銀行訴訟（仲裁）工作管理辦法

1、銀行訴訟（仲裁）工作管理辦法 第一章 總 則第一條 為規(guī)范我行的訴訟（仲裁）工作，提高訴訟（仲裁）工作的質(zhì)量和效率，有效維護(hù)我行的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。第二條 訴訟是指我行及分支機(jī)構(gòu)作為當(dāng)事人或者其他訴訟參與人參加的民事訴訟、行政訴訟、行政附帶民事訴訟以及刑事、刑事附帶民事訴訟等。訴訟工作范圍具體包括起訴、申請(qǐng)支付令、申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全、申請(qǐng)公示催告、申請(qǐng)除權(quán)判決、提出債務(wù)人破產(chǎn)申請(qǐng)、應(yīng)訴、開庭、上訴、申請(qǐng)?jiān)賹?、申?qǐng)抗訴、申訴、申請(qǐng)執(zhí)行等各個(gè)訴訟環(huán)節(jié)的有關(guān)工作。仲裁是指我行及分支機(jī)構(gòu)作為當(dāng)事人參加的在法定仲裁機(jī)構(gòu)主持下進(jìn)行的仲裁。仲裁工作范圍具體包括仲裁協(xié)議的訂制、申請(qǐng)仲裁、開庭

2、、申請(qǐng)撤銷裁決、申請(qǐng)執(zhí)行等各個(gè)仲裁環(huán)節(jié)的有關(guān)工作。第三條 我行應(yīng)加強(qiáng)訴訟成本核算與控制，以最小的訴訟成本謀取訴訟利益最大化，杜絕不計(jì)成本或成本大于效益的濫訴行為。第四條 各級(jí)行應(yīng)當(dāng)重視訴訟案件的執(zhí)行工作，認(rèn)真做好訴前分析論證及財(cái)產(chǎn)保全工作，提高債權(quán)受償率和勝訴執(zhí)行率。對(duì)于生效法律文書確定我行承擔(dān)的義務(wù)，當(dāng)事行應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行，避免損失擴(kuò)大。第五條 總行風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)訴訟（仲裁）案件總體協(xié)調(diào)、管理，提供所有案件的法律支持，指定律師或我行代理人參加訴訟（仲裁），指導(dǎo)、配合經(jīng)辦部門辦理案件。總行各職能部門是訴訟（仲裁）案件的經(jīng)辦部門，負(fù)責(zé)本部門職能范圍內(nèi)、區(qū)域機(jī)構(gòu)所涉案件的經(jīng)辦。分行法律事務(wù)管理部門負(fù)責(zé)

3、本分行范圍內(nèi)訴訟（仲裁）案件的管理，參照本辦法制定分行訴訟（仲裁）工作實(shí)施細(xì)則。第六條 經(jīng)辦部門在訴訟（仲裁）過程中的職責(zé)：（一）與代理人共同經(jīng)辦訴訟（仲裁）案件；（二）監(jiān)督代理人的代理工作；（三）負(fù)責(zé)與人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等有關(guān)部門和單位的日常聯(lián)系、溝通和交流，及時(shí)了解與掌握訴訟（仲裁）的信息和動(dòng)態(tài)；（四）做好案件資料的收集、整理、保管及歸檔。第七條 涉案單位(涉案分支機(jī)構(gòu)或總行職能部門)在訴訟（仲裁）過程中的職責(zé)：（一）向行內(nèi)相關(guān)部門如實(shí)說明案件事實(shí)；（二）向經(jīng)辦部門提交與訴訟（仲裁）案件有關(guān)的材料，收集或者協(xié)助代理人收集與案件有關(guān)的證據(jù)；（三）確定本單位對(duì)該起訴訟（仲裁）案件的

4、具體負(fù)責(zé)人，與代理人共同完成訴訟（仲裁）工作；（四）在總行風(fēng)險(xiǎn)管理部的指導(dǎo)下，具體負(fù)責(zé)訴訟（仲裁）案件的執(zhí)行工作；（五）及時(shí)交納訴訟、仲裁費(fèi)用；（六）在本單位職責(zé)范圍內(nèi)配合管理部門做好訴訟（仲裁）的其他工作。第二章 訴訟（仲裁）的提起、審批第八條 擬起訴或者申請(qǐng)仲裁的案件，涉案單位最遲應(yīng)當(dāng)在訴訟時(shí)效或者法定期間屆滿前2個(gè)月內(nèi)，以書面形式將有關(guān)情況及相關(guān)材料（主要包括法律性文件的復(fù)印件、中斷訴訟時(shí)效的證據(jù)、涉案單位對(duì)訴訟、仲裁必要性和可行性的分析意見等）報(bào)送總行風(fēng)險(xiǎn)管理部。擬上訴、申請(qǐng)?jiān)賹?、申?qǐng)抗訴、申訴、申請(qǐng)執(zhí)行的，涉案單位最遲應(yīng)當(dāng)在法定期間屆滿前10日以書面形式將有關(guān)情況及相關(guān)材料（主要包括

5、判決書、裁定書等法律文書，涉案單位對(duì)上訴、申請(qǐng)?jiān)賹?、申?qǐng)抗訴、申訴、申請(qǐng)執(zhí)行的必要性和可行性的分析意見等）報(bào)送總行風(fēng)險(xiǎn)管理部。發(fā)現(xiàn)訴訟時(shí)效或者法定期間屆滿仍未提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁的，涉案單位應(yīng)當(dāng)立即向本單位負(fù)責(zé)人和總行風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告，并及時(shí)采取補(bǔ)救措施。第九條 區(qū)域涉案單位在提起訴訟（仲裁）前應(yīng)先報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)管理部（案件審批表見附表1）?？傂酗L(fēng)險(xiǎn)管理部組織召開案件審查會(huì)議，出具法律意見后，報(bào)主管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，同意訴訟的，將案件轉(zhuǎn)交案件經(jīng)辦部門，按決策意見開展訴訟（仲裁）工作。第十條 我行及分支機(jī)構(gòu)作為被告、被上訴人或者第三人的訴訟案件以及作為被申請(qǐng)人的仲裁案件被受理后，接受送達(dá)的單位應(yīng)當(dāng)在接到人民

6、法院、仲裁機(jī)構(gòu)有關(guān)通知的當(dāng)日，將人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)的有關(guān)通知以及案件有關(guān)材料送總行風(fēng)險(xiǎn)管理部?？傂酗L(fēng)險(xiǎn)管理部組織召開案情分析會(huì)議，確定應(yīng)訴方案，報(bào)主管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由案件經(jīng)辦部門按決策意見開展訴訟（仲裁）工作。 第三章 訴訟（仲裁）案件的代理第十一條 訴訟（仲裁）案件的代理方式有（一）委托我行工作人員代理（內(nèi)部代理）；（二）委托我行律師或非律師專業(yè)人員代理（外部代理）。本辦法所稱非律師專業(yè)人員，是指不在我行工作的具有訴訟（仲裁）案件處理和協(xié)調(diào)能力，但又不具有執(zhí)業(yè)律師資格的法學(xué)專家，以及與案件處理有關(guān)領(lǐng)域的專家和其他人員。第十二條 律師代理人的選用按照銀行律師聘用工作管理辦法執(zhí)行。第十三條 在內(nèi)部

7、代理的情況下，總行風(fēng)險(xiǎn)管理部、案件經(jīng)辦部門及涉案單位應(yīng)當(dāng)對(duì)代理人的代理行為進(jìn)行監(jiān)督管理，并為代理人的代理工作提供必要的條件和幫助。在外部代理的情況下，總行風(fēng)險(xiǎn)管理部、案件經(jīng)辦部門及涉案單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)代理協(xié)議與代理人保持必要的聯(lián)系，對(duì)代理人的行為進(jìn)行監(jiān)督，要求代理人提交有關(guān)案件的法律意見書、案件進(jìn)展情況報(bào)告、結(jié)案報(bào)告等代理文書，并對(duì)代理行為進(jìn)行事后總結(jié)。第十四條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)變更代理人：（一）經(jīng)委托人同意，代理人辭去委托的；（二）代理人從事濫用代理權(quán)、超越代理權(quán)并損害涉案單位利益活動(dòng)的；（三）代理人因合理事由不能代理的；（四）代理協(xié)議約定的變更事由出現(xiàn)的；（五）應(yīng)當(dāng)變更的其他情況。代理人

8、的變更應(yīng)當(dāng)報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)管理部審核。第十五條 代理人違反法律和職業(yè)道德?lián)p害委托人利益的，經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)報(bào)總行風(fēng)險(xiǎn)管理部備案?？傂酗L(fēng)險(xiǎn)管理部在證實(shí)后應(yīng)當(dāng)記入代理人的內(nèi)部評(píng)價(jià)記錄，并不得再確定其為我行任何案件的代理人。代理人因故意或重大過失給我行造成損害的，經(jīng)辦部門應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定或者代理協(xié)議的約定，要求其給予賠償。第四章 訴訟（仲裁）費(fèi)用的審批 第十六條 訴訟（仲裁）費(fèi)用具體包括：（一）在訴訟（仲裁）過程中，依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)向人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)或者其他有權(quán)收費(fèi)機(jī)關(guān)支付的費(fèi)用，包括案件受理費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、仲裁費(fèi)、支付令申請(qǐng)費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、公告費(fèi)、公證費(fèi)、鑒定費(fèi)、翻譯費(fèi)、勘驗(yàn)費(fèi)等；（二）訴訟（

9、仲裁）過程中向律師事務(wù)所支付的費(fèi)用，包括向非律師專業(yè)人員支付的費(fèi)用。第十七條 訴訟（仲裁）費(fèi)用的審批按照我行費(fèi)用審批流程辦理。 第五章訴訟（仲裁）案件的檔案管理和信息管理 第十八條 案件經(jīng)辦部門應(yīng)按照我行法律事務(wù)檔案管理的規(guī)定，收集、保管、歸檔案件經(jīng)辦過程中產(chǎn)生的法律文件及其他相關(guān)文件。第十九條 總行各職能部門及分行應(yīng)建立訴訟案件臺(tái)帳（見附表二），做好統(tǒng)計(jì)工作，按季度將本部門（分行）的訴訟臺(tái)帳報(bào)送總行風(fēng)險(xiǎn)管理部。第二十條 分行應(yīng)及時(shí)向總行風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)告以下案件：（一）分行作為原告且標(biāo)的金額超過人民幣100萬(wàn)元的案件；（二）分行作為被告的所有案件；（三）其他對(duì)分行有重大影響的案件。 第六章 附 則第二十一條 涉及我行的非訴訟案件的管理工作，參照本辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本