國內外合規(guī)管理制度

國內外合規(guī)管理制度第一章總則第一條目的和適用范圍本制度的訂立目的是為了規(guī)范企業(yè)的國內外合規(guī)管理，保障企業(yè)在經營活動中合法合規(guī)，維護企業(yè)的聲譽和利益。本制度適用于本企業(yè)的全部員工，無論職級和工作地方。第二條基本原則本制度的執(zhí)行遵從以下基本原則：依法合規(guī)：遵守國家法律法規(guī)，符合國際公約和國際行業(yè)準則。誠信守法：依照商業(yè)道德和倫理準則進行經營活動。全面管理：從戰(zhàn)略層面到具體操作層面，全面管理合規(guī)風險。風險防范：建立完善的合規(guī)風險防范機制，防備和減少合規(guī)風險的發(fā)生。努力探求杰出：不但要滿足最低合規(guī)要求，還要不絕努力探求杰出，提升合規(guī)管理水平。第三條重要職責企業(yè)高層管理人員要自動引領和推動合規(guī)管理，確保合規(guī)價值觀貫穿于企業(yè)的各個層面。各級管理人員要加強對合規(guī)管理的責任意識，落實合規(guī)要求，為員工供應必需的合規(guī)培訓和引導。員工要樂觀參加合規(guī)管理，自發(fā)守法合規(guī)，發(fā)現和報告合規(guī)風險和問題。第二章內控管理第四條內控審計制度企業(yè)要建立健全內控審計制度，對企業(yè)的各項經營活動進行審計，確保合規(guī)管理的有效性。內控審計的內容包含但不限于：合規(guī)風險的評估和掌控、合同和協(xié)議的審查、企業(yè)內部制度的執(zhí)行情況等。內控審計要由專業(yè)的內部審計機構或獨立審計機構進行，審計結果要及時報告給企業(yè)高層管理人員。第五條內部掌控制度企業(yè)要建立健全內部掌控制度，訂立相應的規(guī)章制度和管理流程，確保合規(guī)管理的有效實施。內部掌控制度包含但不限于：審批制度、盈虧管理制度、財務管理制度等。內部掌控制度要公開透亮，員工要依照制度規(guī)定的流程和要求進行操作，不得隨便越權操作。第三章安全管理第六條信息安全管理制度企業(yè)要建立健全信息安全管理制度，保護企業(yè)的信息資產安全。信息安全管理制度包含但不限于：網絡安全管理、數據安全管理、應用程序安全管理等。員工要嚴格遵守信息安全管理制度，保密企業(yè)的機密信息，不得泄露、竄改或濫用企業(yè)的信息資產。第七條生產安全管理制度企業(yè)要建立健全生產安全管理制度，確保員工的人身安全和生產設施的安全。生產安全管理制度包含但不限于：安全培訓制度、事故應急處理制度、安全生產責任制度等。員工要嚴格遵守生產安全管理制度，正確使用和維護生產設施，不得違反安全操作規(guī)程，及時報告和處理安全事故。第四章合規(guī)培訓第八條合規(guī)培訓制度企業(yè)要建立健全合規(guī)培訓制度，向員工供應合規(guī)培訓和教育。合規(guī)培訓包含但不限于：合規(guī)法規(guī)的學習、合規(guī)意識的培養(yǎng)、合規(guī)操作的引導等。合規(guī)培訓要定期進行，新員工要進行入職培訓，員工要不定期接受進階培訓和考核。第九條合規(guī)宣傳制度企業(yè)要建立健全合規(guī)宣傳制度，向員工宣傳合規(guī)管理的緊要性和成績。合規(guī)宣傳可以采用多種形式，如內部刊物、公司會議、公告欄等。合規(guī)宣傳要及時更新，傳遞正面的合規(guī)信息，激發(fā)員工的合規(guī)意識和樂觀性。第五章外部合規(guī)管理第十條法律合規(guī)管理企業(yè)要建立健全法律合規(guī)管理制度，確保企業(yè)在國內外的經營活動符合法律法規(guī)。法律合規(guī)管理包含但不限于：合同法律風險評估、法律咨詢管理、訴訟和仲裁管理等。企業(yè)要與合法合規(guī)的律師事務所建立穩(wěn)定的合作關系，及時獲得法律風險的咨詢和支持。第十一條企業(yè)社會責任管理企業(yè)要建立健全企業(yè)社會責任管理制度，履行企業(yè)的社會責任。企業(yè)社會責任管理包含但不限于：環(huán)境保護管理、員工權益保護、慈善捐助等。企業(yè)要定期公開企業(yè)社會責任報告，接受社會的監(jiān)督和評估。最終一章附則第十二條責任和違規(guī)處理企業(yè)高層管理人員要對合規(guī)管理的結果和不足負責，及時采取措施改進。員工在合規(guī)管理中存在違規(guī)行為的，將受到相應的違規(guī)處理，包含但不限于警告、懲罰、停止勞動合同等。第十三條制度的修訂和解釋本制度由企業(yè)高層管理人員負責解釋和修訂。對于本制度的修訂，應經企業(yè)高