企業(yè)研究論文-企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)明晰的效用最大化分析.doc

企業(yè)研究論文-企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)明晰的效用最大化分析邁克爾波德因和大衛(wèi)K萊維恩指出，完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)是完全有能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行回報(bào)，并使版權(quán)、專利權(quán)顯得冗余而浪費(fèi)。這里，技術(shù)創(chuàng)新能取得充分報(bào)酬，是以完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)明確為前提條件。當(dāng)前，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的作用已被廣泛認(rèn)同，產(chǎn)權(quán)明晰對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的影響和作用也得到了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的證實(shí)。本文在此基礎(chǔ)上，采用四象限分析法和圖表分析法探討如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)明晰的邊際成本和邊際收益均衡，使技術(shù)創(chuàng)新的效用最大化。一、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)明晰的均衡過(guò)程產(chǎn)權(quán)明晰對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有激勵(lì)作用，但產(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)相對(duì)過(guò)程，這個(gè)過(guò)程取決于產(chǎn)權(quán)明晰的邊際成本與邊際收益之間的均衡，即在邊際收益與邊際成本相等時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)明晰。如果技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)界定不明晰，會(huì)導(dǎo)致社會(huì)總效用減少，減少的總量為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行產(chǎn)權(quán)明晰而增加的交易費(fèi)用。這說(shuō)明產(chǎn)權(quán)明晰能夠使交易費(fèi)用最低，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)總效用最大化。（一）技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)明晰的相對(duì)性。產(chǎn)權(quán)明晰是相對(duì)的，沒(méi)有絕對(duì)明晰的產(chǎn)權(quán)。因?yàn)槊魑a(chǎn)權(quán)會(huì)發(fā)生一定的成本，企業(yè)會(huì)在明晰產(chǎn)權(quán)所發(fā)生的邊際成本與進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交換所能取得的邊際收益之間進(jìn)行權(quán)衡。當(dāng)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的邊際收益超過(guò)明晰產(chǎn)權(quán)的邊際成本時(shí)，就會(huì)選擇進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易；相反，當(dāng)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的邊際收益不足以彌補(bǔ)明晰產(chǎn)權(quán)的邊際成本時(shí)，就不會(huì)對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行明晰，產(chǎn)權(quán)就會(huì)處于模糊狀態(tài)。圖1技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)明晰的邊際成本與邊際收益四象限分析如圖1所示，在第一象限內(nèi)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行產(chǎn)權(quán)明晰發(fā)生的邊際成本MC大于零，相應(yīng)獲得的邊際收益MR也大于零。這種情況是本文研究的重點(diǎn)，其關(guān)鍵此于尋求一個(gè)最佳均衡點(diǎn)，使技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)明晰的總收益最大。在第二象限內(nèi)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行產(chǎn)權(quán)明晰發(fā)生的邊際成本MC小于零，相應(yīng)獲得的邊際收益MR大于零?？扑乖谄渖鐣?huì)成本問(wèn)題一文中對(duì)權(quán)利的界定和安排的論述，也是假定市場(chǎng)運(yùn)作是充分完好的，即交易費(fèi)用為零。產(chǎn)權(quán)明晰的邊際成本MC小于零，意味著技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)明晰成本在不斷下降，導(dǎo)致增加的邊際成本為負(fù)數(shù)。在第三象限內(nèi)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行產(chǎn)權(quán)明晰發(fā)生的邊際成本MC小于零，相應(yīng)獲得的邊際收益MR也小于零。這意味著技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)明晰成本在不斷減少，收益也在不斷減少，導(dǎo)致邊際成本與邊際收益都為負(fù)數(shù)。在第四象限內(nèi)，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行產(chǎn)權(quán)明晰發(fā)生的邊際成本MC大于零，相應(yīng)獲得的邊際收益MR小于零。這種情況下，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)明晰成本在不斷增加，導(dǎo)致邊際成本大于零；而技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)明晰收益卻在不斷減少，導(dǎo)致邊際收益小于零（如表1所示）。表1技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)明晰過(guò)程的邊際成本與邊際收益的分析邊際成本（MC）邊際收益（MR）狀態(tài)（所屬象限）大于零大于零小于零大于零小于零小于零大于零小于零（二）技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)明晰的均衡過(guò)程。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，一般而言，隨著技術(shù)的進(jìn)步，產(chǎn)權(quán)交易的成本是遞減的，即對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行產(chǎn)權(quán)明晰的成本是逐步降低的，這種變化趨勢(shì)使產(chǎn)權(quán)越來(lái)越明晰，置于公共領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)將越來(lái)越少。但由于交易成本的增加，或技術(shù)創(chuàng)新的邊際收益遞減，會(huì)使產(chǎn)權(quán)明晰的完整程度減弱，使置于公共領(lǐng)域的產(chǎn)權(quán)增加。所以，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)明晰不是一成不變的，隨著產(chǎn)權(quán)交易成本的變動(dòng)，產(chǎn)權(quán)的明晰也會(huì)隨之變動(dòng)，直到產(chǎn)權(quán)明晰的邊際成本等于邊際收益為止。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行產(chǎn)權(quán)明晰的最終目的是實(shí)現(xiàn)效用最大化，如圖2所示，在A點(diǎn)上，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)明晰的總效用最大，TR=R。如圖2所示，總效用=Q1P2-Q1P1，也就是區(qū)域P2CBP1這個(gè)長(zhǎng)方形的面積。二、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)明晰的效用最大化分析由于技術(shù)創(chuàng)新成果的交易在現(xiàn)實(shí)社會(huì)是需要發(fā)生費(fèi)用的，所以本文主要探討存在交易費(fèi)用的情況下，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)明晰與社會(huì)總效用之間的關(guān)系。本文作以下假設(shè)：（1）整個(gè)社會(huì)只有兩個(gè)主體，即主體A和主體B。主體A進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，其技術(shù)創(chuàng)新的成本用貨幣計(jì)量，表示為C。（2）主體A和主體B通過(guò)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新成果的使用，能夠?qū)崿F(xiàn)各自的效用增加U。（3）在貨幣邊際效用不變的條件下，可用一個(gè)貨幣單位來(lái)表示一個(gè)效用單位。（4）在技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)明晰的情況下，主體A與主體B進(jìn)行交易的交易費(fèi)用最小，本文用TA和TB來(lái)表示。（一）將主體A的技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)明晰地界定給主體B。在這種情況下，主體B有權(quán)禁止主體A使用該技術(shù)，若主體A要使用該技術(shù)創(chuàng)新成果，需要向主體B支付貨幣M。若主體A與主體B不發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)交易，則：主體A的效用變化UA2C主體B的效用變化UB2U社會(huì)總效用變化U2UA2UB2UC若主體A與主體B發(fā)生技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)交易，即主體A向主體B支付貨幣M，用于購(gòu)買該項(xiàng)技術(shù)的所有權(quán)利，則：A的效用變化UA2UMCTAB的效用變化UB2MTB社會(huì)總效用變化U2UA2UB2UC（TATB）也就是說(shuō)，如果將技術(shù)的初始產(chǎn)權(quán)界定給非創(chuàng)新人，則A、B之間無(wú)論是否發(fā)生交易，主體A（創(chuàng)新者）的效用變化UA20，且只有當(dāng)UMCTA時(shí)，UA2才有可能大于等于零。主體A作為理性經(jīng)濟(jì)人，對(duì)這個(gè)結(jié)果是不可能滿意的。主體A如果預(yù)知技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)界定結(jié)果，就會(huì)放棄技術(shù)創(chuàng)新；但如果不存在技術(shù)創(chuàng)新，主體A和主體B的效用及社會(huì)總效用的變化就變?yōu)榱?，即UAUBU0，整個(gè)社會(huì)無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)界定結(jié)果應(yīng)該有利于保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新主體，應(yīng)將技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)界定給技術(shù)創(chuàng)新主體。（二）將主體A的技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)明晰地界定給主體A。在這種情況下，主體A有權(quán)禁止主體B使用該技術(shù)，若主體B要使用該技術(shù)創(chuàng)新成果，需要向主體A支付貨幣M。若主體B不使用該項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新成果，主體A和主體B不發(fā)生交易，則：A的效用變化UA1UCB的效用變化UB10社會(huì)總效用變化U1UA1UB1UC若主體B使用該項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新成果，主體A和主體B發(fā)生交易，即主體B向主體A支付貨幣M，用于購(gòu)買該項(xiàng)技術(shù)的所有權(quán)利，則：A的效用變化UA1MCTAB的效用變化UB1UMTB總的社會(huì)效用變化U1UA1UB1UC（TATB）其中，TATB表示在發(fā)生交易的情況下，主體A和主體B之間為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)移而發(fā)生的總的交易費(fèi)用，該交易費(fèi)用是對(duì)社會(huì)總效用的一種扣減。（三）將主體A的技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)界定給主體A，但未明晰產(chǎn)權(quán)。如果主體A和主體B不發(fā)生交易，那么，主體A和主體B的效用以及社會(huì)總效用的變化，與將主體A的技術(shù)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)明