對(duì)全市經(jīng)濟(jì)開(kāi)展整體帶動(dòng)能力強(qiáng)的關(guān)鍵領(lǐng)域，國(guó)資集聚度仍然偏低，國(guó)資吸納、放大效應(yīng)沒(méi)有充分發(fā)揮。關(guān)于國(guó)資布局如何優(yōu)化這一問(wèn)題，要走規(guī)?；?、集中化之路。在專項(xiàng)規(guī)劃中，關(guān)于國(guó)資布局的構(gòu)造調(diào)整，可以概括為四大：大產(chǎn)業(yè)、大基地、大集團(tuán)和大工程。準(zhǔn)

25、確地說(shuō)，是使國(guó)有資本進(jìn)一步向支撐未來(lái)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展、關(guān)系城市平安、有利于形成產(chǎn)業(yè)集聚、資源集約、資產(chǎn)集中、管理集成的大產(chǎn)業(yè)、大基地、大集團(tuán)和大工程集中。其中，支撐未來(lái)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的大產(chǎn)業(yè)，一般是資本規(guī)模大，科技含量高、GDP奉獻(xiàn)大、對(duì)全市經(jīng)濟(jì)開(kāi)展整體帶動(dòng)能力強(qiáng)、具有全局性、戰(zhàn)略性影響的產(chǎn)業(yè)。對(duì)這類產(chǎn)業(yè)中進(jìn)入門(mén)檻高、社會(huì)投資不充分的，市場(chǎng)機(jī)制難以發(fā)揮作用且需要國(guó)資重點(diǎn)控制的行業(yè)和領(lǐng)域，國(guó)有資本要加大集聚和進(jìn)入力度。在其他領(lǐng)域，要按照有所為有所不為的要求，合理收縮國(guó)有資本行業(yè)分布跨度，提高國(guó)有資本的規(guī)模集中度。此外，國(guó)資還要結(jié)合城市功能布局調(diào)整，按照加強(qiáng)大基地建立的要求，加快調(diào)整國(guó)有資產(chǎn)空間布局，發(fā)揮國(guó)有資

26、本在大基地建立中的支撐和示作用。其中，在工業(yè)方面要向開(kāi)發(fā)區(qū)、園區(qū)、示基地集中。例如，臨港新城先進(jìn)制造業(yè)示基地、吳涇清潔能源基地、化工區(qū)、閔行光谷、以南海灣開(kāi)發(fā)為標(biāo)志的都市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示基地、崇明東灘生態(tài)示基地等等。而效勞業(yè)則向集聚區(qū)帶集中。國(guó)資將結(jié)合黃浦江、河兩岸開(kāi)發(fā)，加快商業(yè)和效勞業(yè)企業(yè)的布局調(diào)整，整合資源，聯(lián)合其它資本共同打造現(xiàn)代效勞業(yè)集聚區(qū)、現(xiàn)代物流集聚區(qū)、紡織時(shí)尚產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、現(xiàn)代效勞業(yè)集聚帶。至于大集團(tuán)，專業(yè)規(guī)劃指出，大集團(tuán)應(yīng)當(dāng)主業(yè)突出，體制機(jī)制完善，治理構(gòu)造健全，管控模式合理，具有自主創(chuàng)新能力和較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。在保持國(guó)資必要控制力和帶動(dòng)力的前提下，調(diào)整國(guó)有企業(yè)股權(quán)構(gòu)造，以較少的國(guó)有資

27、本調(diào)動(dòng)更多的社會(huì)資本，形成國(guó)資、民資和外資共同打造大集團(tuán)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的格局和態(tài)勢(shì)。根據(jù)重要性、穩(wěn)定性、流動(dòng)性和控制力等具體情況和要求，原則上，對(duì)關(guān)系城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)平安、提供重要公共產(chǎn)品和效勞行業(yè)和領(lǐng)域以及掌控重要資源的企業(yè)，國(guó)有資本保持獨(dú)資或絕對(duì)控股；對(duì)關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)中的支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的骨干企業(yè)，國(guó)有資本保持必要的控制力；對(duì)市場(chǎng)化程度高、競(jìng)爭(zhēng)劇烈的行業(yè)和領(lǐng)域中的企業(yè)，要逐步降低國(guó)有持股比例；對(duì)影響城市生態(tài)環(huán)境、不符合環(huán)保要求的高能耗、高污染的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域中的企業(yè)，國(guó)有資本加快退出，實(shí)施關(guān)停并轉(zhuǎn)。大工程通常是投資規(guī)模大、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)強(qiáng)、技術(shù)含量和附加值高、具有較大經(jīng)濟(jì)規(guī)模的產(chǎn)業(yè)工程

28、或關(guān)系城市平安和功能發(fā)揮的根底設(shè)施、重要資源和能源開(kāi)發(fā)工程。十一五期間，國(guó)資將引領(lǐng)和帶動(dòng)社會(huì)其他資本共同支撐大工程的建立，進(jìn)一步提高國(guó)有資本的配置效率。具體而言，有四大導(dǎo)向：加大對(duì)先進(jìn)制造業(yè)領(lǐng)域的大工程投入；支撐現(xiàn)代效勞業(yè)工程建立；建立根底設(shè)施開(kāi)發(fā)、建立工程的滾動(dòng)循環(huán)機(jī)制；開(kāi)拓國(guó)外資源類工程。四、通過(guò)兩化路徑實(shí)現(xiàn)國(guó)資流動(dòng)規(guī)劃中有一個(gè)提法相當(dāng)不錯(cuò)，那就是以股權(quán)分置改革為契機(jī)，推動(dòng)資產(chǎn)資本化、資本證券化，同時(shí)還要大力提高上市公司質(zhì)量。這實(shí)際上將給國(guó)有資產(chǎn)的流動(dòng)提供一個(gè)有效的平臺(tái)。國(guó)資固化一直以來(lái)就是一個(gè)老大難問(wèn)題。理論界和國(guó)資系統(tǒng)對(duì)國(guó)資固化帶來(lái)的后果有一共識(shí)，那就是會(huì)出現(xiàn)冰棍現(xiàn)象，缺乏流動(dòng)性的國(guó)有

29、資產(chǎn)會(huì)像夏天的冰棍那樣慢慢融化、消失。問(wèn)題的關(guān)鍵是怎樣去流動(dòng)，關(guān)于流動(dòng)和流失的關(guān)系，理論界存在不少爭(zhēng)論。尤其是自2003年郎顧之爭(zhēng)后，在流動(dòng)中的國(guó)資流失現(xiàn)象被片面夸張，甚至有人極端地認(rèn)為流動(dòng)是造成國(guó)資流失的罪魁禍?zhǔn)?。一時(shí)間，眾人側(cè)目，國(guó)資監(jiān)管部門(mén)承受了極大壓力。賣得比評(píng)估價(jià)高，說(shuō)評(píng)估可能有貓膩；賣得比評(píng)估價(jià)低，又有人指責(zé)有暗箱操作，導(dǎo)致了國(guó)有資產(chǎn)流失。只要是國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，就肯定有說(shuō)法，左右不討好。流動(dòng)中的流失確實(shí)存在，但這畢竟是小頭?，F(xiàn)實(shí)情況是，對(duì)大量的國(guó)資固化，凝固、封閉不動(dòng)而造成的國(guó)資流失卻視而不見(jiàn)。國(guó)資不流動(dòng)不增值，不流動(dòng)就沒(méi)有生命力，不流動(dòng)就會(huì)死水一潭、坐吃山空。而資產(chǎn)資本化、資本證券化兩化路徑的提出，一方面能夠極方便國(guó)資流動(dòng)，另一方面也可以防止國(guó)資流失。就而言，國(guó)有資產(chǎn)資本化、資產(chǎn)證券化程度較低，國(guó)資流動(dòng)性仍然缺乏。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2004年，已完成投資主體多元化改制的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)占經(jīng)營(yíng)性國(guó)有